东吴证券股份有限公司 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 预计2024年度日常关联交易额度的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为孚能科 技（赣州）股份有限公司（以下简称"孚能科技"或"公司"）2021年向特定对象 发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号— —持续督导》等有关规定，对孚能科技预计2024年度日常关联交易额度事项进 行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、日常性关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"或"孚能科技"）于2023 年12月25日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十二次会 议，审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》。本议案关联董 事Keith D. Kepler先生回避表决，出席会议的非关联董事一致表决通过该议案， 审议程序符合相关法律法规的规定。 本次预计2024年度日常关联交易额度事项尚需提交股东大会审议。 1、独立董事事前认可意见 公司独立董事就预计202 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-071 孚能科技（赣州）股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"或"孚能科技"）第二 届监事会第二十二次会议于 2023 年 12 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开。 本次会议的通知于 2023 年 12 月 20 日发出。本次会议由监事会主席王正浩先生 主持，会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。本次会议的召集、召开方式符 合《中华人民共和国公司法》及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议并记名投票表决，会议通过以下议案： 2023年12月26日 第 2 页 第 1 页 表决结果：5 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《孚能科技（赣州）股份有限公司关于预计 202 ...

公司概况 - 孚能科技是一家多元化的电池企业，主要从事动力电池的研发、生产和销售 [1][2][3] - 公司是连续五年动力电池装机量排名国内前十的企业，在软包领域处于领先地位 [2] - 公司拥有完善的研发体系和技术储备，在快充和固态电池领域有深入布局 [4][6] - 公司海外市场拓展也是重点推进的事项之一，利润空间相对较好 [7] 控股股东变更 - 广州工控集团拟通过定向增发方式获得公司控制权 [1][2] - 广州工控是广州市属国有资本投资公司，2022年营收超过2000亿位列财富世界500强第414位 [2] - 广州工控希望通过资本的纽带助力公司成为动力电池龙头企业，响应广州市新能源汽车发展规划 [2] - 本次交易有利于提高公司质量、保护中小投资者利益、增强公司战略协同性和缓解资金压力 [2] 经营情况展望 - 公司高价库存已基本消化完毕，利润率有望逐步恢复到正常水平 [3] - 国内市场价格竞争激烈，但明年SPS产品落地后制造成本将降低 [3] - 四季度利润提升的基础相较前三季度会好一些，主要是原材料成本有所下降 [3] - 海外客户需求整体较好，公司会继续发挥龙头优势带动产业链发展 [6][7] 广州工控赋能 - 广州工控将在获取优质客户、提供流动性支持和发挥集团优势等方面给予公司支持 [3] - 广州工控注重市场化发展，会通过董事会履行职责并鼓励公司选聘优秀经营团队 [6] - 广州基地总产能30GWh，目前规划优先建设15GWh产线，符合公司实际需求 [7] 新产品布局 - 公司SPS产品已通过中试线，最快将在明年实现量产装车 [7][8] - SPS产品量产后成本大幅降低，竞争力将进一步提升 [8] - 公司在固态电池领域也有完善的路线规划，正在推进每一代新产品的产业化 [6] 风险提示 - 本次交易方案需通过多重审批程序，存在较大不确定性 [2]

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 监管类型：监管工作函 涉及对象：上市公司,一般股东,控股股东及实际控制人 处分日期：2023-11-29 处理事由：关于孚能科技（赣州）股份有限公司的监管工作函 标题：关于孚能科技（赣州）股份有限公司的监管工作函 ...

孚能科技（赣州）股份有限公司 证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-070 关于控制权变更进展暨 控股股东、实际控制人签订《合作协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容及风险提示： 2023 年 11 月 29 日，孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"孚能科 技""标的公司"或"公司"）控股股东 Farasis Energy (Asia Pacific) Limited（以 下简称"公司控股股东"或"香港孚能"）及其一致行动人赣州孚创企业管理合 伙企业（有限合伙）（以下简称"赣州孚创"）、实际控制人 YU WANG、Keith D. Kepler 和广州工业投资控股集团有限公司（以下简称"广州工控集团"） 、广 州创兴新能源投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"广州创兴"）相互出具了《（关 于孚能科技（赣州）股份有限公司的股份转让协议）终止函》《关于终止股份转 让交易的函》（以下合称"《终止函》"）。 《终止函》主要约定：香港孚能、YU WANG、Keith D. ...

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、 预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股 票作废事项之 法律意见书 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、预留 授予部分第一个归属期归属条件成就 及部分限制性股票作废事项之 法律意见书 致：孚能科技（赣州）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受孚能科技（赣州）股份 有限公司（以下简称"孚能科技"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性 股票激励计划的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管 ...

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-069 孚能科技（赣州）股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 23 日 召开的第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2021 年 6 月 15 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，审议通 过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请 股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立 董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性 ...

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-066 孚能科技（赣州）股份有限公司 第二届董事会第二十六次会议决议公告 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 六次会议于 2023 年 11 月 23 日采取现场结合通讯方式召开。本次会议的通知于 2023 年 11 月 16 日发出。董事会议应到董事 11 人，实到董事 11 人。会议由董 事长 YU WANG 先生主持。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公 司法》及《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定。 二、董事会会议召开情况 本次会议以投票表决方式审议并通过如下议案： (一)审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的相关 规定以及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司本次激励计 划首次授予部分第二个归属期及预留授予部 ...

相关事项的独立意见 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 六次会议于 2023 年 11 月 23 日召开，作为公司的独立董事，我们根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》 《孚能科技（赣州）股份有限公司独立董事工作细则》及现行其他法律法规的有 关规定，本着认真、负责的态度，在认真审阅公司第二届董事会第二十六次会议 有关文件后，经过审慎考虑，基于独立判断，发表如下独立意见： 孚能科技（赣州）股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十六次会议 二〇二三年十一月二十三日 第 2 页 二、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公 司法》《证券法》《上市规则》《管理办法》《自律监管指南》等法律法规、规范性 文件以及《激励计划》的相关规定，事项审议和表决履行了必要的程序。因此， 我们一致同意公司作废部分已 ...

证券代码：688567 证券简称：孚能科技 公告编号：2023-067 孚能科技（赣州）股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称"公司"或"孚能科技"）第二 届监事会第二十一次会议于 2023 年 11 月 23 日以现场结合通讯表决方式召开。 本次会议的通知于 2023 年 11 月 16 日发出。本次会议由监事会主席王正浩先生 主持，会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。本次会议的召集、召开方式符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《孚能科技（赣州） 股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议并记名投票表决，会议通过以下议案： (一)审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》 经审议，监事会认为：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期及预留授予部分第一 ...