交通银行股份有限公司董事会 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》及《交通银行股份有限公司章程》《交通银 行股份有限公司董事会审计委员会工作规则》等规定，本公 司董事会审计委员会认真执行年初工作计划，积极发挥在审 核财务信息及披露、执行会计政策、强化内外部审计监督、 完善内部控制体系等方面的咨询、监督作用，保障了本公司 各项财务信息真实准确、内部控制体系稳定有效和经营管理 稳健运行。现将委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、会议召开情况 2023 年，委员会召开 5 次会议，审议通过了定期业绩报 告、财务决算报告、利润分配方案、固定资产投资计划、集 团财务报告审计师管理配套制度、变更保险业务会计政策、 以及专项审计报告等 31 项议案，并向董事会提交审议意见。 年内委员会各次会议的召开程序、表决方式和通过的议案均 符合法律法规、本公司章程以及委员会工作规则的规定。 各位委员认真勤勉履职，遵循高标准的职业道德准则， 积极参与对议案的研究、讨论和决策工作，同时发挥自身专 业特长，为董事会科学决策发挥了积极的专家咨询作用。会 议均邀请监事、 ...

交通银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，交通银行股份有限公司（以下简称交通银行） 独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 等法律法规、监管规章以及《交通银行股份有限公司章程》 （下称《公司章程》）等内部制度规定，遵循高标准的职业 道德准则，忠实勤勉履行独立董事职责，认真出席股东大会、 董事会及董事会专门委员会等会议，并审议各项议案，对重 大事项发表独立意见，切实维护了交通银行和全体股东的合 法权益。现将年度履职情况报告如下： 一、基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，交通银行共有 6 位独立董事， 分别为蔡浩仪先生、石磊先生、张向东先生、李晓慧女士、 马骏先生和王天泽先生 1。独立董事分别来自中国境内和中国 香港，均是商业银行、财务会计、内部审计、企业管理和资 本市场等领域的专业人士，具备履职所具备的专业素质和良 好经验。 二、独立董事年度履职总体情况 （一）独立董事参加会议情况。 独立董事根据《公司章程》等相关规定，勤勉尽职，积 1 原独立董事胡 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 交通銀行股份有限公司 Bank of Communications Co., Ltd. （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：03328） 公告 2023年度利潤分配 * 非執行董事 ＃ 獨立非執行董事 自本公告披露之日起至實施年度利潤分配股權登記日期間，如因可轉債轉股、回購股 份、股權激勵授予股份回購註銷、重大資產重組股份回購註銷等致使本行總股本發生變 動的，本行將維持分配現金股利總額不變，相應調整每股分配金額。如後續本行總股本 發生變化，將另行公告具體調整情況。 倘2023年度股東大會通過年度利潤分配方案，末期股息將於2024年7月10日（星期三）派 發予於2024年7月9日（星期二）營業時間結束時名列本行A股股東名冊之股東，及將於 2024年7月31日（星期三）派發予於2024年7月9日（星期二）營業時間結束時名列本行H 股股東名冊之股東。 1 本行將於2024年7月4日（星期四 ...

1 行领导致辞 关于本报告 报告范围 本报告覆盖交通银行股份有限公司及附属公司。 本报告时间范围自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，发布周期为年度。部分内容超出上述范围。 本行于 2024 年 3 月 27 日发布《交通银行股份有限 公司 2023 年度社会责任（ESG）报告》。 报告编制依据 本 报 告 参 照 全 球 可 持 续 发 展 标 准 委 员 会 (Global Sustainability Standards Board) 发 布 的 《GRI(Global Reporting Initiative) Standards 可 持 续发展报告标准》编写，同时满足原中国银行业监 督管理委员会《关于加强银行业金融机构社会责任 的意见》、原中国银行保险监督管理委员会《银行 业保险业绿色金融指引》、中国人民银行《金融机 构环境信息披露指南》、中国银行业协会《中国银 行业金融机构企业社会责任指引》、上海证券交 易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、香港联合交易所《环境、社会 及管治报告指引》等相关意见和指引要求。 报告汇报原则 本报告依据以下原 ...

