甬兴证券有限公司 关于株洲旗滨集团股份有限公司 提前赎回"旗滨转债"的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"保荐人"）作为株洲旗滨集团股份有限公司 （以下简称""旗滨集团"或"公司"）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 的保荐人，根据"证证券发行市保保荐务管理办法》 "证可转换公司债券理办法》 证市海证券交易所股票市保规则 证市海证券交易所市保公司自律监理指引第 1 号——规范运作 证市海证券交易所市保公司自律监理指引第 12 号——可转换公 司债券 等相关》律、》规和规范性文件的规定，对公司提前赎回"旗滨转债" 事项进行了核查，具体情况如下： 一、可转债发行市保概况 （一）可转债发行情况 根据中国证券监督理办委员会出具的"证关于核株株洲旗滨集团股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复 （证监许可[2021]409 号），公司于 2021 年 4 月 9 日向不特定对象发行面值总额为人民币 150,000 万元的可转换公司债券，期限 6 年。票面利率为第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年 0.60%、第四年 1.00%、 第五年 1.80%、第六年 2.00%。 （二）可转债市保情况 经市 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 | 公告编号：2025-103 | | --- | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | | 株洲旗滨集团股份有限公司 第六届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、董事会会议审议情况 会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票 表决，经全体董事审议和表决，会议通过了以下决议： （一）审议并通过了《关于提前赎回"旗滨转债"的议案》 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权，通过。 公司股票自 2025 年 9 月 30 日至 2025 年 11 月 5 日期间，连续 21 个交易日 中已有 15 个交易日的收盘价不低于"旗滨转债"当期转股价格（5.43 元/股） 的 130%（含 130%，即 7.06 元/股），满足《株洲旗滨集团股份有限公司公开发 行可转换公司债券募集说明书》中约定的"连续三十个交易日中至少有十五个交 易日的收盘价不低于"旗滨转债"当期转股价格的 ...

板块整体表现 - 玻璃玻纤板块在11月5日整体上涨0.54%，表现优于大盘，当日上证指数上涨0.23%，深证成指上涨0.37% [1] - 板块内个股多数上涨，领涨股为金晶科技，涨幅达4.95% [1] - 从资金流向看，板块主力资金净流入6810.04万元，游资资金净流出6968.75万元，散户资金净流入158.71万元 [2] 领涨个股表现 - 金晶科技收盘价为5.94元，涨幅4.95%，成交量为119.91万手，成交额为7.00亿元 [1] - 九鼎新材涨幅3.91%，收盘价8.78元，成交量为25.70万手，成交额为2.22亿元 [1] - 旗滨集团上涨1.73%，收盘价7.07元，成交量为38.33万手，成交额为2.68亿元 [1] 其他上涨个股 - 凯盛新能上涨1.71%，收盘价11.29元，成交量为6.09万手，成交额为6854.03万元 [1] - 再升科技上涨1.69%，收盘价4.80元，成交量为29.84万手，成交额为1.42亿元 [1] - 三峡新材上涨1.52%，收盘价3.34元，成交量为49.91万手，成交额为1.66亿元 [1] 下跌个股表现 - 宏和科技下跌1.07%，收盘价32.34元，成交量为13.97万手，成交额为4.47亿元 [2] - 国际复材下跌0.50%，收盘价5.97元，成交量为34.58万手，成交额为2.06亿元 [2] - 耀皮玻璃微跌0.24%，收盘价8.34元，成交量为13.98万手，成交额为1.16亿元 [2] 个股资金流向 - 中国巨石主力资金净流入2818.67万元，主力净占比7.24% [3] - 九鼎新材主力资金净流入2032.67万元，主力净占比9.14% [3] - 旗滨集团主力资金净流入1649.50万元，主力净占比6.15% [3] - 金晶科技主力资金净流出4845.29万元，主力净占比6.92% [3]

