河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 河南仕佳光子科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请致同会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）作为公司 2023 年年报审计机构。根据财 政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对致同所在 2023 年年报审计中的履职情况进行了评估。公司认为，致同所 在资质等方面合规有效，在审计工作中能够保持独立性，勤勉尽责、客观公允地 表达审计意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同所前身是成立于 1981 年的北京会计师事务所，2011 年经北京市财政局 批准转制为特殊普通合伙，2012 年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层。首席合伙人为李惠 琦。截至 2023 年末，致同所从业人员超过五千人，其中合伙人 225 名，注册会 计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 610A009366 号 河南仕佳光子科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"仕佳光子公司"） 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是仕佳光子公司董事会的责任。 中国 ·北京 二〇二四年四月十二日 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2024-015 河南仕佳光子科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一 次会议（以下简称"会议"）于 2024 年 4 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方 式召开。会议通知于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件及电话通知方式送达各位监事。 会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，会议由监事会主席侯作为主持。会 议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议 决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 公司 2023年年度报告公允地反映了公司 2023年度的财务状况和经营成果， 披露信息真 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2024-009 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分 配方案为不进行利润分配，不进行资本公积转增股本或其他形式的分配。 本次利润分配方案已经公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事 会第十一次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配预案内容 根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规则及《公司章程》等相 关规定，鉴于公司 2023 年度净利润为负的情况，2023 年度拟不进行利润分配是 基于公司经营需要和长远发展规划所做出的决策，兼顾了公司及全体股东的长远 利益，不存在损害公司及中小股东利益的情况。 三、公司履行的决策程序 （一）董事会审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 12 日召 ...

公司现有独立董事 3 人，分别为刘德明、张大明、申华萍。公司独立董事对 自身的独立性情况进行认真自查，并将自查情况提交董事会。自查结果显示，公 司独立董事均符合《 上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，与公司 不存在直接或者间接利害关系、或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的情 形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《 上市公司独立董事管理办法》 科创板股票上市规则》 科创板上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规定要求，河南仕佳光子科技股份有 限公司《 以下简称"公司"）董事会就在任独立董事刘德明、张大明、申华萍的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 河南仕佳光子科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 12 日 因此，公司董事会认为，公司独立董事符合 上市公司独立董事管理办法》 科创板股票上市规则》 科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2024-014 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》 等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。 公司于 2024 年 4 月 12 日召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，本议 案尚须提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 一、提请股东大会授权董事会包括但不限于以下内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 ...

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2024-011 河南仕佳光子科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否。 日常关联交易对上市公司的影响：河南仕佳光子科技股份有限公司（以 下简称"公司"）本次日常关联交易均是公司正常生产经营所必需，定价公允、 结算时间与方式合理，不损害公司及中小股东的利益。公司主要业务不会因此形 成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 12 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于 公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。董事会在审议该议案时，关联董事刘 德明先生、安俊明先生已回避表决。 公司于 2024 年 4 月 7 日召开第三届董事会独立董事专门会议第一次会议， 审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。2024 年度日常关联 交易主要系公司正常生产 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制 度》等有关规定，在2023年度工作中切实履行独立董事义务，忠实履行职责，积 极出席相关会议，认真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独 立董事的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 申华萍：女，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师，高级 会计师。现任中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所高级经理；新乡 天力锂能股份有限公司独立董事。2018 年 7 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司控股股东以及关联企业中担任任何职务。具备法律法规所要求的独立 性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断， ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公 司章程》《审计委员会议事规则》等有关规定，河南仕佳光子科技股份有限公司 （以下简称"公司"）第三届董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真履行 审计监督职责。现对公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事申华萍女士、独立董事张大明先生 和董事张志奇先生组成。由具备会计专业背景的独立董事申华萍女士担任主任委 员。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年审计委员会共召开 4 次会议，对公司财务报告、募集资金、关联交 易、聘任审计机构等情况进行了审核，具体情况如下： | 会议时间 | 届次 | 会议决议 | | --- | --- | --- | | 2023.3.31 | 第三届董事会审计 | 审议通过公司 2023 年度审计部审计计划表等 2 | | | 委员会第六次会议 | 项议案 | | 2023.4.17 | 第三届 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制 度》等有关规定，在2023年度工作中切实履行独立董事义务，忠实履行职责，积 极出席相关会议，认真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独 立董事的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张大明：男，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授、博士 生导师，中国光学学会第八届纤维光学与集成光学专业委员会常务委员。1996 年至今，历任吉林大学助教、讲师、副教授及教授。现任吉林大学教授。2018 年 7 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司控股股东以及关联企业中担任任何职务。具备法律法规所要求的独立 性和担任公司独立董事的任职 ...