可转债发行 - 公司发行82235万元可转换公司债券，期限6年，发行数量822350手[3] - 募集资金总额822350000元，扣除费用后净额811737609.85元[3] 可转债上市与转股 - 可转债2024年12月19日在上海证券交易所上市，简称“皓元转债”，代码“118051”[5] - 转股期自2025年6月4日起至2030年11月27日止[6] - 参与转股投资者需符合科创板股票投资者适当性管理要求[7]

限制性股票激励计划授予情况 - 2025年首次授予核心技术人员李硕梁3.48万股，占授予总量1.16%[2] - 周治国1.68万股，占0.56%[2] - 梅魁1.51万股，占0.50%[2] - 中层及其他人员233.33万股，占77.78%[2] - 首次授予合计240.00万股，占授予总量80.00%[2] 激励计划限制条件 - 激励对象获授股票不超公司股本总额1.00%[2] - 标的股票总数累计不超提交股东大会时公司股本20.00%[2] 激励对象相关 - 首次授予不包括独立董事、监事[3] - 激励对象含4名外籍人员[4] - 李硕梁为公司实际控制人一致行动人[4]

激励计划授予信息 - 2025年限制性股票激励计划首次授予日为2025年3月12日[4] - 授予价格为21.62元/股[4] - 向168名激励对象首次授予限制性股票240.00万股[4] 审议与公示情况 - 2025年2月24日召开相关会议审议议案[5] - 2025年2月25日至3月6日对拟激励对象名单内部公示[6] - 2025年3月12日股东大会和董事会、监事会会议审议通过相关议案[7][8] 激励对象情况 - 核心技术人员李硕梁等获授一定数量股票[17] - 中层管理人员及其他人员（165人）获授233.33万股[17] - 首次授予激励对象不含公司董事、高级管理人员[22] 激励计划规则 - 激励计划有效期最长不超过48个月，12个月后按比例分次归属[13][15] - 任何激励对象获授股票未超公司股本总额1.00%[18] - 全部激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额20.00%[18] 公允价值计算 - 公司用Black - Scholes模型计算，基准日为2025年3月12日[23] - 计算参数含标的股价、有效期、波动率等[23][24] 费用摊销 - 预计摊销总费用为4915.59万元[25] - 2025 - 2027年预计摊销费用分别为2959.96万元、1713.81万元、241.82万元[25]

公司决策 - 2025年2月24日审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》等议案[2] 自查情况 - 自查期间为2024年8月24日至2025年2月24日[3] - 自查期间7名核查对象存在买卖公司股票情况[5] 公告发布 - 2025年3月13日发布公告[8]

激励计划人员 - 首次授予激励对象名单与草案规定相符[1] - 激励对象含核心技术人员等，有李硕梁及4名外籍员工[3] - 激励对象不含特定人员，监事会同意名单[3] 激励计划数据 - 首次授予日为2025年3月12日[3] - 授予价格为21.62元/股[3] - 向168人授予240.00万股限制性股票[3]

激励计划进程 - 2025年2月24日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[9][10] - 2025年2月25日至3月6日对拟激励对象公示无异议[11] - 2025年3月12日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] 授予情况 - 2025年3月12日确定首次授予日，授予价格21.62元/股[14] - 向168名激励对象授予240万股限制性股票[14] 授予条件 - 财报和内控审计报告不能被出具否定或无法表示意见[18] - 上市后最近36个月内不能未按规定进行利润分配[18] - 激励对象最近12个月内不能被认定不适当或受行政处罚[19]

激励计划时间线 - 2025年2月24日审议通过激励计划相关议案[14] - 2025年2月25日披露相关公告[14][15] - 2025年2月25日至3月6日公示激励对象名单[15] - 2025年3月7日披露核查意见及公示说明[16] - 2025年3月12日股东大会通过相关议案[16] - 2025年3月12日确定首次授予限制性股票[17] - 2025年3月13日披露自查报告[16] 激励计划内容 - 有效期最长不超过48个月[20] - 首次授予日为2025年3月12日，授予240.00万股，168人，21.62元/股[22] - 核心技术人员李硕梁获授3.48万股[25] - 中层及其他人员获授233.33万股[26] - 首次授予占激励计划总量80.00%，总股本1.14%[26] - 两个归属期归属比例均为50%[25] 授予情况 - 公司和激励对象符合授予条件，程序合规[33][36]

股东大会信息 - 上海皓元医药2025年第二次临时股东大会于3月12日召开[3] - 股权登记日为2025年3月4日[4] - 会议采取现场和网络投票结合表决方式[7] 参会股东情况 - 出席股东及代表79人，代表股份107,040,632股，占比52.1471%[5] - 中小投资者代表74人，代表股份9,118,389股，占比4.4422%[6] 议案表决结果 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》同意18,112,592股，占比81.0169%[8] - 《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》同意22,301,449股，占比99.7535%[9] - 提请授权董事会办理激励计划事项同意22,301,869股，占比99.7554%[11]

会议信息 - 2025年第二次临时股东大会于3月12日在上海浦东新区召开[3] - 出席会议股东和代理人79人，所持表决权占比52.1471%[3] 公司股份 - 公司股份总数210,959,781股，有表决权股份205,266,769股[3] 议案表决 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》同意比例81.0169%[8] - 《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》同意比例99.7535%[8] - 《提请授权董事会办理激励计划有关事项》同意比例99.4004%[10] 其他 - 董事、监事全部出席会议，董事会秘书现场出席[7] - 见证律师认为股东大会合法有效[13]

激励计划 - 激励计划首次授予日为2025年3月12日[5] - 授予价格为21.62元/股[5] - 向168名对象首次授予240.00万股限制性股票[5] 会议情况 - 2025年3月12日召开第四届监事会第三次会议[3] - 应出席3名监事，实际出席3名[3] - 表决2赞成，0弃权，0反对[5]