激励计划流程 - 2024年12月30日审议通过授予预留股票期权议案[1] - 2024年12月31日披露相关公告[1] - 2025年1月2日至13日公示拟激励对象名单[2] 激励对象核查 - 监事会核查相关信息，认为激励对象符合条件[2][4][5]

海通证券股份有限公司 关于陕西斯瑞新材料股份有限公司 增加2024年度日常关联交易预计的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为陕西 斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"斯瑞新材"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等有关规定，对公司增加2024年度关联交易预计事项进行了核查， 具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 25 日，陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）分 别召开了第三届董事会第十二次会议以及第三届监事会第十次会议，审议通过了 《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事均已回避表决。具体 内容详见公司于 2024 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露的《陕西斯瑞新材料股份有限公司关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司监事会 关于 2023 年股票期权激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见 陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")《上海 证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号 --- 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《公司章程》的有关规定，对公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称 "激励计划"、"本激励计划")预留授予激励对象名单进行了核查,发表核查意 见如下: (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; (6)中国证监会认定的其他情形。 三、列入公司本次激励计划预留授予激励对象名单的人员符合《管理办 法》《上市规则》等文件及《公司 2023 年股票期权激励计划(草案)》规定的 激励对象条件。本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司监事、独立董 事、单独或合计持有上市公 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 本公司股票均未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内股权激励计 划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。预留权益比例未 超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 2023 年股票期权激励计划首次授予的股票期权的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票 期权数量 | 占授予股票 期权总数比 | 占当前股本总 额比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万份） | 例 | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 庾高峰 | 中国 | 核心技术人员 | 12.00 | 0.55% | 0.02% | | 2 | 王小军 | 中国 | 核心技术人员 | 12.00 | 0.55% | 0.02% | | 3 | 李鹏 | 中国 | 核心技术人员 | 10.00 ...

业绩总结 - 2024年前三季度净利润78,268,192.82元[3] - 截至2024年9月30日可供分配利润242,855,384.85元[3] 利润分配 - 每10股派现0.40元，不送股不转增[2][3][4] - 拟派现29,002,807.64元，占前三季净利润37.06%[4] 决策流程 - 2024年12月30日董监事会通过方案，无需股东大会审议[4][6][7][8]

会议相关 - 第三届监事会第十三次会议于2024年12月30日召开，3名监事全出席[2] 激励授予 - 确定2024年12月30日为预留授予日，向68人授予413.40万份股票期权，价格9.78元/份[3] 议案审议 - 审议通过2024年前三季度利润分配方案议案[5] - 审议通过增加2024年度日常关联交易预计议案[6]

股票期权授予 - 2024年1月23日向85名激励对象首次授予1362.00万份股票期权[8] - 2024年3月14日完成2023年股票期权激励计划首次授予登记，数量1362.00万份，行权价12.80元/股[8][9] - 2024年8月14日首次授予数量调整为1766.70万份，预留数量调整为413.40万份，行权价调为9.78元/股[9] - 因1名激励对象离职，首次授予期权数量调为1359.00万份，激励对象84人[11] - 2024年6月权益分派后，首次授予数量调为1766.70万份，预留数量调为413.40万份，行权价调为9.78元/股[12] - 2024年12月30日为预留授予日，向68名激励对象授予413.40万份股票期权，授予价9.78元/份[15][16][17][18][19][20][34] 激励计划规则 - 激励计划有效期最长不超72个月，预留授予等待期12个月、24个月[22] - 预留授予第一个行权期12 - 24个月，行权比例50%；第二个行权期24 - 48个月，行权比例50%[23] - 2024年扣非净利润增长率目标值40%，触发值25%[27] - 2025年扣非净利润增长率目标值100%，触发值60%[27] - 净利润增长率与公司层面行权比例对应关系[28] - 个人绩效考核结果与个人层面行权比例对应关系[29] - 激励对象个人当期可行权数量计算方式[29] - 股票来源为定向发行或回购的公司A股普通股[20] 其他要点 - 62名核心业务人员及其他人员获授363.40万份股票期权，占比16.67%[31] - 合计授予413.40万份股票期权，占比18.96%[31] - 有效期内股权激励计划涉及标的股票总数未超公司股本总额20.00%[31] - 公司用布莱克 - 斯科尔期权定价模型确定授权日股票期权公允价值[36] - 标的股价9.16元/股，不同有效期的历史波动率、无风险利率、股息率[41] - 413.40万份预留授予股票期权需摊销总费用245.93万元，2025年摊销175.24万元，2026年摊销70.69万元[42] - 实施激励计划会影响公司各期经营业绩[42] - 本次授予已取得必要批准和授权，授予条件已满足[44] - 本次激励计划预留股票期权授予需履行信息披露及登记等事项[44]

关联交易 - 2024年4月24日董事会、5月17日股东大会通过2024年度日常关联交易议案[3] - 12月30日多部门通过增加2024年度日常关联交易预计议案，无需股东大会审议[4][5][6] - 增加日常关联交易预计合计原金额9.00万元，增加52.00万元，增加后为61.00万元[7] 公司信息 - 陕西智奇特瓷新材料有限公司2024年4月18日成立，注册资本200万元[8] - 西安涡普动力系统股份有限公司2017年3月10日成立，注册资本10000万元，2023年总资产845.34万元等[9] - 两公司分别由王文斌表弟和王文斌关联[11] 其他 - 保荐机构对增加2024年度关联交易预计事项无异议[15]

国浩律师(西安) 事务所 2023 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项 之 法律意见书 國浩律師（西安）事務所 GRANDALL LAW FIRM(XI'AN) 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编: 710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an, 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关 于 2024 年 12 月 国浩律师(西安)事务所 法律意见书 目 录 | 第一节 引言………………………………… 3 | | --- | | 一、释义 . 11/2 1 13 | | 二、律师声明事项 . . | | 第二节 正 文 | | .. 一、本次授予所获得的批准和授权 | | 二、本次授予的具体内容 | | 三、结论意见 >> 10 | | 第三节 签署页 | vis 国浩律师(西安)事务所 法律意见书 国浩律师(西安)事务所 关于陕西斯瑞新材料 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议的召开情况 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次 会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 12 月 30 日（星期一）在公 司 4 楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知及变更通知已于 2024 年 12 月 23 日及 12 月 25 日送达各位董事。会议由董事长王文斌先生召集和主持，本 次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：通讯方式出席 3 人）。 本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《陕西斯瑞新材 料股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-050 陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 经审议，董事会认为：本次利润分配方案符合相关法律法规、规范性文件及 《公司章程》等有关规定，本次利润分配方案拟分配金额未超过公司 2024 年前 三季度归属于上市公司股东的净 ...