财务表现 - 2023年第一季度，公司营业收入达到931.48亿元，同比增长31.61%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为21.94亿元，同比增长628.25%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为117.68亿元，同比下降86.62%[4] - 基本每股收益为0.068元，同比增长655.56%[4] - 公司总资产为986.22亿元，较上年末下降3.08%[4] 资产情况 - 公司2023年第一季度货币资金为138,546,086,609.65元，较上一年同期减少[12] - 公司2023年第一季度交易性金融资产为189,893,081,84.50元，较上一年同期减少[12] - 公司2023年第一季度债权投资为7,707,7459.03元，较上一年同期增加[12] - 公司2023年第一季度其他债权投资为32,831,866,869.14元，较上一年同期减少[12] - 公司2023年第一季度其他权益工具投资为3,868,344,964.11元，较上一年同期增加[12] - 公司2023年第一季度固定资产为171,588,475.95元，较上一年同期减少[12] 负债情况 - 公司2023年第一季度应付短期融资款为1,357,684,101.58元，较上一年同期减少[13] - 公司2023年第一季度拆入资金为2,267,315,940.07元，较上一年同期减少[13] - 公司2023年第一季度交易性金融负债为1,715,266,807.39元，较上一年同期增加[13] - 公司2023年第一季度应付债券为19,759,567,708.89元，较上一年同期减少[13] 现金流量 - 2023年第一季度公司营业总支出为612,813,321.56元，较去年同期的707,955,074.71元有所下降[14] - 经营活动产生的现金流量净额为1,176,799,380.51元，较去年同期的8,797,766,048.62元有所下降[15] - 公司现金及现金等价物净增加额为-832,574,238.45元，较去年同期的44,411,531.32元有所下降[16] 公司业绩 - 2023年第一季度，公司资产总计为94,558,015,431.85元，较上一季度略有下降[17] - 公司营业总收入为681,371,961.21元，较去年同期有所下降[17] - 公司投资银行业务手续费净收入为84,493,782.72元，较去年同期大幅下降[18] - 公司营业利润为248,619,569.95元，较去年同期有所下降[18] - 公司净利润为162,732,283.39元，较去年同期有所下降[18] 现金流量情况 - 公司综合收益总额为366,181,590.26元，较去年同期有所增加[19] - 公司经营活动产生的现金流量净额为1,450,259,448.95元，较去年同期有所下降[19] - 公司投资活动产生的现金流量净额为1,253,032,542.35元，较去年同期有显著增加[19] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为685,896,000.00元，较去年同期有所下降[19] 筹资活动现金流 - 筹资活动现金流出小计为3,756,890,202.56和1,564,099,035.10[20] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3,070,994,202.56和915,234,964.90[20] - 现金及现金等价物净增加额为-369,259,829.46和1,089,702,803.17[20]

东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐人（主承销商）"或"主 承销商"）担任本次发行的保荐人（主承销商）。 本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称"网下发行"） 与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资 者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式进行。本次发行的初步询价及 网上、网下发行由保荐人（主承销商）东兴证券负责组织实施。本次初步询价和 网下申购均通过上交所互联网交易平台（IPO 网下询价申购）（以下简称"互联网 交易平台"）进行，网上发行通过上交所交易系统进行。请投资者认真阅读本公 告。关于初步询价和网下发行电子化的详细内容，请查阅上交所网站 1 浙江万丰化工股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 发行公告 保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司 重要提示 浙江万丰化工股份有限公司（以下简称"万丰股份"、"发行人"或"公司"）根 据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"、"证监会"）颁布的《证券 发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称"《管理办法》"）、《首 次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 ...

财务数据关键指标变化 - 2022年度公司拟每股派发现金红利0.05元（含税），总股本3,232,445,520股，拟分配现金红利161,622,276元（含税），占2022年度合并报表归属于母公司股东净利润的31.25%[4] - 公司2022年度利润分配预案将提交股东大会审议，通过后执行[4] - 截至2022年12月31日，公司总股本为3,232,445,520股[4] - 公司本报告期末注册资本为3,232,445,520元，与上年度末相同[13] - 公司本报告期末净资本为20,557,865,536.33元，上年度末为21,751,669,087.73元[13] - 2022年营业收入34.29亿元，较2021年减少36.21%；归属于母公司股东的净利润5.17亿元，较2021年减少68.70%[38] - 2022年末资产总额1017.53亿元，较2021年末增长2.82%；负债总额756.65亿元，较2021年末增长4.69%[39] - 2022年基本每股收益0.160元/股，较2021年减少72.51%；加权平均净资产收益率1.96%，较2021年减少5.41个百分点[40] - 本报告期末净资本205.58亿元，上年度末为217.52亿元；风险覆盖率317.37%，上年度末为317.39%[41] - 2022年第一至四季度营业收入分别为7.08亿元、10.75亿元、10.21亿元、6.26亿元[43] - 2022年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为0.30亿元、2.43亿元、2.74亿元、 - 0.30亿元[43] - 