Workflow
上海银行(601229)
icon
搜索文档
上海银行:上海银行股份有限公司监事会议事规则(2024年修订)
2024-05-14 22:17
会议召开 - 监事会定期会议每季度至少召开一次[8] - 三分之一以上监事或二分之一以上且不少于两名外部监事可联名提议确定会议议案[11] - 定期会议通知提前十日送达,文件提前五日送达;临时会议通知提前五日送达,文件提前三日送达[14] - 特殊情况变更会议时间、地点和议程提前两日书面通知[16] 会议举行 - 会议需全体监事过半数出席;有关联关系时,过半数无关联关系监事出席方可举行[19] - 外部监事不得委托非外部监事,非外部监事不得接受委托[20] - 监事每年至少亲自出席三分之二以上现场会议[21] 议程与表决 - 议程调整建议需与会监事过半数举手表决通过[23] - 二分之一以上与会监事或两名以上外部监事可要求暂缓表决[25] - 会议以记名投票表决,每一监事一票表决权[25] - 议案决议需全体监事过半数表决通过[27] - 书面传签表决事项提前三日送达[26] 会议记录 - 会议记录会后两个工作日提供审阅[30] - 要求修改发言要点的监事收到记录后一个工作日内书面反馈[30] - 会议记录保存期为永久[31] 其他 - 监事会有权要求报告决议落实情况[34] - 议事规则术语含义与公司章程相同[36] - 未尽事宜或冲突以法律法规或章程为准[36] - 议事规则由监事会制定、修订和解释[36] - 经股东大会通过且监管机构批准章程之日起生效,原规则废止[36]
上海银行:上海银行股份有限公司股东大会议事规则(2024年修订)
2024-05-14 22:17
股东大会召开条件 - 一次或累计减少公司注册资本超10%,优先股股东有权出席股东大会分类表决[8] - 单独或合计持有公司有表决权股份总数3%以上股东提案需股东大会审议[11] - 年度股东大会应于上一会计年度完结后6个月内举行[13] - 董事人数少于章程所定人数2/3、公司未弥补亏损达实收股本总额1/3、单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上股东书面请求时,应在2个月内召开临时股东大会[13][14] 股东大会召集流程 - 董事会收到独立董事、监事会、单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上股东召开临时股东大会提议或请求后,10日内提出书面反馈意见[16][17] - 董事会同意召开临时股东大会,应在作出决议后5日内发出通知[16] - 单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上股东特定条件下有权提议或自行召集和主持临时股东大会[18] 提案与通知 - 单独或合计持有公司有表决权股份总数3%以上股东可在股东大会召开十日前提出临时提案[21] - 公司召开年度股东大会应于会议召开二十日前、临时股东大会应于会议召开十五日前发出书面通知[25] 股权登记与投票 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[26] - 股东大会网络投票开始时间不得迟于现场股东大会召开当日上午九点半,结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午三点[25] - 股权登记日登记在册普通股股东(含表决权恢复优先股股东)或其代理人有权出席股东大会[29] 会议相关规定 - 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书出席,高级管理层成员列席[32] - 登记发言股东或其代理人人数一般以十人为限[35] - 股东买入超规定比例部分股份买入后三十六个月内、质押公司股权数量达到或超过其持有公司股权的50%期间,在股东大会上暂停行使表决权[37][38] 决议规则 - 股东大会作出普通决议,应由出席股东所持表决权过半数通过;特别决议,应由出席股东所持表决权的三分之二以上通过[38][39] - 发行优先股事项股东大会决议,须经出席会议的普通股股东和优先股股东(不含表决权恢复的优先股股东)所持表决权的三分之二以上通过[40] 其他 - 股东大会对提案逐项表决,不得修改,采取记名方式投票表决[42] - 同一表决权只能选现场或网络投票一种,重复表决以首次结果为准[43] - 会议记录应记载相关内容,保存期限为永久[44][45] - 股东大会决议应及时公告,派现、送股或资本公积转增股本方案在股东大会结束后两个月内实施[47][48] - 本议事规则经股东大会审议通过且监管机构批准章程之日起生效[50]
