证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-045 中控技术股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 27 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市滨江区六和路 309 号中控科技园公 司会议室 （三） 出席会议的普通股股东持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 47 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 47 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 238,420,109 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 238,420,109 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 30.2697 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 30.2697 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司 ...

北京金杜（杭州）律师事务所 关于中控技术股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 之法律意见书 致：中控技术股份有限公司 北京金杜（杭州）律师事务所（以下简称本所）接受中控技术股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文 件以及现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2024 年 6 月 27 日 召开的 2024 年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大 会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经中控技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的《中控 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 中控技术股份有限公司《第六届董事会第六次会议决议》； ...

公司概况 - 中控技术是一家专注于工业自动化和智能制造领域的高新技术企业 [1][2][3][4] - 公司于2024年6月14日至6月21日开展了一系列投资者关系活动 [1][2][3][4] - 活动包括券商策略会、现场调研、路演活动等形式 [1][2][3][4] - 参与单位涵盖了券商、基金公司、保险公司等多类型投资机构，共计约259人参与 [1][2][3][4] 新产品介绍 - 公司已于6月5日发布全球首款通用控制系统UCS，实现了控制系统的革新 [5] - UCS系统具有控制服务化、硬件通用化、仪表全数字化等特点，可为客户带来显著的成本和时间优势 [5] - 公司将稳健推进UCS的规模化应用，为客户提供更加高效、智能和可靠的控制系统解决方案 [5] AI大模型TPT - 公司推出了流程工业首款AI时序大模型TPT，利用先进的AI技术为工业生产带来变革 [5][6][7] - TPT可实现装置运行过程、控制策略与参数等多层级的智能优化决策 [5][6][7] - 公司持续加大TPT的研发投入，未来将进行1-2次版本更新，不断拓展应用场景 [7] - 公司坚持数据隐私保护和合规使用原则，确保UCS和TPT中客户数据的安全性 [7][8] 未来展望 - 公司将基于通用大模型技术体系进行重构，实现优化、控制、模拟分析等功能的集成 [8] - 推动工业生产向更高层次的智能化发展，提高效率和可持续性 [8]

2024 年 6 月 中控技术股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688777 证券简称：中控技术 中控技术股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 | | | | 中控技术股份有限公司 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 中控技术股份有限公司 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 4 | | 中控技术股份有限公司 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 6 | | 议案一：关于增加 2024 | 年度日常关联交易预计额度的议案 | 6 | | 议案二：关于变更公司经营范围暨修订《公司章程》的议案 | | 9 | 1 中控技术股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股 东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东 代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许 可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发 ...

财务数据和关键指标变化 - 公司未披露具体的财务数据和关键指标变化 [30] 各条业务线数据和关键指标变化 - 公司的优势领域为石化和化工行业，占公司业务的50% [24] - 公司正在积极开拓其他行业的业务,包括白酒、油气行业,预计今年会有快速增长 [24] 各个市场数据和关键指标变化 - 一二季度,尤其是5-6月有明显的客户需求提升 [22] - 公司预计三四季度会体现在订单上,主要原因包括:1)大型石化央企客户在当前政策下不需要报批即可更新设备 [23] 2)另一家央企客户有大量的设备更新拨款,需求规模巨大 [23] 3)石化的下游客户需求在逐渐复苏 [23] 公司战略和发展方向及行业竞争 - 公司的愿景是成为全球领先的工业AI公司,目前的研发规模已远超传统工业软件的研发规模 [19] - 公司的产品矩阵包括两类:1)过程自动化软件 2)为其他企业的工业软件提供赋能 [18] - 公司计划每年更新1-2个TPT版本,向多模态方向发展 [19] - 公司在设计UCS系统时就已在内部通过可信的机制实现数据的访问和权限管控 [21] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司对UCS在工业流程的可靠性有信心,目前已在两个项目进行试用,预计今年会有半年的周期进行规范性、规模化的使用 [14][15] - 公司对从外围装置到主装置的UCS应用很乐观,可以对原有的应用进行快速的迭代 [15] - 公司对下游石化、化工行业的需求前景很乐观,预计三四季度会体现在订单上 [22][23][24] 其他重要信息 - TPT是公司自主研发的工业大模型,具有跨任务、跨场景、跨装置的三大特征 [9] - TPT可以实现工艺参数自主监督、设备健康度自主评估、生产指标自主监督等功能 [11] - TPT可以模拟装置各过程的特性,实现装置全过程操作参数的自主优化 [12] - TPT和UCS可以构建工业智能体,让装置自身变成智能体感知工厂的各方面状态 [13] - TPT的应用可以提高50%的人效,降低对工业软件的采购成本,并为装置节能降本提效 [28] 问答环节重要的提问和回答 问题1 **提问者 问** 如何说服用户使用UCS以及验证周期?UCS对DCS的替代节奏? [14] **回答者 答** 1) 公司有行业积累,在分布式部署、故障安全等方面有应用规范和技术保障,对UCS在工业流程的可靠性有信心 [14] 2) 公司预计今年会有半年的周期进行规范性、规模化的使用,目前已有20多个客户跟公司沟通 [15] 3) 公司对从外围装置到主装置的UCS应用很乐观,可以对原有的应用进行快速的迭代 [15] 问题2 **提问者 问** UCS和TPT的收费模式? [16] **回答者 答** UCS和TPT都采用订阅制进行收费,能更好地服务客户,推进公司的整体战略 [17] 问题3 **提问者 问** TPT目前只能在UCS环境下运行?传统工厂想要运行TPT,公司是否要提供硬件环境? [25] **回答者 答** 1) TPT作为模型,没有设备属性,只要满足基本的数据传输原则,所有工厂的设备都可以使用TPT [25] 2) 虽然将来会和UCS整合更加紧密,但TPT的应用场景是所有的工业环境 [25] 3) TPT在推理过程中CPU也能运行,有一些低端GPU的加持会更好,所以对现场应用的基础设施要求不高 [26]