2021年非经常性损益合计为591,659.66元，2022年为12,271,564.47元[44] - 交易性金融资产期初余额22,156,741,847.52元，期末余额20,457,986,211.97元，当期变动 - 1,698,755,635.55元，对当期利润影响 - 1,066,384,866.56元[47] - 其他债权投资期初余额26,212,989,947.02元，期末余额34,475,110,753.27元，当期变动8,262,120,806.25元，对当期利润影响1,165,995,287.19元[47] - 衍生金融资产2022年末215,826,239.04元，2021年末708,101,769.31元，增减 - 69.52% [49] - 其他债权投资2022年末34,475,110,753.27元，2021年末26,212,989,947.02元，增减31.52% [49] - 其他权益工具投资2022年末3,115,174,763.17元，2021年末238,041,015.83元，增减1,208.67% [49] - 利息净收入2022年度1,507,493,366.81元，2021年度1,023,935,957.90元，增减47.23% [50] - 公允价值变动（损失）/收益2022年度 - 1,359,749,620.94元，2021年度305,857,656.78元 [50] - 其他业务收入2022年度488,463,710.86元，2021年度1,193,214,699.51元，增减 - 59.06% [50] - 经营活动产生的现金流量净额2022年度11,375,156,480.38元，2021年度7,305,322,012.39元，增减55.71% [50] - 公司总资产1017.53亿元，较2021年末增加27.88亿元，增幅2.82%；净资产260.89亿元，较2021年末减少6.04亿元，降幅2.26%；净资本205.58亿元，风险覆盖率317.37%[52] - 公司实现营业收入34.29亿元，同比下降36.21%；归属于母公司股东的净利润5.17亿元，同比下降68.70%；每股收益0.160元/股[52] - 沪深股基累计成交金额2476709.74亿元，同比下降10.36%；上证综指较上年末下降15.13%，深证成指下降25.85%，创业板指下降29.37%[53] - 沪深两市融资融券余额15403.92亿元，较2021年同比下降15.93%；一级市场股票IPO融资额5868.86亿元，同比增长8.15%；权益类再融资（不含可交换债）10054.11亿元，同比下降19.46%[53] - 债券（不含同业存单）发行总规模41.11万亿元，同比增加2.86%；信用债券（扣除国债等）发行总金额18.19万亿元，同比减少9.63%[53] - 2022年证券行业累计实现营业收入3949.73亿元，同比下降21.38%；实现净利润1423.01亿元，同比下降25.54%[53] - 截至2022年末，证券行业总资产11.06万亿元，净资产2.79万亿元，净资本2.09万亿元，分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%[53] - 2022年证券市场两融余额从18321.91亿元调至15403.92亿元，全年日均余额16184.56亿元，较2021年下降8.48%，累计融资买入15.11万亿元，累计融券卖出1.27万亿元[68] - 2022年公司营业收入34.29亿元，同比下降36.21%；净利润5.17亿元，同比下降68.70%[95][97] - 2022年经营活动产生的现金流量净额113.75亿元，同比增长55.71%；投资活动产生的现金流量净额 - 100.55亿元；筹资活动产生的现金流量净额 - 57.30亿元[95] - 手续费及佣金净收入较上年减少0.95亿元，同比下降4.24%；投资收益及公允价值变动损益较上年减少16.47亿元，同比下降178.95%；利息净收入较上年增加4.84亿元，同比增长47.23%；其他业务收入较上年减少7.05亿元，同比下降59.06%[96] - 截至2022年12月31日，公司总资产1017.53亿元，同比增长2.82%；净资产260.89亿元，同比下降2.26%[97] - 财富管理业务营业收入16.81亿元，同比下降23.52%；自营业务营业收入3.51亿元，同比下降53.21%；投资银行业务营业收入9.08亿元，同比增长19.98%；资产管理业务营业收入1.03亿元，同比增长12.50%；其他业务营业收入3.86亿元，同比下降75.56%[98] - 财富管理业务营业成本12.05亿元，同比增长15.66%；自营业务营业成本0.50亿元，同比下降57.90%；投资银行业务营业成本5.63亿元，同比增加6.76%；资产管理业务营业成本2.92亿元，同比增加30.42%；其他业务营业成本7.70亿元，同比下降47.30%[98][100] - 福建省内机构营业收入8.64亿元，同比下降11.45%；福建省外机构营业收入6.93亿元，同比下降1.92%；公司本部及子公司营业收入18.72亿元，同比下降49.31%[98][99] - 税金及附加3165.82万元，占比1.10%；业务及管理费23.91亿元，占比83.04%；信用减值损失 - 2984.73万元，占比 - 1.04%；其他业务成本4.87亿元，占比16.90%[101] - 2022年业务及管理费为23.91亿元，同比2021年的24.01亿元减少0.38%，主要因职工薪酬减少[104] - 每股收益为0.160元/股，加权平均净资产收益率为1.96%，同比减少5.41个百分点[97] - 经营活动现金流入小计为201.72亿元，同比增加0.49%；经营活动现金流出小计为87.97亿元，同比减少31.10%；经营活动产生的现金流量净额为113.75亿元，同比增加55.71%[106] - 投资活动现金流入小计为15.41亿元，同比减少56.30%；投资活动现金流出小计为115.96亿元，同比增加388.05%；投资活动产生的现金流量净额为 - 100.55亿元[106] - 筹资活动现金流入小计为176.37亿元，同比减少41.01%；筹资活动现金流出小计为233.67亿元，同比减少27.32%；筹资活动产生的现金流量净额为 - 57.30亿元[106] - 2022年末公司总资产为1017.53亿元，较2021年末增加27.88亿元，增幅为2.82%；扣除代理买卖证券款后，年末总资产为855.15亿元，较2021年末增加66.83亿元，增幅为8.48%[110] - 2022年末公司货币资金和结算备付金占总资产的比率为18.70%，金融资产占总资产的比率为57.12%，融出资金占总资产的比率为16.69%，买入返售金融资产占总资产的比率为0.71%，长期股权投资占总资产的比率为0.31%[110] - 截至2022年12月31日，公司自有资产负债率为69.49%，较2021年末增长3.35个百分点[110] - 2022年末公司负债总额为756.65亿元，较2021年末增加33.93亿元，增幅为4.69%；扣除代理买卖证券款后，自有负债总额较2021年末增加72.87亿元[111] - 