FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年3月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中原证劵股份有限公司 (「本公司」) 呈交日期: 2024年4月8日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01375 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,195,365,000 | RMB | | 1 RMB | | 1,195,365,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 1,195,365,000 | RMB | | 1 RMB | | 1,195,365,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | ...

业绩总结 - 公司2023年实现营业收入19.7亿元，同比增长4.6%[2] - 公司归母净利润2.1亿元，同比增长98.5%[2] - 公司2024-26E年EPS分别为0.05/0.06/0.07元[7] - 公司BVPS分别为3.06/3.13/3.21元[7] - 公司合理价值区间为3.67-3.98元[7] 资管业务 - 公司资管业务收入为0.5亿元，同比增长4.0%[5] - 公司管理规模小幅下滑[5] 自营业务 - 公司自营表现优异，投资收益8.0亿元，同比增长48.8%[6] - 公司自营资产规模258亿元，同比增长13.9%[6] 投行业务 - 公司投行业务收入0.9亿元，同比下滑65.7%[4] - 公司股权业务承销规模同比下滑54.9%[4] 经纪业务 - 公司经纪业务收入5.3亿元，同比下滑15.8%[3] - 公司代销金融产品收入同比下滑32.3%[3] 资产管理规模 - 公司资产管理规模37亿元，同比下滑4.3%[5] - 公司大集合货币型集合资产管理计划管理规模20.90亿元[5] 其他 - 公司两融余额16509亿元，较年初增长7%[3] - 公司财富管理业务的数字化运营能力持续增强[3] - 公司财升宝APP的月均活跃用户数稳定在百万级别以上[3]

公司基本信息 - 公司总股本为4,642,884,700股，计划每10股派发现金红利人民币0.14元，合计拟派发现金红利65,000,385.80元（含税）[5] - 公司注册资本为4,642,884,700.00元，净资本为8,651,125,530.23元[13] - 公司在香港设有主要营业地址，网址为https://www.ccnew.com[18] - 公司在2017年1月3日在上交所挂牌上市[20] - 公司注册资本从2017年2月16日的人民币3,923,734,700元增加到2020年9月4日的人民币4,642,884,700元[20] - 公司通过非公开发行A股股票完成了2020年7月30日的发行，发行价格为每股A股人民币4.71元[20] - 公司共回购了H股54,664,000股[20] - 公司拥有31家分公司，分布在河南省及其他省份[24] - 公司拥有76家证券营业部，分布在全国9个省、自治区、直辖市[25] 公司财务状况 - 公司2023年营业收入为1,968,016,572.87元，同比增长4.62%[30] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为211,601,553.51元，同比增长98.54%[30] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-467,298,168.05元，同比下降123.34%[30] - 公司2023年资产总额为51,701,683,772.46元，同比下降3.03%[30] - 公司2023年负债总额为37,551,184,086.55元，同比增长4.38%[30] - 公司2023年净资本为8,651,125,530.23元，同比增长6.68%[32] - 公司2023年风险覆盖率为248.71%，资本杠杆率为19.06%[32] - 公司2023年净资本/净资产比率为59.44%，净资本/负债比率为35.19%[32] 公司业务拓展 - 公司在2023年实现了财富管理转型纵深推进，投顾业务开局良好，财升宝月活突破百万[38] - 公司证券经纪业务客户总数达到298.91万户，较上年增长13.63%[39] - 公司财富管理业务的数字化运营能力持续增强，财升宝APP的月均活跃用户数稳定在百万级别以上[39] - 公司在2023年证券公司债券业务执业质量评价中获得B类评级[40] 公司投资情况 - 公司2023年度交易性金融资产增加至24,271,207,692.01元，较上一年度增长12.29%[36] - 公司2023年度长期股权投资减少至4,826,207,083.94元，较上一年度下降8.95%[37] 公司战略规划 - 公司强化河南资本市场战略性载体功能定位，实施专业化、一体化、平台化、基地化四大战略[87] - 公司2024年经营计划着重于稳中求进，推动核心功能增强、核心能力提升[88] - 公司将加快推进四大战略，聚焦河南核心市场，持续推进降本增效[88] 公司风险管理 - 公司对市场风险的管理主要包括执行严格的投资授权体系、建立证券池、黑白名单库管理机制等[93] - 公司不断完善市场风险管控措施，包括完善风险识别、监测及应急处理机制、落实稳健的风险偏好等[93] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率分别为198.96%和150.69%，未发生重大流动性风险事件[94] 公司治理结构 - 公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况[107] - 公司董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序由董事会和股东大会审议决定[140] - 公司全薪履职的董事、监事、高级管理人员发放以前年度税前薪酬[143] - 公司报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为人民币1,332.43万元（税前）[144]