上海银行:上海银行股份有限公司章程(2024年修订)
2024-05-14 22:17
公司基本信息 - 公司于1995年12月28日获批设立,1996年1月30日注册登记[5] - 公司可发行普通股总数为142.065287亿股,成立时注册资本为15.68亿元[13] - 公司成立时股份为16.06亿股,占可发行普通股的11.30%[13] 股份发行情况 - 2000 - 2016年期间多次定向或公开发行人民币普通股,如2000年定向发行3.94373亿股等[14] 股本结构与注册资本 - 公司股本结构为普通股142.065287亿股,每股面值1元;已发行优先股每股面值100元[14][18] - 公司注册资本为人民币142.065287亿元[16] 股份限制规定 - 已发行优先股不得超过普通股股份总数的50%,筹资金额不得超过发行前净资产的50%[16] - 因特定情形收购股份,合计持有的本行股份数不得超过已发行股份总额的10%,并应在三年内转让或者注销[18] 股东转让限制 - 发起人持有的公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让[21] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的同一种类股份不得超过其所持有总数的25%,所持股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让,离职后半年内不得转让[21] 股东权益与责任 - 普通股股东按所持股份份额获得股利和其他形式利益分配等多项权利[29] - 单独或合计持有公司资本总额或股份总额1%以上、5%以下,应在取得股权后十个工作日内向银监会报告[34] 股东大会相关 - 年度股东大会应在上一会计年度完结后六个月内召开,临时股东大会在特定情形发生之日起两个月内召开[44] - 单独或合计持有公司有表决权股份总数10%以上的股东书面请求时,公司应召开临时股东大会[44] 董事会相关 - 董事会由15至19名董事组成,其中执行董事2至3名,非执行董事(含独立董事)12至16名[94] - 董事会定期会议每季度至少召开一次,会议通知应于会议召开十日前书面送达,会议文件应于会议召开五日前送达[98] 监事会相关 - 监事会由5至7名监事组成,其中股东监事1名,外部监事2至3名,职工监事2至3名[128] - 监事会定期会议每季度至少召开一次,会议通知提前10日送达,文件提前5日送达[131] 利润分配 - 公司缴纳所得税后的利润按顺序分配,提取法定公积金比例为百分之十[143] - 公司在盈利年度可分配股利,正常情况下每年以现金方式分配的股利不少于该会计年度税后利润的百分之十[145] 其他事项 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告,上半年结束之日起两个月内披露中期报告,前三个月和前九个月结束之日起一个月内披露季度报告[141] - 公司聘用会计师事务所聘期一年,可续聘,费用由股东大会决定,解聘或不再续聘需提前十五日通知[151]
上海银行:上海银行股份有限公司董事会议事规则(2024年修订)
2024-05-14 22:17
董事会会议召开 - 董事会定期会议每季度至少召开一次[10] - 特定人员提议时,董事长应十日内召集主持董事会临时会议[9] 提案相关 - 特定人员或机构可向董事会提提案[13] - 定期会议提案人应在会议召开二十日前递交提案及说明材料[14] 会议通知与文件送达 - 定期会议董事会办公室应于会议召开十日前送达通知,五日前送达文件[17] - 临时会议董事会办公室应于会议召开五日前送达通知,三日前送达文件[20] 表决相关 - 书面传签表决事项应至少在表决前三日送达全体董事[17] - 重大事项不应书面传签表决,需三分之二以上董事通过[18] 会议变更与举行 - 董事长变更会议时间等应提前两日书面通知[23] - 会议需全体董事过半数出席,有关联关系时需过半数无关联关系董事出席[23] 董事要求 - 董事每年至少亲自出席三分之二以上现场会议[25] - 独立董事每年现场工作不少于十五个工作日[25] 独立董事处理 - 独立董事特定情况未出席会议,公司应解除其职务并选举新的[25] 会议议程与议案 - 调整议程建议需与会董事过半数举手表决通过[28] - 未在通知中的议案需与会董事过半数书面同意才可审议表决[28] 独立董事意见 - 独立董事发表意见需关注九类事项[30] 职工相关 - 审议涉及职工利益问题应听取意见并邀请代表列席[30] 董事意见表达 - 独立董事和职工董事应对特定事项明确表示四类意见[30] 