常熟风范电力设备股份有限公司 商品期货、期权套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"） 商品期货、期权套期保值业务，有效防范和控制风险，根据《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《公司章程》及国家有 关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属子公司进行的商品期货、期权套期保值业 务。所属子公司是指公司能够控制的各类被投资企业，包括拥有50%以上权益性资 本或拥有权益性资本不足50%但具有实际控制权的企业，但未经公司同意，各子公 司不得擅自操作此业务。 第三条 公司期货、期权套期保值业务仅限于通过境内外期货、期权等衍生品 工具，对生产经营所需原材料进行交易，目的是借助期货、期权市场的价格发现、 风险对冲功能，利用套期保值工具规避原材料价格波动风险，保障公司销售产品 加工费合理稳定。 第四条 公司从事期货、期权套期保值业务，应遵循以下原则： 1、公司仅限于进行以规避价格风险为目的的商品期货、期权套期保值业务， 不得进行投机和套利交易。 2、公司期货、期权套期保值业务仅限于通过境内外期 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 债务融资工具信息披露管理制度 常熟风范电力设备股份有限公司 债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权 益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 "《债务融资工具信息披露规则》"）等法律、行政法规、部门规章、业务规则及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将法律、法规和银行间交易商协会规定要 求披露的及可能对公司偿债能力产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的 媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布。 本制度所称存续期为债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部完成或 发生债务融资工具债权债务关系终止的其他情形期间。 第三条 信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露语言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁 性的词句。 第四条 信息披露文件一经发布不得随意变更。确有必要进行变 ...

第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。在年报编制和 披露过程，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具有证券、期货相关业 务资格，及提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"）的从业 资格进行核查。 第四条 每个会计年度结束后30日内，公司经营管理层应向独立董事全面汇 报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应根据独立董事的 要求安排独立董事对涉及事项进行实地考察。 第五条 财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提交 本年度审计工作安排及其他相关材料。 第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程 中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 常熟风范电力设备股份有限公司 独立董事年报工作制度 常熟风范电力设备股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编 制工作的基础，充分发挥公司独立董事在信息披露方面的监督作用，保护全体股 东及利益相关者的权益，根据 ...

非经营性资金占用是指合并范围内控股股东、实际控制人及其他关联方垫 付的工资、福利、保险、广告费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其 他关联方偿还债务而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金；为控股股东、实际控制人及其他关联方承担 担保责任而形成的债权；其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、 实际控制人及其他关联方使用的资金。 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 常熟风范电力设备股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一条 为了加强和规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝 控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《常熟风 范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 常熟风范 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 对外担保制度 第五条 公司对外担保须经董事会或股东会审议。应由股东会审批的对外担 保，须经董事会审议通过后方可提交股东会审批。须经股东会审批的对外担保， 包括但不限于下列情形： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二）公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保； 常熟风范电力设备股份有限公司对外担保制度 为了规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司和全体股东合法权益和公司财务安 全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《常熟风 范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定《常熟风范 电力设备股份有限公司对外担保制度》（以下简称"本制 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 为保证常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书依 法行使职权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《常熟风范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定《常熟风范电力设备股份有限公司董事会秘书工作制度》（以下简称"本 工作制度"）。 第一条 公司设立一名董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 董事会秘书为公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间的指定联 络人。应当保证上交所可以随时与其取得工作联系。上交所只接受董事会秘书或 代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股票及其衍生 品种变动管理等相关职责范围内的事务。 第二章 董事会秘书的选任 常熟风范电力设备股份有限公司 董事会秘书工作制度 第三条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内，或者原任董 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 信息披露制度 常熟风范电力设备股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公 司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规及规范性 文件及《常熟风范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合本公司实际，制定《常熟风范电力设备股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称信息披露义务人指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 本制度所称重大信息是指已发生的或拟发生的 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 风险管理制度 常熟风范电力设备股份有限公司风险管理制度 第一条 为规范常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳 健运行，提高经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》《中华人民共和国 公司法》，结合公司生产经营和管理实际，制定本制度。 第一章 总 则 第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： 1.将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。 5.确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性 风险或人为失误而遭受重大损失。 第三条 公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。 第四条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、 经营风险、财务风险和法律风险。 1.战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面 因素。 2.经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。 3.财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。 （1）财务报告失真风险。没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组 织会计核 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 常熟风范电力设备股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权力，根据《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《常熟风范电力设备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《常熟风范电力设备 股份有限公司股东会累积投票制实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之 积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其 拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 为确保独立董事当选符合规定，公司独立董事和非独立董事的选举 分开进行，均采用累积投票制选举。具体操作如下： 选举独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数 乘以该次股东会应选独立董事人数之积，该部分投票权只能投向该次股东会的独 立董事候选人。选举非独立 ...

常熟风范电力设备股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 常熟风范电力设备股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励与约束机制，有效调动公司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司 的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等有关 法律、法规及《常熟风范电力设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的人员包括：公司董事、总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬管理遵循以下基本原则： （一） 薪酬水平符合公司规模与业绩等实际情况，同时与外部薪酬水平相 符； （二） 薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符，体现"责、权、利" 的统一； （三） 薪酬与公司长远利益相结合，符合公司持续健康发展的目标； （四） 薪酬发放与考核、奖惩挂钩。 第七条 公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的， 按其实际任期计算薪酬并予以发放。 第八条 董事及高级管理 ...