投资审批 - 资产总额占比超50%等六种情况需董事会审议后股东会批准并披露[11][12] - 资产总额占比超10%等六种情况需董事会审议并披露[12][13] - 董事长可审核批准非股东会和董事会审议的对外投资事项[13] - 分期缴足出资额以协议约定全部出资额适用审批规定[16] - 关联交易按关联交易审批程序办理[17] - 公司与合并范围内控股子公司等交易达股东会批准标准经董事会批准即可[12] - 投资标的营收占比超50%且超5000万元需董事会审议后股东会批准[12] - 投资标的营收占比超10%且超1000万元需董事会审议[12] - 投资产生利润占比超50%且超500万元需董事会审议后股东会批准[12] - 投资产生利润占比超10%且超100万元需董事会审议[12][13] 财务核算与监督 - 责任部门协同财经中心对投资活动进行财务记录和核算[21] - 年末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[30] - 子公司会计核算遵循公司会计管理制度[31] - 子公司每月报送财务报表[32] - 可委派财务负责人监督子公司财务状况[33] - 内部审计部门对被投资单位审计并提整改建议[34] 其他 - 对外投资按规定履行信息披露义务[23] - 制度术语含义与《公司章程》相同[25] - 制度自股东会审议通过生效[28] - 制度解释权归董事会[30]

股份转让限制 - 核心技术人员4年内每年转让首发前股份不超上市时总数25%[8] - 董事和高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%[9] - 核心技术人员上市12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份[8] 减持披露要求 - 董事和高管减持应提前15个交易日报告并公告，时间区间不超3个月[8] - 减持完毕或未完毕应2个交易日内向交易所报告并公告[9] 股票买卖限制 - 董事和高管在定期报告公告前特定日期内不得买卖股票[11] - 违反《证券法》6个月内买卖股票收益归公司[11] 信息管理与检查 - 董事会秘书管理董事和高管持股信息并办理网上申报[14] - 每季度检查董事和高管买卖股票披露情况[14] 制度相关 - 制度依国家法律和《公司章程》执行，不一致以规定为准[16] - 董事会负责解释修订，自审议通过生效[17][19]

总经理设置与职责 - 公司设一名总经理，由董事长提名，董事会批准聘任或解聘，每届任期三年，连聘可连任[5][12] - 兼任高级管理人员的董事及职工代表董事人数不超董事总数二分之一[10] - 总经理主持生产经营管理，组织实施董事会决议并报告工作[14] - 拟定职工切身利益方案需先听取职工意见[16] - 总经理应遵守法规和章程，维护公司利益[17] 公司管理架构 - 总经理负责日常经营管理，董事会秘书负责会议筹备，财务负责人负责财务工作[20] 总经理办公会 - 是重要议事机构，重大事项时或定期召开[20] - 组成人员包括总经理等，可要求他人列席[21] - 召开需提前一天通知，三分之一以上应出席人员出席方可举行[21] - 由总经理主持，不能主持时指定副总经理主持[22] - 会议记录保存10年[23] 报告制度 - 总经理应向董事会和审计委员会报告重大合同等情况[25] - 实施决议变化影响公司利益应修改决策并事后报告[25] - 发生重大诉讼等情况应报告[25] - 预计业绩大幅变动等情况应报告[25] - 内外部经营环境重大变化应报告[26] - 任职期间涉刑事诉讼等向董事会直接报告[26] - 董事会和审计委员会闭会期间向董事长报告日常工作[26] - 定期向董事报送资产负债表等报表[27] 规定执行 - 细则与规定不一致时按规定和章程执行[29]

担保定义 - 公司对外担保总额指公司与控股子公司对外担保总额之和[5] 申请条件 - 申请担保人需提供企业基本资料等资信状况资料[11] - 最近3年内财务会计文件有虚假记载的不得担保[13] 审批要求 - 超最近一期经审计净资产50%等多种情况需股东会审批[17] - 为关联人担保需经特定审议并提交股东会[19] - 为控股股东等关联方担保对方应提供反担保[19] 担保措施 - 对外担保要求对方提供有实际承担能力反担保[23] - 被担保企业需提供有效资产抵押或质押[24] 债务处理 - 债务到期前一个月财务部发催还款通知单[23] - 未履行还款义务10个工作日内执行反担保[25] - 债务追偿程序由法务部主导并备案[26] 信息披露 - 按规定履行对外担保信息披露义务[25] - 特定对外担保需披露相关总额及占比[25] - 被担保人出现特定情形应及时披露[25] 制度生效 - 制度经股东会审议通过后生效，原制度终止[29]