代理买卖证券款较2021年末减少38.94亿元；拆入资金年末余额较2021年末增加14.48亿元；卖出回购金融资产款年末余额较2021年末增加100.42亿元；应付债券年末余额较2021年末减少34.40亿元[111] - 境外资产为39.06亿元，占总资产的比例为3.84%[112] - 经营活动产生的现金流量净额变动原因包括购置或处置交易性金融资产净减少额增加46.35亿元等[107] - 截至报告期末，受限资产合计276.82亿元，包括交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资等[113] - 报告期末，公司长期股权投资3.13亿元，较上年末减少0.82亿元，降幅20.76% [115] - 截至2022年12月31日，东兴期货注册资本5.18亿元，总资产567.35亿元，净资产72.50亿元，2022年营业收入6.15亿元，净利润0.13亿元[117] - 截至2022年12月31日，东兴投资注册资本20亿元，总资产152.81亿元，净资产141.35亿元，2022年营业收入 - 1.90亿元，净利润 - 1.48亿元[117] - 截至2022年末，公司合并31家结构化主体，总资产为54.58亿元[119] - 2022年，公司公开发行6只公司债券，募集89亿元；发行3期短期融资券，募集30亿元；发行469期收益凭证，募集63.77亿元；转融资借款5笔，金额22亿元[120] - 公司报告期末借款及债券融资总额为254.60亿元，包括应付短期融资款22.93亿元、交易性金融负债14.32亿元、应付债券217.35亿元[121][122] - 报告期末拆入资金余额35.58亿元，卖出回购金融资产余额264.38亿元，债务合计554.56亿元，一年以下债务占比58.64%，一年以上债务占比41.36% [122] - 2021年10月，公司非公开发行A股股票4.74亿股，总股本增至32.32亿股[124] 各条业务线数据关键指标变化 - 2022年投资银行业务净收入11.35亿元，行业排名第14位，完成债券主承销88只，行业排名31位，银行间市场债券品种承销规模58.31亿元[58] - 2022年金融产品代销规模791.85亿元，同比增长66.42%，代销金融产品收入5297.05万元，行业排名上升4位[58] - 截至2022年底融资融券本金余额168.11亿元，息费收入11.21亿元，日均余额市占率同比上升4.89%[59] - 2022年互联网渠道开户量同比增长76.97%，东兴198APP交易量占比同比增长7.19%[59] - 公司41.94%的分支机构分布在福建地区，多项指标在福建辖区内证券公司前列[61] - 2022年财富管理业务营业收入16.81亿元，占比49.04%，同比下降23.52%[63][64] - 2022年自营业务收入3.51亿元，占比10.23%，同比下降53.21%[63] - 2022年投资银行业务收入9.08亿元，占比26.48%，同比增加19.98%[63] - 2022年资产管理业务收入1.03亿元，占比3.00%，同比增加12.50%[63] - 2022年其他业务收入3.86亿元，占比11.25%，同比下降75.56%[63] - 2022年东兴198APP交易量占比76.97%，

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-008 东兴证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 04 月 06 日（星期四）下午 16:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 03 月 30 日（星期四）至 04 月 04 日（星期二）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2022 年度业绩说明会上就投资者普遍关 注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2022 年 03 月 31 日发布 公司 2022 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度经营成 果、财务状况 ...

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 年初至报告期末营业收入28.03亿元，同比减少26.71%[4] - 2022年前三季度营业总收入28.03亿美元，较2021年前三季度的38.25亿美元下降26.71%[20] - 2022年前三季度营业总收入23.5838753793亿美元，2021年前三季度为25.0047049926亿美元，同比下降5.68%[28] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润5.47亿元，同比减少53.65%[4] - 2022年前三季度净利润5.47亿美元，较2021年前三季度的11.81亿美元下降53.66%[21] - 2022年前三季度净利润7.2344710733亿美元，2021年前三季度为10.0203071604亿美元，同比下降27.80%[30] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量净额 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额87.22亿元，同比增加34.91%[4] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额为87.22亿元，2021年前三季度为64.65亿元[23] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额94.0978149596亿美元，2021年前三季度为56.4738237022亿美元，同比增长66.62%[32] 财务数据关键指标变化 - 总资产 - 本报告期末总资产941.14亿元，较上年度末减少4.90%[6] - 2022年9月30日资产总计941.14亿美元，较2021年12月31日的989.65亿美元下降4.90%[18] - 2022年9月30日资产总计864.15亿元，2021年12月31日为891.43亿元[25] 财务数据关键指标变化 - 所有者权益 - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益265.00亿元，较上年度末减少0.59%[6] 财务数据关键指标变化 - 衍生金融资产 - 衍生金融资产较上年同期减少67.54%，主要系场外衍生业务减少所致[9] 财务数据关键指标变化 - 其他权益工具投资 - 其他权益工具投资较上年同期增加540.28%，主要系其他权益工具投资增加所致[9] 财务数据关键指标变化 - 卖出回购金融资产款 - 卖出回购金融资产款较上年同期增加43.05%，主要系债券质押式正回购业务增加所致[9] - 2022年第三季度卖出回购金融资产款233.6429843328亿美元，2021年第三季度为162.0278107269亿美元[27] 财务数据关键指标变化 - 投资收益 - 投资收益较上年同期减少50.24%，主要系处置金融资产产生的投资收益减少所致[9] - 