上海皓元医药股份有限公司 2025年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 转债代码：118051 转债简称：皓元转债 上海皓元医药股份有限公司 2025年第一次临时股东大会会议资料 二〇二五年一月 上海皓元医药股份有限公司 2025年第一次临时股东大会会议资料 2025年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2025年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2025年第一次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于修订《公司章程》的议案 7 | | 议案二：关于修订《董事会议事规则》的议案 9 | | 议案三：关于公司董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事的议案 10 | | 议案四：关于公司董事会换届暨选举第四届董事会独立董事的议案 11 | | 议案五：关于公司监事会换届暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案 12 | 2 上海皓元医药股份有限公司 2025年第一次临时股东大会会议资料 上海皓元医药股份有限公司 2025年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-006 | | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | 上海皓元医药股份有限公司 关于 2025 年第一次临时股东大会通知的更正公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、股东大会有关情况 1. 原股东大会的类型和届次： 2025 年第一次临时股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | 股 A | 688131 | 皓元医药 | 2025/1/16 | 二、 更正补充事项涉及的具体内容和原因 原披露公告： "二、会议审议事项及附件 1：授权委托书部分 5.01 选举张玉臣先生为公司第三届监事会非职工代表监事 5.02 选举张宪恕先生为公司第三届监事会非职工代表监事" 现更正为： 1 2. 原股东大会召开日期：2025 年 1 月 23 日 3. 原股东大会股权登记日： "二、会议审议事项及附件 1：授权委托书部分 5 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 第三届监事会第四十二次会议决议公告 鉴于公司第三届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规 定，公司监事会需进行换届选举。同意拟提名张玉臣先生、张宪恕先生为上海皓 元医药股份有限公司第四届监事会非职工代表监事候选人，将与公司职工代表大 会选举产生的 1 名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会审 议通过之日起三年。 1、提名张玉臣先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。 表决情况：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名反对，0 名弃权。 1 2、提名张宪恕先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。 表决情况：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名反对，0 名弃权。 本议案尚需逐项提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-005 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司关于不调整可转换公司 债券"皓元转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289 号）同意，上海皓 元医药股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行 82,235.00 万元的 可转换公司债券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元，发行数量为 822,350 手 （8,223,500 张），于 2024 年 12 月 19 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "皓元转债"，债券代码"118051"。初始转股价格为人民币 40.73 元/股，转股 期间为 2025 年 6 月 4 日至 2030 年 11 月 27 日。 一、转股价格调 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-004 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2025 年 1 月 23 日 14 点 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 23 日 至 2025 年 1 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1 股东大会召开日期：2025年1月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （ ...

第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定,制订本章程。 上海皓元医药股份有限公司 章 程 二〇二五年一月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | ...

上海皓元医药股份有限公司第三届董事会提名委员会 上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要 求。同时，王瑞女士取得了会计学博士学位，具有丰富的会计专业知识和工作经 验。 综上，我们同意提名王瑞女士、黄勇先生、李园园女士为公司第四届董事会 独立董事候选人，并同意将该事项提交公司董事会审议。 上海皓元医药股份有限公司董事会提名委员会 2025 年 1 月 6 日 关于公司第四届董事会独立董事候选人 任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件 及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会提名委员会对拟 提交第三届董事会第四十四次会议审议的《关于公司董事会换届选举暨提名第四 届董事会独立董事候选人的议案》进行了认真的审阅，对独立董事候选人的履历 等相关资料进行了审核，发表审查意见如下： 经审阅公司第四届董事会独立董事候 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期以及预留部分第一个归属期归属结果暨 股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 30,897 股，占归属前公司股本总额的 0.01%。 本次股票上市流通总数为 30,897 股。 本次股票上市流通日期为 2025 年 1 月 3 日。 根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司有关业务规则的规定，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期以及预留部分第一个归属期于 2024 年 12 月 26 日完成归属登记手续，已收 到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。现将 有关情况公告如 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对皓元医药进行 了 2024 年度持续督导现场检查，现将本次现场检查有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 2021 年 6 月 8 日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或 "公司"）在上海证券交易所科创板上市。民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"或"保荐机构"）担任皓元医药首次公开发行股票以及持续督导的保荐 机构，持续督导期间为 2021 年 6 月 8 日至 2024 年 12 月 31 日。 （二）保荐代表人 邵航、刘永泓 （三）现场检查时间 2024 年 12 月 9 日至 2024 年 12 月 13 日 1 （四）现场检查人员 刘永泓、张亚楠 （五）现场检查内容 ...

民生证券股份有限公司 公司对募集资金采用专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金 到账后，已全部存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户内，公司已与保 荐机构及存储募集资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 鉴于本次发行实际募集资金净额低于《上海皓元医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露的拟投入募集资金金额，为保障募 集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的顺利实施，提高募集资金的使用效 1 率，结合公司实际情况，公司已召开第三届董事会第四十二次会议和第四届监事 会第四十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的议案》，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体情况如下： 三、本次使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的基本情况 公司募投项目"高端医药中间体及原料药CDMO产业化项目（一期）"、 "265t/a高端医药中间体产品项目"的实施主体为全资子公司菏泽皓元医药科技 有限公司（曾用名为"山东成武泽大泛科化工有限公司"，以下简称"菏泽皓 元"）。为了保障募投项目的顺利实施、提高管理效率，公司拟使用可 ...