目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进中原证券 | 05 | | 荣誉 2023 | 08 | | ESG/ 社会责任管理 | 09 | 凝心铸魂·党建引领新征程 | 党建引领发展 | 13 | | --- | --- | | 打造清廉国企 | 16 | 专题二： | 完善公司治理 | 29 | | --- | --- | | 严控合规风险 | 33 | | 严守商业道德 | 36 | 治理责任 环境责任 社会责任 01 02 03 专题一： | 支持双碳战略 | 41 | | --- | --- | | 低碳绿色运营 | 44 | 附录 关键绩效表 指标索引 61 66 大河奔流·贡献"中原力量" | 数字潮涌 提升金融服务能力 | | --- | | 齐"投"并进 助力社会共同富裕 | | 同心共力 推动企业高速发展 | | 打造幸福和谐职场 | 49 | | --- | --- | | 创建满分服务体验 | 55 | | 勇肩社会责任 | 59 | 17 18 22 关于本报告 报告说明 本报告是中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或 ...

中原证券股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000044 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) （截止 2023 年 12 月 31 日 ） 目 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 中原证券股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://a.co.nef.gov.cn）。"进行 "在 内部控制审计报告 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 舌:86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000044 号 中原证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了中原证券股份有限公司(以下简称"中原证券") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-013 会议召开地点： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 欢迎有意向参加本次说明会的投资者可于 2024 年 03 月 29 日(星期五)至 04 月 08 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏 目或通过公司投资者关系邮箱：investor@ccnew.com 进行提问。公司将在本次业 绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。 公司已于 2024 年 3 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 公司 2023 年度报告，为方便广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年度经营 业绩和经营情况，公司拟于 2024 年 04 月 09 日（星期二）下午 13:00-14:00 举 行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 中原证券股份有限公司 关于召开2023年度业绩说明会的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求,中原证券股份有限公司(简称"公 司")董事会就公司在任独立董事张东明女士、陈志勇先生、 曾崧先生、贺俊先生的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见: 中原证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 中原证券股份有限公司 2024年書 周28日 经核查独立董事张东明女士、陈志勇先生、曾崧先生、 贺俊先生的任职经历以及签署的相关自查文件,上述人员未 在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影 响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关 要求。 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-012 中原证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是公司根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政 部"）发布的《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕 31 号，以下简称"《解释第 16 号》"）相关规定进行的调整，无需提交董事会、 监事会和股东大会审议。 （二）变更前采取的会计政策 公司执行财政部发布的相关企业会计准则而导致的会计政策变更，无需提交 公司董事会、监事会和股东大会审议。 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》及各项具 体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。 （三）变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司执行《解释第 16 号》的相关规定。其他未变更 部分仍按照国家财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、 企业会计准则应用指南 ...

中原证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事 贺 俊 作为中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")的独立董 事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司 章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事 作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公 司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)基本情况 贺俊,1976年12月出生,中国社会科学院研究生院产业经济 学博士,入选国家百千万人才工程、国家有突出贡献中青年专家, 享受国务院政府特殊津贴。2002年参加工作,曾任中信建投证券 研究所投资策略分析师。现任中国社会科学院工业经济研究所研 究员、教授、博士生导师,中国社会科学院中小企业研究中心主 任,国家频谱资源委员会委员,中国移动产业链专家委员会委员。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 报告期内,本人作为公司独立董事任职期间,符合 《上市公 司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求,不存在影响独 立性的情况。 二、年度履职情况 (一)出席会议情况 报 ...

中原证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...