华西证券股份有限公司 关于乐山巨星农牧股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"或"保荐机构"）作为乐山 巨星农牧股份有限公司（曾用名为四川振静股份有限公司，以下简称"巨星农 牧"或"公司"）正在履行持续督导职责的保荐机构，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规 和规范性文件的要求，对巨星农牧 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专 项核查，具体核查情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 1、募集资金金额及到账时间 经中国证监会《关于核准四川振静股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2017]2130 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股 6,000.00 万股， 发行价为每股人民币 5.58 元，募集资金总额为人民币 33,480.00 万元，扣除承销、 保荐费用及其他发行费 ...

| 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | | 乐山巨星农牧股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 04 月 01 日(星期一) 上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 03 月 25 日(星期一)至 03 月 29 日(星期 五)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱 ir@juxingnongmu.cn 进行提问。公司将在说明会上对投 资者普遍关注的问题进行回答。 乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 3 月 23 日发布公司 2023 年度报告，为便于广 ...

本次向不特定对象发行的可转换公司债券于 2022 年 5 月 17 日在上海证券 交易所上市。华西证券股份有限公司（简称"华西证券"、"保荐机构"）担任 本次发行的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由华西证券完 成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，华西证券出具本持续督导年度 报告书。 一、持续督导工作情况 华西证券股份有限公司关于乐山巨星农牧股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：华西证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：巨星农牧 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙勇 | 联系方式：028-86150039 | | | | 联系地址：成都市高新区天府二街 | 198 号 | | 保荐代表人姓名：阚道平 | 联系方式：028-86150039 | | | | 联系地址：成都市高新区天府二街 | 198 号 | 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]663 号文《关于核准乐山巨星农 牧股份有限公司公开发行可转换公司债券的 ...

| 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | | 乐山巨星农牧股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：四川华信(集团)会计师事务所（特殊普通合 伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 机构名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "华信所"） 成立日期：初始成立于 1988 年 6 月，2013 年 11 月 27 日改制为特殊普通合 伙企业 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号 3.诚信记录 总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 首席合伙人：李武林 华信所自 1997 年开始一直从事证券服务业务。 截至 2023 年 12 月 31 日华信所共有合伙人 51 人，注册会计师 141 人 ...

华西证券股份有限公司 关于乐山巨星农牧股份有限公司 （二）保荐代表人 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 孙勇、阚道平 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 13 日、2023 年 12 月 25 日、2024 年 1 月 8 日、2024 年 3 月 15 日至 3 月 18 日。 （四）现场检查人员 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券"、"保荐人"） 作为正在履行乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称"巨星农牧"、"上市公司"、 "公司"）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作职责的保荐人，对巨 星农牧 2023 年度的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 华西证券股份有限公司 2、查看公司主要生产经营场所； 3、查阅公司 2023 年度召开的历次股东大会、董事会和监事会（以下简称"三 会"）文件及相关公告； 4、实地查看募集资金投资项目，并取得募集资金专户明细； 5、查阅公司内部控制制度文件； 6、查阅公司发生的关联交易、对外投资资料。 二 ...

1、2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告正文 2、关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 您可使用手机"扫一扫" 报告编码: 川2 | 四川华信 (集团) 会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028) 85560449 | | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN（GROUP）CPA（LLP） 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 乐山巨星农牧股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 川华信专(2024)第 0113 号 目录: 川华信专(2024)第 0113 号 乐山巨星农牧股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的乐山巨星农牧股份有限公司（以下 简称"贵公司"）董事会编 制的截至2023年12月31日止的《关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执 行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料， 按照中国证监会发布的《上 市公司监 ...

| 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | | 乐山巨星农牧股份有限公司 关于补选公司职工代表监事及变更部分高级管理 人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称"公司"）监事会近日收到职工代表 监事陈丽青女士的辞职报告，陈丽青女士因公司人事调整辞去公司职工代表监事 职务。为保证公司规范运作，保障公司治理质量，公司于 2024 年 3 月 22 日召开 职工代表大会，会议选举余慧昌女士为公司第四届监事会职工代表监事（简历附 后），任期自职工代表大会通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。 附件： 乐山巨星农牧股份有限公司职工代表监事候选人简历 余慧昌：女，1987 出生，中国籍，无永久境外居住权，本科学历、硕士研究 生在读，持有国际注册反舞弊师证书、法律职业资格证书。历任四川巨星企业集 团有限公司监察员、巨星农牧有限公司监察部副经理。现任乐 ...

5%以上股东持股的基本情况 乐山巨星农牧股份有限公司（以下简称"公司"）5%以上股东四川和邦投资 集团有限公司（以下简称"和邦集团"）持有公司股份 98,618,802 股，占公司总 股本比例的 19.35%；贺正刚先生持有公司股份 21,210,000 股，占公司总股本比 例的 4.16%。贺正刚先生持有和邦集团 99%股权，系和邦集团的控股股东，与和 邦集团互为一致行动人。和邦集团持有的公司股份来源为首次公开发行股票并上 市前取得的股份，该部分股份均为无限售条件流通股。 集中竞价减持计划的主要内容 | 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | 乐山巨星农牧股份有限公司 5%以上股东集中竞价减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 和邦集团计划自本公告披露日起 15 个交易日后的 3 个月内，以集中竞价方 式减持公司股份不超过 5,097,887 股，即不 ...

| 证券代码：603477 | 证券简称：巨星农牧 公告编号:2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：113648 | 债券简称：巨星转债 | 乐山巨星农牧股份有限公司 2024 年 2 月份担保情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：1、德昌巨星农牧科技有限公司（以下简称"德昌巨星"）、 巨星农牧有限公司（以下简称"巨星有限"）、古蔺巨星农牧有限公司（以 下简称"古蔺巨星"）、剑阁巨星农牧有限公司（以下简称"剑阁巨星"）、 叙永巨星农牧有限公司（以下简称"叙永巨星"）、重庆巨星农牧有限公司 （以下简称"重庆巨星"）、泸县巨星农牧科技有限公司（以下简称"泸县 巨星"）、平塘巨星农牧有限公司（以下简称"平塘巨星"）、乐山市巨星 科技有限公司（以下简称"乐山科技"），乐山巨星生物科技有限公司（以 下简称"乐山生物"），屏山巨星农牧有限公司（以下简称"屏山巨星"）， 眉山市彭山永祥饲料有限责任公司（以下简称"彭山永祥"），前述被担保 对象均为乐山巨星农牧股份有 ...

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2022]663 号）文核准，乐山巨星农 牧股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 月 25 日向社会公开发行了面 值总额 100,000.00 万元的可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行 数量 1,000 万张，发行价格为人民币 100.00 元/张，期限 6 年。经上海证券交易 所自律监管决定书[2022]128 号文同意，公司可转换公司债券已于 2022 年 5 月 17 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"巨星转债"，债券代码"113648"。 据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及《乐山巨星农牧股份有限公司公 开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的"巨星转债"自 2022 年 10 月 31 日起可转换为本公司股份。 公司于 2023 年 9 月 25 日召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关 于修订<公司章程>的议案》并提交股东大会审议，并于 2023 年 10 月 11 日召开 了 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了相关议案，因公司的可转换公司债 券"巨星转债"转股，公司注册资本由 506,0 ...