议案审议 - 情况不明或可行性有问题的议案可要求说明或推迟审议表决[31] 董事表决权 - 股东特定情况时其派出董事暂停表决权[33] 决议通过 - 普通议案须全体董事过半数通过,重大事项须三分之二以上通过[36] - 关联交易决议需无关联关系董事过半数通过[37] 议案重审 - 未获通过议案一个月内无重大变化不再审议[38] 会议记录 - 记录应在结束后两个工作日内提供审阅[40] - 要求修改记录应在收到后一个工作日内书面反馈[40] - 会议记录保存期限为永久[41] 备案与授权 - 决议及记录需报监管机构备案[42] - 董事会可一事一授授权他人行使职权[43] 决议执行 - 董事长应通报决议执行情况[43] 授权通过比例 - 授权事项按不同要求通过相应比例后授予[44] 业务合同 - 非经特别决议批准不得与特定人订立业务管理合同[44] 董事长职权 - 董事会授予董事长四项职权[44] - 董事长行使部分职权应事后报告[44] - 董事长不得转授董事会授予的职权[44] 议事规则 - 术语含义与公司章程相同[46] - 未尽事宜或冲突以法律法规或章程规定为准[46] - 经股东大会普通决议通过且监管机构批准章程之日起生效[47] - 生效后原规则自动失效[47] - 由董事会负责解释[47]
上海银行:上海银行关于公司章程修订获监管机构核准的公告
2024-05-14 22:17
公司信息 - 证券代码601229,简称为上海银行[1] - 优先股代码360029,简称为上银优1[1] - 可转债代码113042,简称为上银转债[1] 章程相关 - 2024年2月27日股东大会通过修订公司章程提案[2] - 《上海银行股份有限公司章程(2024年修订)》获监管局核准[2] - 章程详见上海证券交易所网站和公司网站[2] 时间信息 - 公告发布时间为2024年5月15日[3]
上海银行:上海银行2023年度暨2024年第一季度业绩说明会互动交流实录
2024-05-13 19:08
上海银行股份有限公司 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会互动交流实录 会议时间:2024 年 5 月 7 日(周二)下午 15:00-16:30 召开方式:网络直播互动 本公司参会人员:施红敏副董事长、行长兼首席财务官,胡德斌副行长 兼首席信息官,汪明副行长兼总法律顾问,俞敏华副行长,李晓红董事 会秘书,武俊业务总监和董煜独立董事出席业绩说明会。会议由李晓红 董事会秘书主持。 一、施红敏副董事长、行长兼首席财务官介绍整体经营业绩及 2024 年业务发展策略等 各位投资者,现场的各位分析师,大家下午好! 2023 年是我行上一轮三年规划的收官之年,全行坚持战略引领,坚 守定位初心,认真贯彻落实中央和上级的部署,在高质量服务实体经济 中加快转型发展,通过数字化转型提升经营管理效率,在深化改革创新 中激发经营活力。总的来看,经营业绩和发展质量稳步向好。主要跟大 交流四个方面: 一、加快转型发展,经营质效持续提升 (一)围绕服务实体经济,开展高效资产负债管理 第一,全力服务实体经济,加快重点领域的信贷投放,贷款占比进 一步提升。2023 年末我行贷款占总资产的比例为 44.63%,今年一季度末 进一步提 ...
上海银行:上海银行2023年度暨2024年第一季度业绩说明会互动交流实录
2024-05-13 15:37
上海银行股份有限公司 2023 年是我行上一轮三年规划的收官之年,全行坚持战略引领,坚 守定位初心,认真贯彻落实中央和上级的部署,在高质量服务实体经济 中加快转型发展,通过数字化转型提升经营管理效率,在深化改革创新 中激发经营活力。总的来看,经营业绩和发展质量稳步向好。主要跟大 交流四个方面: 一、加快转型发展,经营质效持续提升 (一)围绕服务实体经济,开展高效资产负债管理 第一,全力服务实体经济,加快重点领域的信贷投放,贷款占比进 一步提升。2023 年末我行贷款占总资产的比例为 44.63%,今年一季度末 进一步提升 0.27 个百分点,至 44.90%,其中科技金融、普惠金融、绿色 金融、制造业等重点领域的贷款实现快速发展,成为驱动信贷增长的新 动能。2023 年末上述领域贷款余额分别较上年末增长 35.08%、36.40%、 58.12%、38.90%。今年一季度继续保持快速地增长,分别贡献全行贷款 增量的 22.62%、20.99%、30.30%和 28.44%。 1 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会互动交流实录 会议时间:2024 年 5 月 7 日(周二)下午 15:00-16: ...