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-043 中控技术股份有限公司 关于收到公司董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中控技术股份有限公司于 2024 年 6 月 19 日收到公司董事长 CUI SHAN 先 生《关于提议中控技术股份有限公司回购公司股份的函》，具体内容如下： 一、提议人提议回购股份的原因和目的 董事长 CUI SHAN 先生基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认 可，为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，同时促进公司稳 定健康发展，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，提 议公司通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购的股份将在未来合适时机全部 用于股权激励及/或员工持股计划。并在发布股份回购实施结果暨股份变动公告 后 3 年内转让；若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后 3 年内转让完 毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。 二、提议人的提议内容 1、回购股份的种类：公司发 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-042 中控技术股份有限公司 关于控股股东、实际控制人增持公司股份计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）收到公司控股股东、实际 控制人褚健先生通知，基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司股票长期 投资价值的认可，拟自 2024 年 6 月 20 日起 6 个月内，通过上海证券交易所交易 系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、大宗交易等）增持公司股份，合计增 持金额不低于人民币 1,000 万元（含，下同）且不超过人民币 2,000 万元（含， 下同）。 ● 本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化或政策因素等，导致增 持计划无法实施的风险。 ● 增持主体在实施计划的过程中，将遵守中国证监会以及上海证券交易所 关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定。 2024 年 6 月 19 日，公司收到控股股东、实际控制人褚健先生拟以自有资金 或自筹资金增持公司股份的告知函，基于 ...

直击行业痛点，中控提出"1+2+N"智能工厂新架构 - 目前制造业在向数字化、网络化、智能化转型过程中,企业实现数字化转型过程中多数面临着许多共性问题,如数据孤岛和数据浪费等 [17][18][19] - 中控技术创新性地提出了"1+2+N"智能工厂新架构,即"1个工厂操作系统"、"2个自动化"以及"N个工业APP",解决了企业中的数据体系建设、模型体系建设以及场景化的应用软件问题 [21][22] 颠覆式控制系统Nyx与大模型TPT推出,引领行业进入AI时代 - 中控构建了4大数据基座+1个智能引擎,4大数据基座包括设备基座(PRIDE)、运行基座(OMC)、质量基座(Q-Lab)和模拟基座(APEX),1个基于工业大模型打造的高泛化、高可靠的智能引擎TPT [24][25] - Nyx是中控推出的全球首款通用控制系统,具有软件定义、全数字化、云原生等特点,彻底颠覆了传统集散控制系统的技术架构 [30][31][32] - TPT是中控自主研发的基于生成式AI算法框架的时序大模型,具有多能力、跨装置和高可靠等特点,能够大幅提升工业应用的建模效率和统一性 [42][43] 全球顶级客户站台,印证中控产品有效性和竞争力 - 中控与沙特阿美、印尼国家石油公司、万华化学等全球知名企业开展了广泛合作,充分体现了中控产品的有效性和竞争力 [43][44][45][46][47][48][49] 盈利预测与估值 - 预计2024-2026年营业收入分别为107.07/132.42/160.77亿元,同比+24.21%/+23.68%/+21.41%;预计归母净利润分别为12.56/16.06/20.11亿元,同比+13.99%/+27.85%/+25.25% [54] - 公司估值显著低于可比公司均值,维持"买入"评级 [55][56] 风险提示 - 宏观环境不确定性风险、下游行业周期波动的风险、市场竞争加剧的风险、海外市场经营风险等 [57][58]

二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条 件成就的议案》 证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-041 中控技术股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中控技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次会议于 2024 年 6 月 11 日（星期二）以通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 6 月 6 日以邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议由监事会主席梁翘楚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做 出了如下决议： 经审议，监事会认为根据《浙江中控技术股份有限公司2021年限制性股票 激励计划（草案）》和《浙江中控技术股份有限公司2021年限制性股票激励计 划实施考核管理办法》的规定，监事会审核了各项归属条件，并审核了拟归属 股份的全体激励对 ...

证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-036 中控技术股份有限公司 ● 由于公司高级管理人员房永生及张磊同时担任中控西子的董事，根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，中控西子是公司的关联法人， 本次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组。 ● 本次关联交易已经公司第六届董事会独立董事第五次专门会议、第六届 董事会第六次会议及第六届监事会第六次会议审议通过。本次交易无须提交股东 大会审议。 一、关联交易概述 为聚焦主营业务，突出科创属性，加强对下属子公司的业务协同性管理，进 一步优化资产结构及产业布局，公司拟将全资子公司中控系统工程 100%股权转 让给中控西子，交易对价为 52,161,018.58 元，较账面净资产减值率为 1.06%。本 次交易完成后，公司不再直接持有中控系统工程的股权，中控系统工程将不再纳 入公司的合并报表范围，债权债务均由受让方中控西子承担。 由于公司高级管理人员房永生及张磊同时担任中控西子的董事，根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，中控西子是公司的关联法人，本 关于转让子公司股权暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本 ...