利润分配 - 公司2024年中期拟向股东派发现金股利人民币918,489,789.50元(含税)，每10股派发人民币0.84元(含税)[3] - 公司2024年中期利润分配预案已经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议[3] 风险管理 - 公司面临的主要风险包括法律合规风险、战略风险、内部运营管理风险、市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等[5] - 公司已建立健全一体化风险防控体系，通过完善组织架构、优化管理机制和工具、升级系统功能、规范人员管理等措施来防范各类风险[5] - 公司未来面临的主要风险包括法律合规风险、战略风险、内部运营管理风险、市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等[5] - 公司已建立健全一体化风险防控体系，通过完善组织架构、优化管理机制和工具等措施来防范各类风险[5] - 公司建立集团风险偏好，匹配业务发展和风险管理需要优化分级的风险限额体系[99] - 公司持续加大资源投入力度，加强风险评估和计量手段，强化风险管理方法工具应用[100] - 公司依托"数据中台"建设集团风险数据集市，搭建专业化风险管理系统集群，提升风险管理的信息化、自动化、智能化水平[101] - 公司对各项业务实行贯穿全程的风险管理，包括业务开展前的风险评估、风险控制流程设计等环节[102] - 公司在集团统一风险管理框架和集团风险偏好内，结合各子公司经营及风险特征推进实施差异化风险管理[103] - 公司总体的网络和数据安全风险可控，重要信息技术系统安全稳定运行[97] - 公司建立了完善的风险控制指标管理机制，实现对风险控制指标的动态监控、预警及分析[111] - 公司加强资产负债的匹配管理，确保公司流动性安全、合理资产定价、优化资产配置[111] - 公司建立了净资本动态补足机制和长期补足规划，通过发行短期融资券、长期公司债等方式补充资金[111] 财务状况 - 公司注册资本为101.37亿元人民币，股本(实缴资本)为109.34亿元人民币[16] - 公司净资本为1,066.99亿元人民币，较上年度末增加66.60亿元[16] - 营业收入为170.86亿元人民币，同比下降1.88%[26] - 归属于母公司股东的净利润为43.88亿元人民币，同比下降11.16%[26] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为44.09亿元人民币，同比下降10.34%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为730.94亿元人民币，同比增长4053.57%[26] - 资产总额为7,663.09亿元人民币，较上年度末增长15.55%[26] - 负债总额为6,323.48亿元人民币，较上年度末增长18.70%[26] - 归属于母公司股东的权益为1,339.32亿元人民币，较上年度末增长2.66%[26] - 母公司净资本为1,066.99亿元人民币，较上年度末增长6.58%[29] - 母公司各项风险控制指标均符合监管要求[29] - 公司持有交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资等公允价值计量项目，当期公允价值变动收益为65.45亿元人民币[33] - 公司加权平均净资产收益率为3.63%，同比减少1.47个百分点[42] 业务发展 - 公司持续以市场化、平台化、数字化为导向，致力于打造受人尊敬的现代投资银行[36] - 公司实施新一轮战略发展规划，明确"金融报国、客户至上"的战略使命和"打造国内一流、国际优秀现代投行"的战略目标[36] - 公司业务模式包括财富管理、投资银行、机构、国际、投资交易及其他母子公司一体化的综合金融服务[36] - 公司建立健全"五位一体"的业务模式和"三化一同"的体制机制[36] - 公司是国内证券行业领先的综合金融服务提供商，规模实力处于行业前列[38] - 公司拥有稳健的经营管理、特色的业务体系、优良的品牌形象、广泛的渠道网络和丰富的客户资源[38][39][41] - 公司坚持稳中求进的工作总基调，持续深化重点领域改革，推动业务转型升级和新增长点引入[42] - 公司加强金融科技支撑和IT统筹推进力度，坚决筑牢风险防控底线[42] - 零售业务客户总数突破1,600万户[43] - 金融产品保有规模为1,985.08亿元，投资顾问人数3,917人[44] - 融资融券余额为740亿元，平均维持担保比例238%[45] - 完成2单上市公司收购财务顾问项目、3单新三板推荐挂牌项目、2单新三板定向发行项目[47] - 债券承销规模为2,035.44亿元，同比增长22.1%[48] - PB业务规模为2,606.25亿元，服务客户6,620户[50] - 托管与基金服务业务规模为2,259.29亿元，产品数量3,986只[52] - 在科创板和北交所股票做市方面行业排名分别为第3和第4[53] - 成功举办2024年中期投资策略报告会和第二届人工智能及机器人产融峰会[54] - 香港及东南亚核心四国市场融资活动疲弱，港股融资总额652亿港币，同比下降13%；东南亚主要市场融资总额13.8亿美元，同比下降59%[55] - 银河国际控股在香港

中国银河证券股份有限公司 第一条 为充分发挥独立董事在公司治理中的作用，健全 和规范独立董事专门会议的议事和决策程序，提高独立董事 专门会议的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和 《中国银河证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《中国银河证券股份有限公司独立董事工作细 则》（以下简称"《独立董事工作细则》"）的有关规定， 并结合中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）的 实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加 的会议。 第三条 独立董事专门会议分为定期会议和临时会议。定 期会议每年至少召开一次。根据国家有关法律、法规、规范 性文件、《公司章程》《董事会议事规则》和本细则的有关 规定，也可召开独立董事专门会议临时会议。 1 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推 举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职 时，两名及以 ...