回购方案核心信息 - 公司于2025年9月25日董事会审议通过股份回购议案，回购期限为2025年9月25日至2026年9月24日 [2] - 回购资金总额不低于人民币1亿元且不超过2亿元，回购价格不超过人民币9.00元/股 [2] - 按回购价格上限测算，回购股份数量不低于1100万股且不超过2200万股，回购股份将用于员工持股计划或股权激励 [2] 回购实施进展 - 2025年10月，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份12,007,051股，占公司总股本的0.4474% [3] - 回购最高价为7.21元/股，最低价为6.79元/股，支付总金额为83,590,746.39元（不含交易费用） [3] - 累计使用回购资金占回购方案资金总额下限的83.59%，占上限的41.80% [3] - 累计回购股份数量占回购方案股份数量下限的109.16%，占上限的54.58% [3] 后续安排与合规性 - 公司表示本次回购股份的实施进展情况符合法律法规及回购方案的要求 [4] - 公司将在回购期限内根据市场情况择机实施回购，并及时履行信息披露义务 [5]

股份回购进展 - 公司于11月4日晚间发布股份回购进展公告 [1] - 截至2025年10月31日，公司累计回购股份数量为12,007,051股 [1] - 累计回购股份数量占公司总股本的比例为0.4474% [1]

公司股份回购情况 - 截至2025年10月31日，公司累计回购股份约1201万股，占公司总股本的比例为0.4474% [1] - 回购股份的最高价为7.21元/股，最低价为6.79元/股 [1] - 公司为此次回购已支付的总金额约为人民币8359万元 [1] 公司财务与业务构成 - 2024年1至12月份，公司营业收入主要来源于玻璃生产加工业，占比达98.04% [1] - 其他业务收入占比为1.88%，物流业收入占比为0.08% [1] - 截至新闻发稿时，公司总市值为187亿元 [1]

回购进展概况 - 截至2025年10月31日，公司累计回购股份1200.71万股，占总股本的0.4474% [1] - 回购股份的最高价为7.21元/股，最低价为6.79元/股 [1] - 已支付总金额为人民币8359.07万元（不含交易费用） [1] 回购方案完成度 - 累计使用回购资金占拟回购资金总额下限的比例为83.59%，占上限的比例为41.80% [1] - 累计回购数量占拟回购股份总数下限的比例为109.16%，占上限的比例为54.58% [1]

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2025-102 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2025/9/26，由董事会提议 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 2025 9 25 9 | 日~2026 | 年 | 月 | 24 | 日 | | 预计回购金额 | 10,000万元~20,000万元 | | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | | | | | | □用于转换公司可转债 | | | | | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | | | | | 累计已回购股数 | 1,200.71万股 | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4 ...

公司股份回购执行情况 - 截至2025年10月31日，公司累计回购股份1200.71万股，占公司总股本的0.4474% [1] - 回购股份的最高成交价为7.21元/股，最低成交价为6.79元/股 [1] - 公司为此次回购累计支付总金额8359.07万元人民币（不含交易费用） [1] 回购计划完成进度 - 累计使用回购资金占公司披露回购方案拟回购资金总额下限的比例为83.59%，占上限的比例为41.80% [1] - 累计回购股份数量占公司披露回购方案拟回购股份总数下限的比例为109.16%，占上限的比例为54.58% [1]

板块整体表现 - 玻璃玻纤板块在11月4日整体下跌1.58%，表现弱于上证指数（下跌0.41%）和深证成指（下跌1.71%）[1] - 板块内个股普遍下跌，在列出的20只个股中，13只出现下跌，仅2只上涨，5只平盘或微幅波动[1][2] 个股价格变动 - 宏和科技领跌板块，跌幅达2.97%，收盘价为32.69元[2] - 九鼎新材跌幅为2.76%，旗滨集团跌幅为2.25%，中材科技跌幅为2.11%[2] - 金晶科技逆势上涨0.35%，收盘价5.66元，三峡新材上涨0.30%，收盘价3.29元[1] - 中国巨石下跌1.07%，收盘价15.71元，成交额达4.30亿元[1][2] 资金流向分析 - 板块整体主力资金净流出3.31亿元，游资资金净流出6804.41万元，但散户资金净流入3.99亿元[2] - 再升科技是唯一获得主力资金净流入的个股，净流入1151.50万元，主力净占比9.17%[3] - 九鼎新材主力资金净流出规模最大，达2190.67万元，主力净占比-13.13%，但散户资金净流入2515.21万元[3] - 凯盛新能主力资金净流出619.41万元，主力净占比-14.91%，但获得游资净流入152.65万元[3]