公司基本信息 - 郴州市苏仙区景叶新能源有限责任公司成立于2022年8月，法定代表人为王志强，注册资本为100万元 [1] - 公司经营范围包括供电业务、发电业务、输电业务、供（配）电业务、风力发电技术服务、光伏设备及元器件制造等 [1] 股东及管理层变更 - 公司原全资股东三一重能退出，新增旭智富能新能源（深圳）有限责任公司为全资股东 [2] - 旭智富能新能源（深圳）有限责任公司由富士康旗下富泰华工业（深圳）有限公司及宜兴旭智投资咨询合伙企业（有限合伙）共同持股 [2] - 公司多位主要人员发生变更 [2]

公司治理调整 - 2024年12月20日公司第二届董事会十一次会议通过调整董事会席位及修订章程和议事规则议案[2] - 修订后董事会由9名董事组成，非独立董事6人（含职工董事1人）、独立董事3人[2][4] - 章程和议事规则修订需提交股东大会审议[3][4]

担保情况 - 公司拟为境内外控股子公司提供担保，预计总额不超235.00亿元[2][4] - 截至公告披露日，公司已为控股子公司提供担保余额为4.91亿元[2] - 担保额度有效期自2025年1月1日起至董事会/股东大会审议通过新一期担保额度事项之日止[4] - 资产负债率70%以上的担保对象仅能与同情况对象调剂使用预计担保额度[4] - 公司于2024年12月20日召开会议审议通过担保额度预计议案，尚需股东大会审议[6] 子公司担保额度 - 湖南三一智慧新能源设计有限公司预计担保额度35.00亿元[4] - 三一新能源投资有限公司预计担保额度20.00亿元[4] - 重能国际控股有限公司预计担保额度40.00亿元[4] - 三一风电印度私人有限公司预计担保额度15.00亿元[4] 子公司信息 - 湖南三一智慧新能源设计有限公司注册资本10,000万元，成立于2016.7.27[7] - 三一新能源投资有限公司注册资本10000万元，成立于2017.3.24[8] - 重能国际控股有限公司注册资本11660.00万美元、1344.00欧元、153699.15万人民币，成立于2021.4.9[8] - 三一风电印度私人有限公司注册资本19411.734万INR，成立于2016.11.24[8] 公司业绩 - 2023年末总资产502415.36万元，2024年1 - 9月为710669.06万元[12] - 2023年末净资产190853.97万元，2024年1 - 9月为241365.14万元[12] - 2023年营业收入604899.32万元，2024年1 - 9月为262716.24万元[12] - 2023年净利润86321.14万元，2024年1 - 9月为50011.74万元[12] 子公司业绩 - 三一新能源投资有限公司2023年末总资产9185.07万元，2024年1 - 9月为10732.33万元[13] - 重能国际控股有限公司2023年末总资产79692.12万元，2024年1 - 9月为227633.43万元[14] - 三一风电印度私人有限公司2023年营业收入4642.28万元，2024年1 - 9月为0.00万元[16] - 三一（巴彦淖尔）风电装备有限公司2023年净利润442.07万元，2024年1 - 9月为4030.70万元[17] 部分子公司截至2024年9月30日情况 - 三一（遵义）风电装备有限公司总资产6657.42万元，净资产 -234.49万元，营业收入3295.67万元，净利润 -232.14万元[30] - 亳州三一能源科技有限公司总资产57963.18万元，净资产605.83万元，营业收入40116.98万元，净利润605.83万元[33] - 三一（邢台）风电装备有限公司总资产18714.27万元，净资产0.02万元，营业收入16561.29万元，净利润0.02万元[34] - 湘能（阜新）风电装备有限公司总资产2257.04万元，净资产 -31.37万元，营业收入0.00万元，净利润 -31.37万元[35] - 三一重能（日照）风电设备制造有限公司总资产6426.99万元，净资产 -186.93万元，营业收入0.00万元，净利润 -186.93万元[36] 担保比例及评价 - 截至公告披露日，公司对控股子公司的担保余额占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为3.84%、1.47%[40] - 截至公告披露日，公司及控股子公司对外担保余额占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为0.16%、0.06%[40] - 公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保[40] - 董事会认为公司本次对控股子公司提供的担保符合公司经营发展需要，不会损害公司利益[41] - 保荐机构对公司2025年度对外担保额度预计事项无异议[43]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，非独立董事6人（含职工董事1名）、独立董事3人，设董事长1人[4] 交易审批 - 交易涉及资产总额等多项指标占公司相应指标10%以上但低于50%，需经董事会审议批准[6][7] - 董事长可批准特定金额以下的关联交易[7] - 董事会可批准特定金额范围的关联交易[8] 委员会设置 - 董事会下设审计等四个专门委员会，在董事会授权下开展工作[9] 会议规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前10日书面通知，变更提前5日通知[16] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持，提前5日书面通知，紧急情况可口头通知[16][18] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[21] - 关联交易决议有特殊出席和通过要求，无关联董事不足3人提交股东大会[22] - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议[16] 董事规定 - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，视为不能履职，建议股东大会撤换[20] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[20] 其他规定 - 董事会授权董事长闭会期间行使部分职权，重大事项集体决策[13] - 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[14] - 董事会临时会议可通讯等方式召开，非现场方式特定计算出席人数[23] - 董事会会议不得对未通知提案表决，受委托董事也不行[23] - 两名以上独立董事认为资料问题可联名提议延期，公司应披露[23] - 董事会会议记录和决议应真实准确完整，保存不少于10年，包含特定内容，决议需董事签名[26][28] - 董事会决议做出后及时报送上海证券交易所备案并披露[29] - 本规则未尽事宜依国家法律和公司章程执行，自股东大会审议通过生效，修订亦同[31]

