审计委员会人事与会议 - 2024年董事会审计委员会召开九次会议[3] - 2024年12月2日选举陈志勇为审计委员会成员及主任委员[1] - 报告期末审计委员会有3名委员，2名为独立董事[1] 审计机构变动 - 前任审计机构大华2024年5月10日 - 11月9日被暂停证券服务业务[7] - 公司同意聘任信永中和为2024年度审计机构[7] 审计工作开展 - 组织审核2023年度和2024年半年度财务报告等财务信息[9] - 监督指导公司内部审计工作，推动提升质量[9] - 督导公司完成内部控制评价，认为内控有效[12] - 2024年第一次会议通过《关于计提资产减值准备的议案》[3] - 2024年第三次会议通过《2024年第一季度报告》[3] 未来展望 - 2025年围绕“专业化、一体化、平台化、基地化”战略促发展[14] - 研究行业动态及政策，参加调研提意见[14] - 监督外部审计工作，注重沟通并听取汇报[14][15] - 督导内部审计完善流程，提升质量[16] - 推动完善内部审计工作机制和制度流程[16] - 加强对内部审计中长期规划和质量控制制度审核[16] - 审阅内部审计计划和报告，监督重点业务和投资稽核审计[16] - 推动完善内部审计发现问题的整改机制[16] - 敦促完善内部审计与其他监督工作的贯通协同机制[16]

业绩总结 - 2024年与投资集团证券和金融服务收入实际388.03万元，预计上限3650万元[5] - 2024年与股权中心证券和金融产品交易流入净现金实际3700万元，预计上限12500万元[6] - 2024年与股权中心证券和金融服务收入实际10.95万元，预计上限4612.72万元[6] 未来展望 - 预计2025年向投资集团提供证券和金融服务收入上限2349.12万元[7] - 预计2025年与股权中心证券和金融产品交易流入净现金上限9000万元[9] - 预计2025年向股权中心提供证券和金融服务收入上限5214万元[9] 其他信息 - 投资集团持有公司股份1023556847股，占总股本22.05%[10] - 投资集团注册资本1200000万元[10] - 股权中心注册资本35000万元[11] - 投资集团持有股权中心10%股权[11] - 日常关联/持续关连交易助业务开展[17] - 相关交易按市场定价，未损害非关联/连股东利益[17] - 相关交易不影响公司独立性[17]

人员与机构 - 截至2024年12月31日，合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务业务审计报告超700人，国内设28家分支机构[1] 业绩总结 - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿元[1] 业务能力 - 签字项目合伙人近三年签和复核上市公司等超7家，签字注册会计师签1家，项目质量控制复核人签和复核10家[3] 2024审计策略 - 制定全面定制化审计方案，围绕审计重点展开[8] - 制定详细审计计划与时间安排，按时高质量提交成果[8] - 实施完善项目质量复核程序，开展四级质量复核控制[10] - 开展对质量管理关键控制点等质量检查[10] 其他 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[13] - 除乐视网案外，近三年无因执业担责情况[13]

业绩说明会信息 - 2025年4月8日14:00 - 15:00举行2024年度业绩说明会[2][4][5] - 召开地点为上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）[2][5] - 召开方式为上证路演中心网络互动[2][3][5] 参与人员及提问方式 - 参加人员包括总经理等及相关工作人员[5] - 投资者可在2025年3月31日至4月7日16:00前提问[2][6] 报告披露 - 2025年3月29日在上海证券交易所网站披露2024年年度报告[2]

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙企业）（以下简 称"信永中和"）前身为信永中和会计师事务所有限责任公 司，成立于 2000 年，2012 年 3 月经财政部等部门批准变更 组织形式为特殊普通合伙企业。 信永中和具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并 经财政部、证监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。信 永中和已根据财政部和证监会《会计师事务所从事证券服务 业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务 业务备案。 中原证券股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履职情况评估报告和履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 和《中原证券股份有限公司章程》《中原证券股份有限公司 董事会审计委员会工作制度》等相关规定,中原证券股份有 限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则, 恪尽职守、认真履职,现将公司董事会审计委员会 2024 年度对会计师事务所履职情况评估和履行监督职责情 况报告如下: 一、董事会审计委员会对会计师事务所履职情况评估 （一）会计师事务所基本情况 根据《国 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-005 中原证券股份有限公司第七届监事会 第二十四次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 公司第七届监事会第二十四次会议于 2025 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决 方式召开。2025 年 3 月 14 日，公司以电子邮件的形式向全体监事发出会议通知。 会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。本次会议召集、召开及表决程序符合 《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》有关规定。本次会议由 监事会主席朱军红女士召集并主持，审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《2024 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2024 年度监事会财务监督检查委员会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《2024 年度监事会履职监督评价委员会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-007 中原证券股份有限公司 2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权 的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 在批准 2024 年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比 例，并将另行公告具体调整情况。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.017 元（含税）。 本公告并非权益分派实施公告，利润分配的具体安排将另行在权益分派 实施公告中明确。 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第一款第（八） 项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 （一）2024 年度利润分配预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 母公 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 页码 | | --- | | 专项说明 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 联系申话: +86 (010) 6554 2288 计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 关于中原证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAI2F0008 中原证券股份有限公司 我们按照中国注册会计师审计准则审计了中原证券股份有限公司(以下简称"中原 证券")2024年度财务报表,包括 2024年12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2025年 3 月 28 日出具了 XYZH/2025BJA12B0033 号无保留意见 的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号),以及上海证券交易所相关披露的要 求,中原证券编制了本专项说明所附的 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025BJA12B0051 中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"）2024 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中原证券董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，中原证券于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | प | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 0 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-144 | 胜系由社 知会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 审计报告 XYZH/2025BJAI2B0033 中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了中原证券股份有限公司(以下简称"中原证券")财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了中原证券 2024年12月 ...