银行20240507
上海证券· 2024-05-09 21:10
贷款情况 - 上海银行2023年末贷款占总资产比例为44.63%,2024年一季度末进一步提升至44.9%[2] - 科技金融、普惠金融、艺术金融、制造业等重点领域的贷款余额分别较上年末增长35.08%、36.4%、58.12%、38.9%[2] - 上海银行普惠金贷款余额占全行贷款总额的比重从2023年末提高了2.47个百分点至2024年一季度末的11.1%[3] 存款情况 - 存款总额较上年末增长4.37%,存款占总负债比例从2023年末的57.62%上升至2024年一季度末的57.92%[2] 不良资产和贷款情况 - 2023年末不良资产率较2022年末下降了0.2个百分点,不良贷款率较2022年末下降了0.04个百分点[12] - 2023年不良资产生存率为0.51%,较2022年下降了0.24个百分点[13] - 2023年不良贷款率为1.45%,较2022年和2021年下降了0.1个百分点和0.2个百分点[13] 养老金客户情况 - 2023年末养老金客户为158.53万户,2024年一季度养老金新客户同比增长35%[7] - 2023年管理的养老金客户综合AOM值为4543.37亿元,占全部零售客户AM比重为47.55%[8] 新产品和服务 - 公司推出了针对老年客户的特殊服务,如简化看病流程和专门的零钱包兑换[26] - 公司通过云网点平台实现了视频交互式的服务,帮助老年人更便利地办理业务[27] 技术和数字化转型 - 公司加大科技投入,金融科技人数达到1373人,同比增长11.4%[44] - 公司通过数据积累清洗形成8461项用户标签,4524项经营指标,提升经营管理效率[45] - 公司通过AI技术提升客户服务和内部管理效率,智能化数字化转型取得良好效果[47]
上海银行:上海银行2023年度股东大会会议材料
2024-05-07 19:25
上海银行股份有限公司 2023 年度股东大会 会 议 材 料 二○二四年五月三十日 上海银行股份有限公司2023年度股东大会会议文件 上海银行股份有限公司 2023 年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益,确保股东大会的正常秩序和议事效 率,根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》等法 律、法规的有关规定,特制定本须知。 一、本行根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准 则》等法律、法规以及《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有 限公司股东大会议事规则》的规定,认真做好召开股东大会的各项工作。 二、本行设立股东大会秘书处,具体负责会议组织和记录等事宜。 三、本行董事会以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事 效率为原则,认真履行有关职责。 四、股东参加股东大会依法享有知情权、发言权、质询权、表决权等 各项股东权利。根据本行章程规定,于股权登记日在本行授信逾期的股东, 或股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的百分之五十时,其 在股东大会上暂停行使表决权。 五、股东参加股东大会,应当认真履行其法定义务,不得侵犯其他股 东的权益,不得扰乱大会的正常秩序。 六 ...
上海银行:上海银行关于召开2023年度股东大会的通知
2024-05-07 17:54
上海银行股份有限公司(以下简称"公司")董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码:601229 | 证券简称:上海银行 | 公告编号:临 2024-025 | | --- | --- | --- | | 优先股代码:360029 | | 优先股简称:上银优 1 | | 可转债代码:113042 | | 可转债简称:上银转债 | 上海银行股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 重要内容提示: 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年度股东大会 (二) 股东大会召集人: 公司董事会 (三) 投票方式: 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。 网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间:自 2024 年 5 月 30 日 至 2024 年 5 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通 过互联 ...