会议情况 - 2024年12月20日召开第二届董事会独立董事专门会议第五次会议[1] - 应出席独立董事3名，实际出席3名[1] 议案审议 - 审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要议案[1][3] - 审议通过增补公司第二届董事会非独立董事议案[4][7] - 审议通过2025年度多项议案，含对外担保额度等[8][10][11][13][14][17][18][20]

资产数据 - 银行存款年初数为380,628,542.18元，期末数为310,007,706.86元[1] - 应收账款年初数为1,869,590,700.56元，期末数为1,682,103,972.68元[1] - 流动资产合计年初数为4,954,775,419.71元，期末数为7,021,247,842.38元[1] - 固定资产净额为35476385.32元，较上期33558767.68元增长5.71%[2] - 资产总计为5024116596.91元，较上期7106690587.53元减少29.30%[2] 负债数据 - 短期借款为370000000元，较上期0元增加[2] - 应付票据为218847781.18元，较上期100680249.62元增长117.37%[2] - 流动负债合计分别为3,113,521,309.76元、4,451,946,638.53元、3,829,530,788.12元[3] - 负债合计分别为3,115,613,905.97元、4,693,039,234.74元、4,070,623,384.33元[3] 权益数据 - 所有者权益合计分别为1,908,502,690.94元、2,413,651,352.79元、2,238,156,368.53元[3] - 负债和股东权益总计分别为5,024,116,596.91元、7,106,690,587.53元、6,308,779,752.86元[3] 营收利润数据 - 本月营业收入为907,853,467.85元，累计营业收入为2,627,162,420.02元[3] - 本月营业成本为690,769,095.79元，累计营业成本为1,998,518,864.36元[3] - 营业利润分别为205,865,824.68元、608,554,208.68元、69,310,607.67元[4] - 净利润分别为174,909,706.67元、500,117,397.98元、41,735,192.53元[4] 现金流数据 - 本月销售商品、提供劳务收到的现金为4.949亿元[6] - 本年累计销售商品、提供劳务收到的现金为31.483530537亿元[6] - 经营活动产生的现金流量净额分别为269,440,040.94元、1,003,656,534.20元、734,216,493.26元[7] - 投资活动产生的现金流量净额分别为 - 132,460.00元、 - 4,145,826.30元、 - 4,013,366.30元[7] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 259305717.46元、 - 1070131543.22元、 - 810825825.76元[1]