信息披露制度 - 制度适用于公司、董事会等相关人员和机构，含持股5%以上股东[7][8][9] - 信息披露应真实、准确、完整，不得提前泄露[12] - 董事和高管应保证信息披露及时、公平、真实、准确、完整[8] - 内幕信息披露前不得公开、泄露或用于内幕交易[9] 披露文件与时间 - 信息披露文件主要包括招股、募集、上市等报告[17] - 年度报告需在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告需在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告需在前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[20] - 公司预计年度经营业绩和财务状况出现净利润与上年同期相比上升或下降50％及其以上等情形，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[21] 重大事件界定 - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%属于重大事件[31] - 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于重大事件[31] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等属于重大事件[32] 披露流程与责任 - 公司未公开信息自重大事件最先发生时启动内部流转、审核及披露流程[40] - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是最终责任人，董事会秘书是直接责任人[47] - 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等事宜[48] 资料保管与查询 - 董事会秘书保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于10年[54] - 查询信息披露相关文件原件和底稿需书面申请，相关申请和同意函保管期限不少于10年[54] 违规处理 - 公司董事、高级管理人员对信息披露负责，失职致违规应受处分并可要求赔偿[56] - 各部门及下属公司未及时准确报告信息致损失，董事会秘书可建议处罚责任人[57] - 公司信息披露违规被监管谴责等，董事会应检查制度并处分责任人[57]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，含二名独立董事[7] 产生与任期 - 由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 任期与董事会一致，委员连选可连任[9] 会议规则 - 提前三天发通知，紧急事项除外[17] - 三分之二以上委员出席方可举行[19] - 决议须全体委员过半数通过[19] 薪酬方案 - 董事薪酬方案报董事会同意并股东会审议通过实施[12] - 高管薪酬方案报董事会批准实施[13] 人员设置与承办 - 设独立董事召集人，由董事会委任[8] - 具体工作由人力资源中心承办，董办协调会议事务[9]

投资者关系管理制度 - 公司制定投资者关系管理制度时间为2025年7月[2] - 管理原则包括合规性、平等性、主动性等六项[8][9] - 开展工作目的包括促进良性关系、建立投资者基础等五项[10] 沟通相关 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体等[11][12] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等多方面[13] - 沟通方式有公告、股东会、公司网站等多种[14][17] 信息披露 - 应在指定报纸和网站第一时间披露信息，不得先于指定渠道[15] - 应加强投资者网络沟通渠道建设和运维，利用公益性网络设施[17][18] 说明会 - 应按规定及时召开投资者说明会，包括业绩、分红等说明会[19] - 拟召开需提前公告，内容含类型、时间、参会人员等[20] - 应邀请投资者以多种方式参与并开通提问渠道，未网络公开需披露情况[21] 活动记录 - 开展投资者关系活动后应通过上证e互动平台汇总发布活动记录[23] 业绩说明会 - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会并提前征集问题[23] 人员职责 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[25] - 董事会办公室负责日常事务并组织培训[27] 人员要求 - 从事投资者关系工作的人员需具备多方面素质和技能[28] 工作职责 - 投资者关系管理工作有拟定制度、组织活动等多项职责[29] 违规限制 - 公司及其相关人员在投资者关系管理中不得有违规情形[30] 协助机构 - 公司可聘请专业机构协助投资者关系管理工作[33] 制度生效 - 本制度由公司董事会制定、修改和解释，经审议通过后生效[37,38]

董事会秘书任职要求 - 需大专以上学历，从事秘书等工作三年以上经验[9] - 最近3年内曾受中国证监会行政处罚等六种情形人士不得担任[11] 董事会秘书职责与管理 - 作为与证券监管部门及上交所指定联络人[7] - 需聘请证券事务代表协助履职[13] 董事会秘书聘任与解聘 - 聘任后及时公告并向上交所报送材料[13] - 解聘需有充分理由，不得无故解聘[15] 特殊情况处理 - 连续3个月以上不能履职，公司应在一个月内解聘[15] - 空缺超三个月，由法定代表人代行职责，6个月内完成聘任[15] 信息变更与义务 - 通讯方式资料变更及时提交[14] - 辞职后未完成义务仍应担责[15]

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会过半数审核同意，提交董事会审议，由股东会决定[3] - 审计委员会、过半数独立董事或1/3以上董事可向董事会提聘请议案[7] 评价要素 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[9] - 审计费用报价得分计算公式为（1 - |选聘基准价 - 审计费用报价| / 选聘基准价）×审计费用报价要素所占权重分值[9] 费用调整 - 聘任期内审计费用可合理调整，较上一年度下降20%以上（含20%）需在信息披露文件说明[10] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[11] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[11] 改聘情况 - 会计师事务所出现执业质量重大缺陷等六种情况公司应改聘[13] - 会计师事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并书面报告董事会，公司履行改聘程序[15] 改聘程序 - 公司解聘或不再续聘应提前通知，股东会表决时允许事务所陈述意见[14] - 审计委员会审核改聘议案应约见前后任事务所并调查评价[14] - 公司拟改聘会计师事务所应详细说明解聘原因等情况[15] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[15] 信息披露 - 公司每年应披露对会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会监督职责情况报告[17] 监督职责 - 审计委员会应对特定情形保持高度谨慎和关注，如连续两年变更等[18] - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果应报告董事会并处理，包括处分责任人等[18] - 承担审计业务的会计师事务所存在特定严重情形，经股东会决议公司不再选聘[18] 制度说明 - 本制度未尽事宜依国家有关规定执行，冲突时以有效规定为准[20] - 本制度由董事会负责解释[20] - 本制度经董事会审议通过后生效实施，修改亦同[20]

会议召开 - 公司每年至少召开一次独立董事专门会议，提前2日通知，特殊情况即时通知[2] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议，召集人5日内召集主持[2] 会议组织 - 过半数独立董事推举召集人主持，不履职时两名及以上可自行召集[3][4] 决策规则 - 特定事项、特别职权需经会议讨论且全体独立董事过半数同意[4] - 会议决议需全体独立董事过半数同意，表决方式多样[4] 记录保存 - 独立董事应对会议记录签字确认，可要求相关人员对重要内容签字[7] - 工作记录及公司资料至少保存十年[7] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后生效实施，修改亦同[8]