重要内容提示： 一、利润分配方案内容 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-052 中国银河证券股份有限公司 关于2024年中期利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司第四届监事会 2024 年第四次会议（定期）审议通过了《关于提请审议 <中国银河证券股份有限公司 2024 年中期利润分配方案>的议案》，同意本次利 润分配方案。 根据中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年半年度财务报 告（未经审计），截至 2024 年 6 月 30 日母公司未经审计的未分配利润为人民 币 276.97 亿元。经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股 本为基数进行 2024 年中期利润分配（以下简称"本次利润分配"）。本次利润 分配方案如下： 本次利润分配采用现金分红的方式，向 2024 年中期权益分派的股权登记日 登记在册的 A 股股东和 H 股股东派发红利，每 10 股派发现金股利人民币 0.84 元（含税，实际派发金额因尾数四舍五入可能略有差 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-053 中国银河证券股份有限公司 第四届监事会2024年第四次会议（定期）决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2024 年 8 月 29 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）以现 场和通讯相结合方式召开第四届监事会 2024 年第四次会议（定期）。本次会议 通知已于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式发送公司各位监事、合规总监及董 事会秘书。本次会议由监事会主席屈艳萍主持，应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，其中 1 名监事以通讯表决方式出席本次会议。监事会全体监事按照监事会 议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序 符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》的规定， 做出的决议合法有效。 2.公司 2024 年半年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章 程》和公司内部管理制度的规定； 3.未发现参与公司 2024 年半年度报告编制和审议的人员有违 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-051 中国银河证券股份有限公司 第四届董事会第三十次会议（定期）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2024 年 8 月 29 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）以现 场和通讯相结合的方式召开第四届董事会第三十次会议（定期）。本次会议通知 已于 2024 年 8 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议由王晟董事长主持，应 出席董事 10 名，实际出席董事 10 名，其中委托出席董事 1 名。董事刘志红先 生因工作原因未能亲自出席会议，书面委托董事杨体军先生代为出席会议并表决。 董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股 份有限公司章程》的规定。 会议形成如下决议： 一、通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2024 年半年度报告> 的议案》 具体内容请见与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司 2024 年 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-050 中国银河证券股份有限公司 2023年度第六期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 11 月 22 日成功发行了中国银河证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券（以下 简称"本期短期融资券"），本期短期融资券发行额为人民币 20 亿元，票面利 率为 2.65%，短期融资券期限为 274 天，兑付日期为 2024 年 8 月 22 日。（详 见本公司于2023年11月23日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《中国银河证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券发行结果公告》）。 2024 年 8 月 22 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 2,039,677,595.63 元。 特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 8 月 24 日 ...

中国银河证券股份有限公司2024年面向专业投资者 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-049 本期债券发行工作已于 2024 年 8 月 22 日结束，经发行人与主承销商共 同协商，本期债券品种一实际发行规模 12 亿元，最终票面利率为 2.10%，认 购倍数为 2.84 倍；品种二实际发行规模 14 亿元，最终票面利率为 2.22%，认 购倍数为 2.72 倍。 经核查，发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东 及其他关联方未参与本期债券认购。 公开发行次级债券（第三期）发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国银河证券股份有限公 司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕71 号）， 同意中国银河证券股份有限公司（以下简称"发行人"）向专业投资者公开发 行面值总额不超过 200 亿元次级公司债券的注册申请。 根据《中国银河证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-048 中国银河证券股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议（临时）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2024 年 8 月 20 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）以通 讯方式召开第四届董事会第二十九次会议（临时）。本次会议通知已于 2024 年 8 月 13 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事 10 名，实际出席董事 10 名，均以通讯表决方式出席本次会议。董事会全体董事按照董事会议事规则的相 关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人 民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》的规定。 会议形成如下决议： 通过《关于调整董事会专门委员会人员构成的议案》 同意李慧女士担任合规与风险管理委员会主任、麻志明先生担任提名与薪酬 委员会委员、战略发展委员会委员、合规与风险管理委员会委员、审计委员会委 员。调整后各专门委员会人员构成如下： 1、战略发展委员会 主任：王晟 成员：薛军、杨 ...

（在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司） 承董事會命 中國銀河證券股份有限公司 王晟 董事長及執行董事 中國北京 2024年8月16日 於本公告日期，本公司執行董事為王晟先生（董事長）及薛軍先生（副董事長及總裁）；非執行董事為楊 體軍先生、李慧女士、劉昶女士及劉志紅先生；以及獨立非執行董事為劉淳女士、羅卓堅先生、劉 力先生及麻志明先生。 （股份代號：06881） 董事會會議通告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.43條而作出。 中國銀河證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此公告將於2024年8月29日（星期四）舉行 董事會會議，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其附屬公司截至2024年6月30日止六個月的中期業 績及其發佈，並考慮派發中期股息（如有）。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性或完 整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內 容而引致之任何損失承擔任何責任。 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-047 中国银河证券股份有限公司 关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，全面落实国务院《关于进 一步提高上市公司质量的意见》要求，积极推动公司高质量发展和投资价值提升， 切实保护投资者尤其是中小投资者合法权益，中国银河证券股份有限公司（以下 简称"公司"）响应上海证券交易所发布《关于开展沪市公司"提质增效重回报"专 项行动的倡议》，特开展"提质增效重回报"专项行动。具体如下： 一、提升经营质效，推动高质量发展 1、坚持服务国家大局，全面践行金融报国、金融为民的责任担当 中央金融工作会议强调，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要 组成部分。公司作为重要的国有证券金融机构，将始终坚守"为民"初心，胸怀 "国之大者"，坚定践行金融工作的政治性、人民性，突出功能性定位，完善服 务国家战略工作体系，把服务国家战略和公司业务发展深度融合，科学配置资源， ...