激励计划股份授予 - 拟授予2175万股限制性股票，占公司股本总额1.77%[7] - 首次授予1975万股，占公司股本总额1.61%，占拟授予总数90.80%[7] - 预留授予200万股，占公司股本总额0.16%，占拟授予总数9.20%[7] 激励对象 - 首次授予激励对象总人数不超过95人，约占公司2024年6月30日全部职工人数1.76%[9] - 激励对象为公司任职的董事、高级管理人员等，不包括独立董事、监事等[27][28] - 激励对象包含1名外籍员工，为欧洲区域总经理[28] 授予价格与有效期 - 首次授予激励对象限制性股票的授予价格为16.45元/股[8] - 激励计划有效期最长不超过64个月[11] 归属安排 - 限制性股票自授予日起满16个月后分三期归属，归属比例分别为30%、30%、40%[11] 实施时间 - 激励计划经股东大会审议通过后，公司将在60日内首次授予权益[13] - 预留权益的授予对象应在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超12个月未明确则预留权益失效[29] 股份回购 - 公司以3 - 5亿元资金总额进行股份回购，截至2024年11月30日，已累计回购股份12,556,431股，支付资金324,838,652.21元，员工持股计划已使用2,866,760股，回购股份余额为9,689,671股[34] 部分人员获授情况 - 余梁获授60万股限制性股票，占拟授予总数2.76%，占股本总额0.05%；廖旭东获授40万股，占比分别为1.84%和0.03%等[38] - 其他重要技术人员（37人）获授570万股，占拟授予总数26.21%，占股本总额0.46%；核心管理（业务）人员（48人）获授1,125万股，占比分别为51.72%和0.92%[38] 业绩考核目标 - 2025年度公司营业收入不低于225亿元且净利润不低于21.3亿元或净利润不低于22.3亿元[58] - 2026年度公司营业收入不低于270亿元且净利润不低于23.3亿元或净利润不低于25.2亿元[58] - 2027年度公司营业收入不低于315亿元且净利润不低于25.2亿元或净利润不低于28.1亿元[58] 费用摊销 - 首次授予1975万股限制性股票需摊销的总费用为31747.64万元[71] - 2025 - 2028年首次授予限制性股票需摊销费用分别为14973.94万元、10277.25万元、5211.96万元、1284.50万元[71] 特殊情况处理 - 若激励对象出现特定情形，公司将终止其参与激励计划的权利，已获授但未归属的限制性股票作废失效[30] - 公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，激励计划终止实施[90] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告，激励计划终止实施[90] - 公司上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形，激励计划终止实施[90]

业绩总结 - 2024年9月30日与关联人累计已发生交易金额137,098.93万元，2023年度发生额151,805.50万元[8] - 2024年度关联交易预计金额290,143.76万元，截至9月30日实际发生137,103.05万元[13] 未来展望 - 2025年度日常关联交易预计金额合计414,981.68万元[3] - 公司预计2025年度日常关联交易包括销售商品、基建支出等[36] 关联交易详情 - 2025年购买材料等预计金额289,683.76万元，占比22.67%[6] - 2025年租赁房屋等预计金额4,053.88万元，占比239.07%[7] - 2025年资产受让预计金额1,476.29万元，占比2.56%[7] - 2025年基建项目支出预计金额15,699.74万元，占比6.25%[7] - 2025年销售商品等预计金额102,363.02万元，占比6.86%[8] - 2025年出租房屋等预计金额1,704.99万元，占比73.55%[8] - 德力佳传动2025年预计交易金额244,000.00万元，占比19.09%[6] - 中国康富2025年预计交易金额100,000.00万元，占比6.70%[8] 关联方财务信息 - 三一重装2023年末总资产3,496,301.10万元，净资产1,153,839.70万元[18,19] - 三一重装2023年度营业收入2,027,794.40万元，净利润183,875.40万元[18,19] - 中国康富2023年末总资产3,959,203.95万元，净资产629,867.21万元[34] - 中国康富2023年度营业收入221,958.47万元，净利润39,102.15万元[34] 关联交易原则及程序 - 关联交易价格遵循公允原则并结合市场协商确定[36] - 日常关联交易额度预计经股东大会审议通过后签合同[37] - 关联交易是公司业务正常所需，遵循三公原则[38][40] - 公司2025年度日常关联交易预计通过董事会和监事会审议[41] - 保荐机构对公司2025年度日常关联交易预计无异议[42] 关联方注册资本 - 三一集团注册资本32,288万元[14] - 三一筑工注册资本12,611.1112万元[21] - 德力佳传动注册资本36,000万元[24] - 树根互联注册资本36,000万元[25] - 广州市易工品注册资本5,000万元[28] - 江苏三一环境注册资本5,000万元[30] - 中国康富注册资本249,791.8927万元[33]