2022年前三季度投资收益3.52亿美元，较2021年前三季度的7.07亿美元下降50.24%[21] 财务数据关键指标变化 - 信用减值损失 - 信用减值损失较上年同期增加296.81%，主要系以摊余成本计量的金融资产计提信用减值损失增加所致[9] 财务数据关键指标变化 - 普通股股东总数 - 报告期末普通股股东总数为96,106名[11] 财务数据关键指标变化 - 股东持股情况 - 中国东方资产管理股份有限公司持股1,454,600,484股，持股比例45.00%[11] - 江苏省铁路集团有限公司持股128,194,061股，持股比例3.97%[11] 财务数据关键指标变化 - 股东转融通业务 - 江苏省铁路集团有限公司参与转融通业务累计出借30,926,500股，占总股本约0.96%[12] 财务数据关键指标变化 - 利润分配 - 2021年度利润分配以3,232,445,520股为基数，每股派发现金红利0.26元，共派发现金红利840,435,835.20元[13] 公司经营变动 - 经营范围变更 - 2022年8月公司变更工商经营范围并换发《营业执照》[14] 公司经营变动 - 管理层变更 - 2022年9月26日董事长魏庆华申请辞职，李娟被提名为非独立董事候选人[15] - 2022年10月18日李娟正式履行董事长等职责[15] 公司法律纠纷 - 东兴证券（香港）有限公司与柯文托、蔡丽双借贷合同纠纷处于执行阶段[16] - 东兴证券股份有限公司（代定向资产管理计划）与上海融屏信息科技有限公司股票质押式回购纠纷，法院已立案审查再审申请[16] 财务数据关键指标变化 - 负债合计 - 2022年9月30日负债合计675.76亿美元，较2021年12月31日的722.72亿美元下降6.50%[19] 财务数据关键指标变化 - 利息净收入 - 2022年前三季度利息净收入10.68亿美元，较2021年前三季度的7.38亿美元增长44.72%[20] 财务数据关键指标变化 - 手续费及佣金净收入 - 2022年前三季度手续费及佣金净收入16.31亿美元，较2021年前三季度的16.12亿美元增长1.17%[20] 财务数据关键指标变化 - 公允价值变动收益 - 2022年前三季度公允价值变动收益 -6.53亿美元，较2021年前三季度的 -1.61亿美元亏损扩大305.59%[21] 财务数据关键指标变化 - 营业总支出 - 2022年前三季度营业总支出21.62亿美元，较2021年前三季度的24.69亿美元下降12.44%[21] 财务数据关键指标变化 - 营业利润 - 2022年前三季度营业利润6.42亿美元，较2021年前三季度的13.56亿美元下降52.65%[21] 财务数据关键指标变化 - 归属母公司所有者的综合收益总额 - 2022年前三季度归属母公司所有者的综合收益总额为68.19亿元，2021年前三季度为119.14亿元[22] 财务数据关键指标变化 - 基本每股收益 - 2022年前三季度基本每股收益为0.169元/股，2021年前三季度为0.428元/股[22] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流入与流出 - 2022年前三季度经营活动现金流入小计223.39亿元，2021年前三季度为162.90亿元[23] - 2022年前三季度经营活动现金流出小计136.17亿元，2021年前三季度为98.24亿元[23] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流量净额 - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -70.70亿元，2021年前三季度为19.84亿元[23] - 投资活动产生的现金流量净额2022年Q3为 - 69.8692688789亿美元，上年同期为22.0401807806亿美元[33] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流量净额 - 2022年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 -64.56亿元，2021年前三季度为 -59.38亿元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额2022年Q3为 - 61.342869955亿美元，上年同期为 - 56.7092504969亿美元[33] 财务数据关键指标变化 - 货币资金 - 2022年9月30日货币资金为100.48亿元，2021年12月31日为129.69亿元[25] 财务数据关键指标变化 - 融出资金 - 2022年9月30日融出资金为166.01亿元，2021年12月31日为191.19亿元[25] 财务数据关键指标变化 - 综合收益总额 - 2022年前三季度综合收益总额8.0972395224亿美元，2021年前三季度为10.2867821349亿美元，同比下降21.29%[31] 财务数据关键指标变化 - 第三季度拆入资金 - 2022年第三季度拆入资金5082.736347万美元，2021年第三季度为21.1012268547亿美元[27] 财务数据关键指标变化 - 第三季度交易性金融负债 - 2022年第三季度交易性金融负债15.9072341024亿美元，2021年第三季度为17.0175287091亿美元[27] 财务数据关键指标变化 - 第三季度衍生金融负债 - 2022年第三季度衍生金融负债1.201062638亿美元，2021年第三季度为2.0853178143亿美元[27] 财务数据关键指标变化 - 第三季度代理买卖证券款 - 2022年第三季度代理买卖证券款105.9451512441亿美元，2021年第三季度为143.4864186916亿美元[27] 财务数据关键指标变化 - 第三季度应付职工薪酬 - 2022年第三季度应付职工薪酬8.6066525642亿美元，2021年第三季度为6.9522470757亿美元[27] 财务数据关键指标变化 - 投资活动现金流入与流出（Q3） - 投资活动现金流入小计2022年Q3为2.1325154273亿美元，上年同期为22.5035994331亿美元[33] - 投资活动现金流出小计2022年Q3为72.0017843062亿美元，上年同期为0.4634186525亿美元[33] 财务数据关键指标变化 - 筹资活动现金流入与流出（Q3） - 筹资活动现金流入小计2022年Q3为127.1825亿美元，上年同期为213.44642亿美元[33] - 筹资活动现金流出小计2022年Q3为188.525369955亿美元，上年同期为270.1556704969亿美元[33] 财务数据关键指标变化 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响（Q3） - 汇率变动对现金及现金等价物的影响2022年Q3为982.610722万美元，上年同期为 - 117.021266万美元[33] 财务数据关键指标变化 - 现金及现金等价物净增加额（Q3） - 现金及现金等价物净增加额2022年Q3为 - 37.0160628021亿美元，上年同期为21.7930518593亿美元[33] 财务数据关键指标变化 - 期初现金及现金等价物余额（Q3） - 期初现金及现金等价物余额2022年Q3为172.5450496524亿美元，上年同期为123.1842244472亿美元[33] 财务数据关键指标变化 - 期末现金及现金等价物余额（Q3） - 期末现金及现金等价物余额2022年Q3为135.5289868503亿美元，上年同期为144.9772763065亿美元[33]