交通银行股份有限公司关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 非银子公司）提供 2023 年度财务报表审计、内部控制审计及其 他相关专业服务等。 在执行审计及其他专项工作过程中，毕马威与本公司董事 会审计委员会和管理层进行了必要的沟通。 三、对会计师事务所履职情况的评估 近期，本公司对毕马威职业道德、审计团队，以及 2023 年 度审计准备、审计实施、信息安全管理、审计成果等履职情况 进行了评估，评估结果如下： 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《交通银行集团财务报告审计师服务质量评价实施细则》，交 通银行股份有限公司（以下简称"本公司"）对毕马威华振会 计师事务所（特殊普通合伙）及毕马威会计师事务所（以下合 称"毕马威"）2023 年度的履职情况进行了评估，具体情况如 下： 一、聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 6 月 27 日，本公司 2022 年度股东大会同意聘用毕 马威担任 2023 年度会计师事务所，其中：毕马威华振会计师事 务所（特殊普通合伙）负责本公司按中国会计准则编制的财务 报表审计工作、内部控制审计工作及相关专业服务；毕马威会 计师事务所负责本公司按国际财 ...

交通银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：601328 公司简称：交通银行 交通银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临 2024-006 交通银行股份有限公司 第十届董事会第十二次会议决议公告 交通银行股份有限公司（以下简称"交通银行"或"本公司"）董事会及全体董事保证 本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 本公司第十届董事会第十二次会议于 2024 年 3 月 27 日以现场和视频相结合 的方式，在上海、香港和北京召开。本公司于 2024 年 3 月 13 日以书面方式向全 体董事和监事发出本次会议通知和文件。任德奇董事长主持会议。出席会议应到 董事 18 名，亲自出席董事 18 名。部分监事及高管列席会议。本次会议的召开符 合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《交通银行股份有限公司章程》的规 定。 二、董事会会议审议情况 （一）关于 2023 年度董事会工作报告的决议 会议审议通过了《2023 年度董事会工作报告》，同意将该报告提交股东大 会审议批准。 表决情况：同意 18 票，反对 0 票，弃权 0 票 （二）关于 2023 年度行长工作报告的决议 表决情况：同意18票，反对 ...

股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临 2024-009 交通银行股份有限公司（以下简称"交通银行"或"本公司"）监事会及全体监事保证 本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 交通银行股份有限公司第十届监事会第八次会议于2024年3月27日下午以现 场和视频会议相结合的方式，在上海、新加坡召开。本公司于2024年3月14日向 全体监事发出本次会议通知。会议由监事长徐吉明主持，会议应到9人，实到9 人。部分高管和部门负责人列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》和《交通银行股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 交通银行股份有限公司 第十届监事会第八次会议决议公告 （一）关于2023年度监事会工作报告的决议 会议审议通过了2023年度监事会工作报告，同意提交本公司股东大会审议。 表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票 （二）关于2024年度监事会工作要点的决议 会议审议通过了2024年度监事会工作要点。 表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票 表决情况：同意9票，反对0票，弃权0 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴 該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 交通銀行股份有限公司 Bank of Communications Co., Ltd. （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：03328） 截至2023年12月31日止年度業績公告 交通銀行股份有限公司（「本行」）董事會（「董事會」）欣然宣佈本行及其附屬公司 （「本集團」）截至2023年12月31日止年度（「報告期」），根據國際會計準則委員會 頒佈的《國際財務報告準則》編製的年度經審計合併財務信息（「年度業績」）。董事 會及其轄下的審計委員會已審閱並確認此年度業績。 一、公司基本情況 | | 股份簡稱 | 股份代號 | 上市交易所 | | --- | --- | --- | --- | | A股 | 交通銀行 | 601328 | 上海證券交易所 | | H股 | 交通銀行 | 03328 | 香港聯合交易所有限公司 | | 境內優先股 | 交行優1 | 360021 | 上海證券交易所 ...

交通银行股份有限公司 2023 年资本充足率报告 | 1. | 引言 2 | | --- | --- | | 2. | 资本充足率计算范围 4 | | 2.1 | 被投资机构并表处理方法 4 | | 2.2 | 纳入监管并表范围的前十大被投资金融机构 4 | | 2.3 | 资本扣除处理的被投资金融机构 5 | | 3. | 资本及资本充足率 6 | | 3.1 | 资本充足率 7 | | 3.2 | 资本构成 7 | | 3.3 | 风险加权资产计量 9 | | 3.4 | 实收资本变化事项 9 | | 3.5 | 重大资本投资行为 9 | | 4. | 主要风险管理体系 10 | | 4.1 | 信用风险 10 | | 4.2 | 市场风险 13 | | 4.3 | 操作风险 13 | | 4.4 | 其他重要风险 14 | | | 4.4.1 银行账簿利率风险 14 | | | 4.4.2 合规（洗钱）风险 14 | | | 4.4.3 声誉风险 15 | | | 4.4.4 跨业跨境与国别风险 16 | | 5. | 主要风险暴露情况 17 | | 5.1 | 信用风险 17 | | | 5.1.1 ...