公司基本信息 - 公司于2022年4月15日首次发行18,828.5715万股人民币普通股，6月22日在科创板上市[5] - 公司注册资本为122,640.4215万元[5] - 公司设立时发起人以2020年8月31日净资产折合98,850万股股本，超股本部分计入资本公积[12] 股权结构 - 梁稳根持股560,874,900股，比例56.74%[12] - 唐修国持股86,493,750股，比例8.75%[12] - 向文波持股79,080,000股，比例8.00%[12] - 毛中吾持股79,080,000股，比例8.00%[12] - 公司股份总数122,640.4215万股，均为人民币普通股[12] 股份相关规定 - 公司收购股份后合计不得超已发行股份总额10%，并在三年内转让或注销[17] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[19] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东可书面请求监事会或董事会诉讼[24] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应当日书面报告公司[26] 股东大会相关 - 年度股东大会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[32] - 6种情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[32][33] - 单独或合计持有10%以上股份股东可书面请求召开临时股东大会[33][36] - 董事会收到提议后10日内书面反馈，同意后5日内发出通知[35][36] - 单独或合计持有3%以上股份股东可在股东大会召开10日前提出临时提案[40] - 召集人收到临时提案后2日内发出补充通知[40] - 年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前公告通知股东[40] - 股东大会网络或其他方式投票时间规定[41] - 股权登记日与会议日期间隔不得多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[42] - 股东大会会议记录保存期限不少于10年[49] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[51] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额累计超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[51] - 董事会等可公开征集股东投票权[54] - 股东大会审议关联交易事项，非关联股东表决规定[54] 董事相关 - 非独立董事候选人可由董事会、单独或合并持有3%以上股份股东提名推荐[56] - 独立董事候选人可由董事会、监事会、单独或合并持有1%以上股份股东提名推荐[56] - 董事任期三年，可连选连任[63] - 兼任总经理等职务的董事及职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的1/2，职工代表担任的董事不超过2名[64] - 因贪污等犯罪被判处刑罚执行期满未逾5年等情况不能担任公司董事[63] - 董事会由9名董事组成，其中非独立董事6人（含职工董事1人）、独立董事3人，设董事长1人[71] - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会应建议股东大会撤换[67] - 董事辞职，董事会将在2日内披露有关情况[67] - 审计等专门委员会中独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会召集人为会计专业人士[71] - 董事会每年至少召开2次会议，定期会议需提前10日书面通知全体董事和监事[76] - 董事长等可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[76] - 董事会临时会议通知需在会议召开5日前送达相关人员，紧急情况除外[77] - 董事会会议记录保存期限不少于10年[79] 高管相关 - 公司设总经理1名，董事会秘书1名，财务总监1名，副总经理3 - 5名[82] - 总经理每届任期三年，连聘可以连任[84] - 董事会秘书空缺超过3个月，公司法定代表人应代行职责，并在6个月内完成聘任[86] 监事会相关 - 监事任期每届3年，任期届满连选可以连任[88] - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[91] - 监事会每6个月至少召开一次会议，临时会议提前3日书面通知，紧急情况可电话通知[92][93] - 监事会决议需半数以上监事通过，会议记录至少保存10年[93] 信息披露与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报，前6个月结束后2个月内披露半年报，前3个月和前9个月结束后1个月内披露季报[95] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[96] - 法定公积金转增资本时，留存额不少于转增前注册资本的25%[97] - 公司股东大会决议或董事会制定方案后，2个月内完成股利派发[97] - 公司每年现金分配股利不少于当年可分配利润的10%[99] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低为20%[100] - 公司利润分配预案经董事会审议、半数以上独立董事同意后提请股东大会审议[100] - 最近三年以现金方式累计分配的利润低于最近三年实现的年均可分配利润的30%时，公司应披露相关原因及留存收益用途等[102] - 调整利润分配政策须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过[102] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，费用由股东大会决定[108] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前15天通知[108] - 公司通知送达日期规定[111] - 公司合并、分立、减资相关通知债权人及公告规定[114][115] - 债权人要求公司清偿债务或提供担保时间规定[115] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[118] - 修改公司章程须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过[119] - 公司因特定事由解散应在15日内成立清算组[119] - 清算组通知债权人及公告规定，债权人申报债权时间规定[119] - 控股股东定义[125][126]

激励计划实施条件 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形，具备主体资格[3][4] 激励对象情况 - 激励对象符合规定，主体资格合法有效，不包括独立董事、监事[5][6] 流程安排 - 股东大会前公示激励对象，监事会披露审核意见及公示情况[6] 计划合规性 - 《激励计划（草案）》符合法规，未侵犯公司及股东利益[7] 其他情况 - 无向激励对象提供财务资助计划，实施计划利于可持续发展[7]