报告基本信息 - 报告期为2022年度1 - 6月，报告期末为2022年6月30日[9] - 本半年度报告未经审计[2] - 报告期内公司半年报无需审计[124] 公司人员信息 - 公司负责人为魏庆华，主管会计工作负责人为张芳，会计机构负责人为郝洁[2] - 公司法定代表人为魏庆华，总经理为张涛[10] - 2022年5月12日，张威辞去公司监事及履职尽职监督委员会委员职务[115] - 张威先生因工作变动辞去公司监事及履职尽职监督委员会委员职务[152] 公司注册资本与净资本情况 - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为3,232,445,520.00元[11] - 公司净资本本报告期末为20,272,130,203.22元，上年度末为21,751,669,087.73元[11] - 本报告期末净资本202.72亿元，上年度末217.52亿元[21] 公司风险提示与管理 - 公司面临法律合规、市场、信用、操作、流动性、声誉等风险，与上一年度所提示风险因素无重大变化[4] - 公司面临市场风险、信用风险、流动性风险等主要风险类型[93] - 公司建立流动性风险限额和预警体系等多种机制管理流动性风险[98] - 公司通过多种手段管理操作风险，确保总体操作风险可控[100] - 公司制定完备合规管理制度，建立合规管理组织体系防范合规风险[101] - 公司全面贯彻落实要求，建立健全洗钱风险管理体系[103] - 报告期内公司开展声誉风险管理，未发生重大声誉风险事件[104] - 公司建设风险控制指标动态监控系统，实现T + 1日动态监控和自动预警[105] - 公司建立净资本补足机制，指标突破预警值时多种渠道补足净资本[106] - 公司建立压力测试机制，报告期内多次实施综合和专项压力测试[107] - 2022年上半年公司主要风险控制指标状况良好，均持续达标[108] - 公司优化完善风险管理体系，搭建多层次风险管理组织架构[109] - 公司搭建四个层级的风险管理架构，将子公司风险管理纳入全面体系[110] - 公司建立以《全面风险管理制度》为基本制度的风险管理制度体系[111] - 公司建立全面风险识别和分析体系，对各类风险进行动态监控与预警[112] 公司业务资格获取情况 - 公司于2021年11月取得北京证券交易所会员资格[12] - 公司于2021年8月获得作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格[12] - 公司于2021年6月获批基金投资顾问业务试点资格[12] - 公司于2021年5月取得银行间现券做市业务资格[12] - 公司于2021年1月成为合格境外投资者并获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格[12] - 公司于2020年10月获得质押式报价回购交易权限和实时承接利率互换交易资格[12] - 公司于2020年4月开展上市公司股权激励行权融资业务试点[12] - 公司于2020年3月获得利率期权业务资格和公开募集证券投资基金管理、基金销售资格[12] - 公司于2019年12月获得标准债券远期交易资格[12] - 公司于2019年11月成为信用风险缓释工具一般交易商[12] 公司财务关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入17.83亿元，上年同期25.79亿元，同比减少30.89%[19] - 本报告期归属于母公司股东的净利润2.73亿元，上年同期7.31亿元，同比减少62.59%[19] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额77.49亿元，上年同期36.39亿元，同比增加112.95%[19] - 本报告期末资产总额1029.03亿元，上年度末989.65亿元，同比增加3.98%[19] - 本报告期末负债总额767.80亿元，上年度末722.72亿元，同比增加6.24%[19] - 本报告期基本每股收益0.085元/股，上年同期0.265元/股，同比减少67.92%[20] - 非经常性损益合计1152.67万元，包括非流动资产处置损益2.70万元、政府补助687.25万元等[23] - 公司将部分金融工具相关非经常性损益项目界定为经常性损益项目[23] - 存出保证金为35.52亿元，较2021年同期24.78亿元增加43.35%，主要因子公司期货业务履约保证金增加[26] - 买入返售金融资产为30.13亿元，较2021年同期8.53亿元增加253.23%，主要因债券质押式回购业务增加[26] - 利息净收入为6.42亿元，较2021年同期4.53亿元增加41.69%，主要因其他债权投资利息收入增加[26] - 投资收益为0.29亿元，较2021年同期5.01亿元减少94.15%，主要因金融工具投资收益减少[26] - 经营活动产生的现金流量净额为77.49亿元，较2021年同期36.39亿元增加112.95%，主要因购置或处置交易性金融资产净减少额增加[27] - 投资活动产生的现金流量净额为 -68.13亿元，较2021年同期35.39亿元变动，主要因购置或处置债权投资等支付的现金净额增加[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -19.73亿元，较2021年同期 -62.10亿元变动，主要因偿还债务支付的现金减少[27] - 所得税费用为0.49亿元，较2021年同期1.39亿元减少64.78%，主要因应税收入减少[27] - 截至2022年6月30日，公司总资产1,029.03亿元，较2021年末增加39.38亿元，增幅为3.98%[41] - 截至2022年6月30日，公司净资产261.23亿元，较2021年末减少5.70亿元，降幅为2.14%[41] - 2022年上半年公司实现营业收入17.83亿元，同比下降30.89%[41] - 2022年上半年公司实现归属于母公司股东的净利润2.73亿元，同比下降62.59%[41] - 2022年上半年公司营业收入17.83亿元，较上年同期减少7.97亿元，同比下降30.89%；营业成本14.66亿元，较上年同期减少2.46亿元，同比下降14.35%；营业利润3.17亿元，较上年同期减少5.51亿元，同比下降63.50%；净利润2.73亿元，较上年同期减少4.57亿元，同比下降62.62%[72] - 2022年上半年经营活动产生的现金流量净额77.49亿元，较上年同期增加41.10亿元，同比增长112.95%[72] - 营业收入减少主要因为投资收益及公允价值变动损益较上年同期减少7.63亿元；其他业务收入较上年同期减少3.61亿元；利息净收入较上年同期增加1.89亿元；手续费及佣金净收入较上年同期增加1.31亿元[72] - 