候选人经验与资格 - 具备5年以上法律、经济等履职必需工作经验[1] - 具备注册会计师资格，有5年以上会计等专业全职工作经验[6] 候选人承诺与限制 - 承诺提名后参加上交所独立董事履职培训学习[1] - 不直接或间接持有公司已发行股份1%以上[3] - 不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或前五名股东任职[4] - 最近12个月内无影响独立性的列举情形[4] - 最近36个月内未受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[5] - 最近36个月内未受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[5] - 兼任独立董事的境内上市公司数量未超3家[6] - 在公司连续任职未超六年[6]

（二）本次监事会于 2024 年 8 月 12 日以邮件、微信等方式发出监事会会议 通知和材料。 （三）本次监事会会议于 2024 年 8 月 13 日以通讯会议的方式召开。 （四）本次监事会会议应当出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 | 证券代码：603131 | 证券简称：上海沪工 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 债券代码：113593 | 债券简称：沪工转债 | 上海沪工焊接集团股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第十九次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。 2024 年 8 月 14 日 同意提名丁号学、王冬梅为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，任期 自股东大会审议通过之日起三年。具体内容详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事会、监事会换届选举 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人沈永锋，已充分了解并同意由提名人上海沪工焊接集团股份 有限公司董事会提名为上海沪工焊接集团股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任上海沪工焊接集团股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加上海证券交易所培训并取得独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五） ...

独立董事提名 - 上海沪工焊接集团股份有限公司董事会提名沈永锋、刘冠群为第五届董事会独立董事候选人[1][9] 任职资格 - 被提名人需具备5年以上法律等履行独立董事职责必需的工作经验[1][9][14] - 被提名人需具备注册会计师资格，且在会计等专业岗位有5年以上全职工作经验[13] 独立性要求 - 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或为前十名股东中的自然人股东及其亲属不具备独立性[3][10][16] - 直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东或前五名股东任职人员及其亲属不具备独立性[4][10][17] 不良记录限制 - 最近36个月内受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚的候选人有不良记录[5][18] - 最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的候选人有不良记录[5][18] 其他要求 - 被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家[6][12][19] - 被提名人在上海沪工焊接集团股份有限公司连续任职未超过六年[6][12][19] 培训情况 - 沈永锋已参加上海证券交易所培训并取得独立董事资格证书[1] - 刘冠群承诺提名后参加上海证券交易所独立董事履职学习平台培训学习[9] 声明时间 - 提名人于2024年8月13日作出声明[13][21]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会8月29日召开[4] - 现场会议8月29日15点在上海青浦召开[4] - 网络投票8月29日进行，各平台有不同时段[3] 议案相关 - 会议审议选举董监事等议案[5] - 议案8月13日经相关会议审议通过[5] - 对中小投资者单独计票议案为1、2、3[6] 其他信息 - 股权登记日为8月22日[10] - 会议登记时间为8月23日9:00 - 16:00[13] - 股东持股投票规则及示例[20]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[1] - 特定股东及亲属不具备独立性[2] - 近12个月有不具备独立性情形人员不符要求[3] - 近36个月受处罚或谴责人员有不良记录[3] - 兼任境内上市公司不超3家且连续任职不超六年[3] 候选人情况 - 已通过公司第四届董事会提名委员会资格审查[4] - 已核实并确认符合上交所任职资格要求[5]

| 证券代码：603131 | 证券简称：上海沪工 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 债券代码：113593 | 债券简称：沪工转债 | 上海沪工焊接集团股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事 会任期届满。根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规 以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本 次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第五届董事会将由7名董 事组成，其中非独立董事4名，独立董事3名。公司于2024年8月13日召开第四届 董事会第三十二次会议，审议通过了《关于提名公司第五届董事会非独立董事候 选人的议案》以及《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》。经董 事会提名委员会对第五届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提 名舒振宇、缪 ...

股权变动 - 2024年7月18日，39,707,455股股份完成过户登记[4] - 过户后缪莉萍持股61,358,455股，比例19.30%[4] - 舒宏瑞过户后持股1,988,167股，比例0.63%[4] 股东情况 - 过户前后舒振宇、苏州智强、富诚海富通资管持股比例不变[4] - 一致行动人合计持股比例44.66%不变[4] 公司变更 - 公司控股股东由舒宏瑞变更为舒振宇[5] - 本次变动不涉及减持等，不影响主营业务[5]

沪工转债基本信息 - 发行总额4.00亿元，400万张，每张面值100元[4][6] - 期限2020年7月20日至2026年7月19日，上市于2020年8月10日[7] - 初始转股价格21.32元/股，现21.10元/股[7] 票面利率 - 第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.20%、第四年2.00%、第五年2.40%、第六年2.80%[4] 本次付息 - 第四年付息，计息2023年7月20日至2024年7月19日，票面利率2.00%[10] - 债权登记日2024年7月19日，除息和兑息日2024年7月22日[5][11] 利息派发 - 个人投资者每张实际派息1.60元（税后）[13] - 居民企业每张2.00元（含税），自行缴税[13] - 2021年11月7日至2025年12月31日非居民企业每张2.00元（含税）[14][15] 信用评级 - 公司主体和沪工转债信用等级均为A，展望稳定[9]

公司信息 - 苏州智强管理咨询有限公司注册资本1419.67万元，舒振宇持股52.1586%[10] - 上海富诚海富通资产管理有限公司注册资本2亿，海富通基金持股100%[11] 权益变动 - 缪莉萍因婚姻关系解除受让舒宏瑞部分股权[16] - 2020年7月发行4亿可转债，期限6年[19] - 2024年6月30日总股本增至317990916股[19] - 舒宏瑞7月30日前过户39707455股给缪莉萍[19][23] - 变动后缪莉萍持股61358455股，占比19.30%[21] - 变动后舒宏瑞持股1988167股，占比0.63%[21] 未来展望 - 信息披露义务人未来12个月内不拟继续增持[39]