中信证券股份有限公司 关于益方生物科技（上海）股份有限公司 四、本次上市流通的限售股情况 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为益方生 物科技（上海）股份有限公司（以下简称"益方生物"或"公司"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对益方生物首次公开 发行部分限售股上市流通事项进行了核查，核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意益方生 物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 682 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）股票 115,000,000 股，并于 2022 年 7 月 25 日在上海证 券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 575,000,000 股，其中有限售条件流 通股 475, ...

公司概况及产品管线 - 益方生物是一家创新药研发企业，目前有一款处于NDA阶段的产品，一款处于注册临床试验阶段的产品，两款处于临床II期试验阶段的产品和多个临床前在研项目[1] - 公司临床前在研管线主要聚焦于肿瘤和肿瘤免疫疾病领域[4] 贝福替尼（三代EGFR抑制剂） - 中国非小细胞肺癌（NSCLC）每年新发约80万患者，2030年可能达到100万，其中约40%-50%是EGFR突变[1] - 贝福替尼二线及一线治疗适应症已于2023年获批上市，二线治疗适应症已进入《国家医保目录》[1] Garsorasib（D-1553）（KRAS G12C抑制剂） - KRAS G12C突变发生在约14%的非小细胞肺癌、约4%的结直肠癌以及约3%的胰腺癌患者中，在中国人群中发生率分别约为4.3%、2.5%和2.3%[2] - 2022年6月获得CDE突破性疗法BTD认证，2023年12月新药上市申请获CDE受理并纳入优先审评[2] - 2024年6月再次获CDE纳入BTD，新适应症为胰腺导管腺癌和结直肠癌[5] - 2024年4月AACR年会公布II期注册临床试验最新成果，2024年6月《柳叶刀-呼吸病学》发表II期单臂注册研究结果[6] D-0502（口服SERD） - 适用于ER阳性、HER2阴性的乳腺癌患者，约占全部乳腺癌患者的70-75%[3][4] - 2023年1月FDA批准Elacestrant成为全球首个上市的口服SERD产品[4] - 公司D-0502正在中国和美国同步开展国际多中心临床试验，2023年12月在圣安东尼奥乳腺癌研讨会上公布Ib期安全性和有效性数据[6] D-0120（URAT1抑制剂） - 中国高尿酸血症及痛风患者人群已超过1亿[4] - 正在中国进行IIb期临床试验，2023年4月在美国启动与别嘌醇联合用药的II期临床试验[6] D-2570（靶向TYK2的选择性抑制剂） - 用于治疗银屑病等自身免疫性疾病，2022年6月获CDE批准并启动I期临床试验，2023年12月启动针对银屑病的II期临床试验[6]

上海石门一路 288 号 兴业太古汇香港兴业中心一座 26 层 邮编：200041 电话：（86-21）5298 5488 传真：（86-21）5298 5492 junhesh@junhe.com 君合律师事务所上海分所 关于益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：益方生物科技（上海）股份有限公司 君合律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受益方生物科技（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"或"益方生物"）的委托，指派本所律师列席 了公司于 2024 年 6 月 21 日在上海市浦东新区张衡路 1000 弄 63 号召开的 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）的现场会议。现本所根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等中国现行法律、法 规和规范性文件以及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《益方生物科技（上海）股份有限公司股东大会议事规则》的有 关规定，就本次股东大会有关事宜出具法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会 ...

证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2024-022 益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 非累积投票议案 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 21 日 1、 议案名称：关于 2023 年度董事会工作报告的议案 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张衡路 1000 弄 63 号 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 31 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 31 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 255,443,811 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 255,443,811 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 44.2926 | | 例（%） | | | 普通 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 二〇二四年六月 | 2023 | | 年年度股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 | 6 | | 议案一：关于 2023 | | | 年度董事会工作报告的议案 8 | | 议案二：关于 2023 | | | 年度监事会工作报告的议案 9 | | 议案三：关于 2023 | | | 年年度报告及摘要的议案 10 | | 议案四：关于 2023 | | | 年度财务决算报告的议案 11 | | 议案五：关于 2024 | | | 年财务预算报告的议案 12 | | 2023 | 议案六：关于 | | 年度利润分配方案的议案 13 | | 议案七：关于公司 | | 2024 | 年度董事薪酬的议案 14 | | 议案八：关于公司 | | 2024 | 年度监事薪酬的议案 15 | | 附件 | 1：2023 | 年度董事会工作报告 | 16 | | 附件 | 2：2023 | 年度监事会工作报告 | 20 | | 附件 | 3：2023 | 年度财务决算报告 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）股东 ABA-Bio （Hong Kong） Limited（以下简称"ABA-Bio"）持有公司股份 32,940,037 股， 占公司总股本的 5.71%。ABA-Bio本次质押股份 380万股，本次质押后累计质押 公司股份 23,710,000 股，占其持股总数的 71.98%，占公司总股本的 4.11%。 证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2024-021 益方生物科技（上海）股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份质押的公告 一、本次股份质押情况 公司于近日收到股东 ABA-Bio 的通知，其所持部分公司股份已办理质押， 具体情况如下： | 占公 | | 司总 股本 | 比例 | （%） | | | | 0.66 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占其 | | 所持 股份 | ...

证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2024-020 益方生物科技（上海）股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期第二次归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 58,824 股。 根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司有关业务规则的规定，益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"、"益方生物"）于 2024 年 5 月 30 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司出具的《证券变更登记证明》，公司于 2024 年 5 月 30 日完成了 2022 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分第一个归属期第 二次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一）2022 年 12 月 23 日，公司召开了第一届董事会 2022 年第八次会议，会 ...

证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2024-019 益方生物科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 21 日 10 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1000 弄 63 号 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 至 2024 年 6 月 21 日 采用上 ...

中信证券股份有限公司 关于益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为益方生 物科技（上海）股份有限公司（以下简称"益方生物"或"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持 续督导职责，并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件； （3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关 内部审议文件、信息披露文件，查阅会计师出具的 2023 年度审计报告、关于 2023 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告； 1 （4）查阅公司募集资金管理相关 ...

中信证券股份有限公司 关于益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"益方生物" "公司""上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 杨沁、褚晓佳 （三）现场检查人员 杨沁、周增骏、黄中一 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 22 日至 26 日、2024 年 4 月 30 日、2024 年 5 月 13 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本 ...