营业成本变动主要因为其他业务成本较上年同期减少3.59亿元；信用减值损失较上年同期增加0.64亿元；业务及管理费较上年同期增加0.48亿元[73] - 2022年上半年公司业务及管理费为10.65亿元，较2021年上半年升4.69%，主因职工薪酬增加[78] - 2022年上半年公司经营活动现金流入小计1531357.90万元，同比增82.68%；现金流出小计756468.65万元，同比增59.46%；现金流量净额774889.25万元，同比增112.95%[79] - 2022年上半年公司投资活动现金流入小计19895.71万元，同比降94.45%；现金流出小计701188.78万元，同比增14999.72%；现金流量净额 -681293.07万元[79] - 2022年上半年公司筹资活动现金流入小计744467.50万元，同比降25.74%；现金流出小计941814.94万元，同比降41.99%；现金流量净额 -197347.44万元[79] - 2022年上半年公司现金及现金等价物净增加额 -98623.40万元[79] - 经营活动现金流量净额变动主因购置或处置交易性金融资产净减少额较上年同期增加62.05亿元；回购业务资金净增加额较上年同期增加14.87亿元；拆入资金净增加额较上年同期减少38.50亿元[79] - 投资活动现金流量净额变动主因购置或处置债权投资、其他债权投资和其他权益工具投资支付的现金净额较上年同期增加[80] - 筹资活动现金流量净额变动主因偿还债务支付的现金较上年同期减少[80] - 截至2022年6月30日，公司总资产为1029.03亿元，较2021年末增加39.38亿元，增幅为3.98%[83] - 截至2022年6月30日，公司负债总额为767.80亿元，较2021年末增加45.08亿元，增幅为6.24%[84] - 公司自有资产负债率为68.33%，较2021年末增长2.19个百分点[83] - 货币资金期末余额较2021年末减少9.32亿元，降幅4.87%[81][83] - 存出保证金期末余额较2021年末增加10.74亿元，增幅43.35%[81][83] - 买入返售金融资产期末余额较2021年末增加21.60亿元，增幅253.23%[81][83] - 金融投资期末余额较2021年末增加22.91亿元[83] - 应付短期融资款年末余额较2021年末减少21.74亿元，降幅87.41%[81][84] - 拆入资金年末余额较2021年末减少20.58亿元，降幅97.55%[82][84] - 卖出回购金融资产款年末余额较2021年末增加63.16亿元，增幅38.52%[82][84] - 报告期末公司长期股权投资3.35亿元，较上年末减少0.60亿元，降幅15.18%[86] - 交易性金融资产期初余额221.57亿元，期末余额175.25亿元，当期变动-46.32亿元，对当期利润总额影响-6.04亿元[87] - 其他债权投资期初余额262.13亿元，期末余额319.01亿元，当期变动56.88亿元，对当期利润总额影响7.49亿元[87] - 流动比率从2.00降至1.72，降幅14.00%[168] - 速动比率从2.00降至1.72，降幅14.00%[168] - 资产负债率从66.14%增至68.33%，增加2.19个百分点[168] - 扣除非经常性损益后净利润从725,863,482.39元降至261,773,869.73元，降幅63.94%[168] - EBITDA全部债务比从0.03降至0.02，降幅33.33%[168] - 利息保障倍数从2.11降至1.43，降幅32.23%[168] - 现金利息保障倍数从5.57增至11.94，增幅114.36%[168] - EBITDA利息保障倍数从2.26降至1.63，降幅27.88%[169] - 公司期末资产总计102,903,041,615.18元，期初为98,965,019,340.87元，增长约4%[170] - 期末负债合计76,780,398,942.67元，期初为72,271,904,877.92元，增长约6.24%[171] - 期末所有者权益合计26,122,642,672.51元，期初为26,693,114,462.95元，下降约2.14%[171] - 货币资金期末余额18,189,455,186.79元，期初为19,121,474,885.04元，下降约4.87%[170] - 融出资金期末18,971,651,039.30元，期初19,209,657,907.95元，下降约1.24%[170] - 衍生金融资产期末592,588,693.84元，期初708,101,769.31元，下降约16.31%[170] - 买入返售金融资产期末3,012,621,267.80元，期初852,877,114.29元，增长约253.23%[170] - 应付短期融资款期末313,207,087.23元，期初2,487,518,431.44元，下降约87.41%[170] - 拆入资金期末51,632,882.00元，期初2,110,122,685.47元，下降约97.55%[170] - 应付债券期末26,130,348,755.77元，期初25,175,340,400.03元，增长约3.79%[170] - 公司2022年资产总计93,776,405,790.82元，较之前的89,143,188,182.74元增长约5.2%[173] - 2022年负债合计67,706,362,019.40元，较之前的62,628,554,946.01元增长约8.1%[173] - 2022年营业总收入1,782,753,700.41元，较2021年半年度的2,579,496,426.55元下降约30.9%[174] - 2022年利息净收入641,821,419.77元，较2021年半年度

财务数据关键指标变化 - 2021年度公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.60元（含税），合计拟分配现金红利840,435,835.20元（含税），占2021年度合并报表归属于母公司股东净利润的50.87%[4] - 2021年公司营业收入53.76亿元，较2020年减少5.48%[36] - 2021年归属于母公司股东的净利润16.52亿元，较2020年增长7.31%[36] - 2021年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润16.47亿元，较2020年增长7.03%[36] - 2021年末经营活动产生的现金流量净额73.05亿元，较2020年末增长36.99%[37] - 2021年末资产总额989.65亿元，较2020年末增长14.58%[37] - 2021年末负债总额722.72亿元，较2020年末增长10.86%[37] - 2021年末归属于母公司股东的权益266.59亿元，较2020年末增长26.06%[37] - 2021年末所有者权益总额266.93亿元，较2020年末增长26.00%[37] - 2021年基本每股收益0.582元/股，较2020年的0.558元/股增长4.30%[38] - 2021年末净资本217.52亿元，较上年度末的178.64亿元增长21.76%[39] - 2021年末净资产265.15亿元，较上年度末的211.16亿元增长25.56%[39] - 2021年风险覆盖率317.39%，较上年度的277.78%增长39.61个百分点[39] - 2021年流动性覆盖率344.56%，较上一年度的235.70%增长108.86个百分点[41] - 2021年第四季度营业收入15.51亿元，归属于上市公司股东的净利润4.72亿元[42] - 2021年非经常性损益合计497.41万元，2020年为59.17万元[44] - 2021年末交易性金融资产期末余额221.57亿元，较期初的179.17亿元增长23.64%[45] - 2021年末货币资金191.21亿元，较2020年末的136.66亿元增长39.92%[47] - 2021年末衍生金融资产7.08亿元，较2020年末的1.53亿元增长362.61%[47] - 截至2021年末，公司总资产989.65亿元，较2020年末增加125.90亿元，增幅14.58%[51] - 截至2021年末，公司净资产266.93亿元，较2020年末增加55.08亿元，增幅26.00%[51] - 2021年公司净资本为217.52亿元，风险覆盖率达317.39%[51] - 2021年公司实现营业收入53.76亿元，同比下降5.48%[51] - 2021年公司实现归属于母公司股东的净利润16.52亿元，同比增加7.31%[51] - 2021年公司每股收益0.582元/股[51] - 2021年应收款项431,819,019.12元，较2020年增长137.41%[48] - 2021年买入返售金融资产852,877,114.29元，较2020年减少49.15%[48] - 2021年投资收益614,396,616.86元，较2020年减少66.73%[48] - 2021年经营活动产生的现金流量净额7,305,322,012.39元，较2020年增长36.99%[49] - 2021年公司营业收入53.76亿元，较上年减3.11亿元，同比降5.48%；营业成本33.72亿元，较上年降9.73%；营业利润20.03亿元，较上年增2.67%；净利润16.52亿元，较上年增7.29%[100] - 2021年手续费及佣金净收入较上年减2.94亿元，同比降11.63%；投资收益及公允价值变动损益较上年减6.31亿元，同比降40.66%；其他业务收入较上年增4.59亿元，同比增62.49%[100] - 2021年经营活动现金流量净额73.05亿元，较上年增36.99%，主要因回购业务资金净流入增18.73亿元等[100][102] - 2021年投资活动现金流量净额11.50亿元，主要系收回投资增加；筹资活动现金流量净额 - 22.54亿元，主要系发行债券融资规模下降[100][102] - 截至2021年末，公司总资产989.65亿元，同比增长14.58%；净资产266.93亿元，同比增长26.00%[103] - 2021年度，公司实现营业收入53.76亿元，同比下降5.48%；归属于母公司股东的净利润16.52亿元，同比增长7.31%[103] - 2021年财富管理业务营业收入21.99亿元，同比增长11.20%；自营业务7.50亿元，同比下降45.22%；投资银行业务7.57亿元，同比下降31.22%；资产管理业务0.92亿元，同比下降82.67%；其他业务15.79亿元，同比增长121.54%[106] - 2021年财富管理业务营业成本10.41亿元，同比下降36.83%；自营业务1.18亿元，同比下降64.69%；投资银行业务5.28亿元，同比下降18.16%；资产管理业务2.24亿元，同比下降16.42%；其他业务14.61亿元，同比增加73.94%[107] - 2021年业务及管理费为24.01亿元，同比2020年的23.06亿元增长4.12%，增长主因是折旧摊销费用增加[111] - 税金及附加3029.51万元，占比0.90%；业务及管理费240058.07万元，占比71.18%；信用减值损失 -22352.20万元，占比 -6.62%；其他业务成本116496.12万元，占比34.54%[108][109] - 2021年经营活动现金流入小计2007351.30万元，上期为2052486.20万元，同比减少2.20%[112] - 2021年加权平均净资产收益率为7.37%，同比减少0.07个百分点；每股收益为0.582元/股[103] - 2021年主营业务合计毛利率37.27%，同比增加2.96个百分点[105] - 福建省内机构营业收入975194961.16元，同比增长7.25%；福建省外机构营业收入707020940.68元，同比增长17.32%[104] - 经营活动产生的现金流量净额为730,532.20，较上年增长36.99%，主要因回购业务资金净流入增加18.73亿元等因素[113] - 投资活动现金流入小计为352,573.81，较上年增长123.11%，主要系收回投资增加所致[113] - 筹资活动现金流入小计为2,989,621.11，较上年下降31.40%，主要系发行债券融资规模下降所致[113] - 现金及现金等价物净增加额为615,661.56，较上年增长58.74%[113] - 2021年末公司总资产为989.65亿元，较2020年末增加125.90亿元，增幅为14.58%[117] - 货币资金期末数为19,121,474,885.04，占总资产比例19.32%，较上期增长39.92%，主要系客户资金增长所致[114] - 衍生金融资产期末数为708,101,769.31，占总资产比例0.72%，较上期增长362.61%，主要系股票期权业务增加所致[114] - 应付短期融资款期末数为2,487,518,431.44，占总资产比例2.51%，较上期下降62.58%，主要系归还短期融资款所致[115] - 拆入资金期末数为2,110,122,685.47，占总资产比例2.13%，较上期增长108.12%，主要系拆入转融通融入款项增加所致[115] - 递延所得税负债期末数为114,090,176.95，占总资产比例0.12%，较上期增长239.12%，主要系应纳税暂时性差异增加所致[116] - 截至2021年末，公司自有资产负债率为66.14%，较2020年末下降3.79个百分点[118] - 2021年末，公司负债总额为722.72亿元，较2020年末增加70.82亿元，增幅为10.86%[118] - 境外资产为41.29亿元，占总资产的比例为4.17%[119] - 截至报告期末，公司主要资产受限期末账面价值合计228.25亿元[120] - 报告期末，公司长期股权投资3.95亿元，较上年末增加0.70亿元，增幅21.68%[122] - 2021年，东兴期货、东兴投资、东兴资本、东兴香港、东兴基金分别实现净利润2614.76万元、5.54亿元、27.43万元、 - 4.50亿元、 - 988.77万元[123][124] - 截至2021年末，公司合并了48家结构化主体，总资产为76.98亿元[125] - 2021年，公司非公开发行A股股票募集资金44.93亿元，公开发行公司债券募集119.80亿元，发行短期融资券募集45亿元，发行收益凭证募集131.26亿元，转融通借款60亿元[126] - 公司报告期末借款及债券融资总额为295.56亿元[127] - 公司债务合计480.62亿元，其中一年以下（含一年）债务占比45.27%，一年以上债务占比54.73%[128] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021年公司投资银行业务净收入10.61亿元，A股股票保荐承销收入行业排名第19位[57] - 2021年公司完成债券主承销132只，行业排名23位，债券主承销收入排行业第28位[57] - 2021年财富管理业务收入21.99亿元，占比40.90%，同比增长11.20%；自营业务收入7.50亿元，占比13.95%，同比下降45.22%；投资银行业务收入7.57亿元，占比14.08%，同比下降31.22%；资产管理业务收入0.92亿元，占比1.70%，同比下降82.67%；其他业务收入15.79亿元，占比29.37%，同比增加121.54%[64] - 2021年公司代销金融产品收入6316.35万元，同比增长34.59%[58][68] - 截至2021年底两融本金余额为189.29亿元，同比增长10.40%，融资融券业务息费收入达12.19亿元，同比增长17.05%[58] - 2021年公司股票基金代理买卖累计成交金额为33903.93亿元，同比增长5.78%，市场份额0.6135%；累计实现证券经纪业务净收入（含席位租赁）8.74亿元，同比下降2.60%[67] - 2021年互联网渠道开户量较去年同期增长483.30%，东兴198APP交易量占比较去年同期增长28.80%[58][68] - 公司41.94%的分支机构分布在福建地区，多项经纪业务指标位于福建监管局辖区（不含厦门）内证券公司前列[60] - 公募货币基金规模、非货币基金规模均同比增长近一倍[58] - 2021年公司信用业务收入12.86亿元，年末融资融券本金余额189.29亿元，同比增长10.40%，利息收入12.19亿元，同比增长17.05%，维持担保比例278.42%[71] - 2021年末公司自有资金股票质押业务余额18.83亿元，利息收入0.67亿元，维持担保比例65.44%[71] - 2021年公司自营业务营业收入7.50亿元，占公司营业收入比例13.95%[74] - 2021年公司沪深交易所地方政府债券实际中标金额163.94亿元，行业排名第8名[77] - 2021年公司场外期权、收益互换、浮动收益凭证累计新增交易规模分别为50.28亿元、190.16亿元、41.84亿元，同比增长11.26%、212.92%、95.15%[78] - 2021年投资银行业务分部实现营业收入7.57亿元，占公司营业收入的14.08%[80] - 2021年公司股权融资业务承销金额108.54亿元，较2020年下降46.73%；承销收入52813.13万元，较2020年下降35.33%[82] - 2021年公司债券业务承销金额767.70亿元，较2020年增长3.11%；承销收入27252.48万元，较2020年下降10.96%[85] - 2021年公司完成并购重组财务顾问项目2单，实现财务顾问净收入1.88亿元，业务收入排名全行业第10名[87] - 2021年公司督导新三板挂牌公司83家，完成新三板公司股份发行2次，累计融资金额0.30亿元[87] - 2021年资产管理业务分部实现营业收入0.92亿元，占公司营业收入的1.70%[89] - 2021年公司完成股权项目主

2019 年年度报告 公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2019 年年度报告 1 / 283 2019 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人张涛及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2019年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润， 向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税）。 截至2019年12月31日，公司总股本2,757,960,657股，以此合计计算拟分配现金红利人民币 386,114,491.98元，占2019年度合并报表归属于母公司所有者净利润的31.63%。如在实施权益分 派的股权登记日前公司总 ...

2018 年第三季度报告 公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 1 / 18 | 一、 重要提示 3 | | --- | | 二、 公司基本情况 3 | | 三、 重要事项 5 | | 四、 附录 9 | 2018 年第三季度报告 一、 重要提示 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 | | | | 单位：元 | 币种：人民币 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本期金额 | | 年初至报告期末金额 | 说明 | | | | （7-9 | 月） | （1-9 月） | | | | 计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策规 | | | | | | | | 4,359.60 | | 2,507,130.91 | | 无 | | 定、按照一定标准定额或定量持续享受 | | | | | | | 的政府补助除外 | | | | | | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支 | -1,565,779.89 | | 1,772,811.32 | | ...

东兴证券股份有限公司 2018 年半年度报告 公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2018 年半年度报告 1 / 168 东兴证券股份有限公司 2018 年半年度报告 重要提示 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司本报告期未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、重大风险提示 公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行 业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。 本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险以及合规风险 等。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告"第四节经营情况的讨论与分 析 二、其他披露事项（二)可能面对的风险"中相关陈述。 2 / 168 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保 ...