渤海租赁股份有限公司 BohaiLeasing 地址: 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼 电话: 0991-2327723 传真:0991-2327709 网址：www.bohaileasing.com 邮箱:000415@bohaileasing.com 020年度可持续发展报 BohaiLeasing 2023年度可持续发展报告 Sustainability Report 渤海租赁股份有限公司 2 组织范围 本报告披露了渤海租赁及下属机构在企业可持续发展方面的理念、措施和绩效。 为了便于表达， 报告中渤海租赁股份有限公司以"渤海租赁"、"渤海"、"公司"或"我们"代指。 聞 参考标准 报告编制说明 本报告是渤海租赁股份有限公司发布的第七份可持续发展报告，全面披露渤海租赁 2023 年的可持续发 展实践。在此，我们郑重承诺本报告中所披露的信息、数据真实可靠，不存在任何虚假性陈述或误导。 罚 时间范围 2023年1月1日至2023年12月31日,部分内容可能超出上述范围。 盒 报告编写单位 渤海租赁股份有限公司 | | | 本报告参考深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》、全球报告 ...

公司于 2016 年 4 月 15 日召开第八届董事会第六次会议审议通过了《证券投 资内控制度》，根据《公司章程》及《证券投资内控制度》的有关授权，连续十 二个月内累计证券投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 10%的证券投 资事项，由公司经营管理层做出决策；连续十二个月内累计证券投资总额不超过 公司最近一期经审计净资产的 30%的证券投资事项，由公司董事会审议批准；连 续十二个月内累计证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 30%以上，还应 提交股东大会审议。 二、2023 年度证券投资情况 单位：人民币元 渤海租赁股份有限公司董事会 关于公司 2023 年度证券投资情况的专项说明 根据《证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《证券投资内控制度》 等有关规定的要求，渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司 2023 年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下： 一、证券投资审议批准情况 | | | | | | | | 计入权 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | - ...

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2024-018 渤海租赁股份有限公司 对于不含重大融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整 个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 除上述采用简化计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其 信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增 加，处于第一阶段，公司按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损 失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后 已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照相当于整个存续期 内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入； 如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照相当于整个存续期内 预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。 对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始 确认后未显著增加。 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企 ...

渤海租赁股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期间 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》及《公司章程》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定， 诚信、勤勉、忠实地履行职责，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 独立意见，积极维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年 度履行职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 ㈠工作履历、专业背景及兼职情况 本人持有注册会计师和律师资格，曾任北京会计师事务所部门经理、西南证 券总裁助理、云南景谷林业股份有限公司(SH600265)董事长、湖北国创高新材料 股份有限公司独立董事（SZ002377）等职。现任渤海租赁股份有限公司独立董 事。 ㈡自查情况 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作 经验，本人对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独立性要求进行 了逐项自查，经自查，本人的任职符合法律法规所要求的独立性要求，不存在影 响独立性的情况，本人也向公司董事会提交了有关独立性自查情况的年度报 ...

渤海租赁股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华明在 2023 年审计过程中的 履职情况进行了评估。经评估，公司认为安永华明具备执业资质，履职能够保持 独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部 颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB） 注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一， 在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海 ...

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2024-014 渤海租赁股份有限公司 2024 年度担保额度预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 公司本次 2024 年度担保额度预计均为对公司及纳入公司合并报表范围内的 子公司的担保，不涉及对合并报表范围外单位提供担保的情况。根据公司所处行 业特点及业务模式特性，公司下属各子公司融资时通常需要其母公司提供担保且 各下属子公司资产负债率相对较高，导致公司及控股子公司对外担保总额超过公 司最近一期经审计净资产 100%、对资产负债率超过 70%的单位担保金额超过公 司最近一期经审计净资产 50%，提醒投资者充分关注担保风险。 一、2024 年度担保额度预计情况概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《渤海租赁股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的相关规定，结合渤海租赁股份有限公司（以下简称"公 司"）及公司全资子公司、控股子公司2024年度日常经营需求，公司拟定2024年 公司对全资子公司、全 ...

随着渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）全球化业务布局的实施，国 际业务持续发展，为有效规避利率波动及外汇市场风险，公司拟授权公司及下属 子公司开展套期保值型衍生品交易，满足公司及下属子公司的套期保值需求，实 现公司稳健运营。现根据《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 的有关规定，将开展衍生品交易业务的可行性说明如下： 一、开展衍生品交易的概述 公司及下属子公司拟开展的衍生品交易业务是以套期保值为目的，以商业银 行、投资银行等专业金融机构为对手方，用于锁定成本，规避利率、汇率等风险， 提高资金利用率，拟操作的衍生品交易业务主要对应外币币种为美元、欧元等， 主要业务品种包括利率互换、利率期权业务等。 二、开展衍生品交易的必要性 因公司境外资产和境外业务的占比较高，租赁收入和利息支出受利率及汇率 波动影响较大。公司开展衍生品交易的主要目的是防范利率及汇率波动风险，降 低利率及汇率波动对公司利润和股东权益的影响，减少损失，控制财务费用。公 司及公司全资或控股子公司开展的衍生品交易是以防范利率风险及汇率风险为 前提、以套期保值为目的、满足公司日常经营需要的交易，不得以套期保值为借 口从事衍生品投机 ...

报告期内，积极应对宏观经济环境及地缘冲突等带来的不确定影响，聚焦租 赁主业，加强风险管控，优化资产结构，增强资本实力，巩固竞争优势。飞机租 赁业务方面，公司积极抢抓航空业复苏及运力需求回暖的机遇，大力加强业务开 拓力度，增加飞机订单储备，致力于长远布局，飞机租赁业务业绩实现大幅回升； 集装箱租赁业务方面，公司结合外部环境变化，适时调整运营重心，优化新箱投 放管理，着力提高续约率，主要经营指标保持行业领先地位；境内业务方面，公 司全力化解短期流动性风险，多措并举改善财务状况，持续推进市场信用修复， 不断提升公司持续经营能力。 2023 年度，公司实现营业收入 336.75 亿元，同比增长 5.49%；归属于母公 司所有者的净利润为盈利 12.81 亿元，每股收益 0.2072 元，实现扭亏为盈。截至 2023 年 12 月 31 日，公司资产总额约 2,615.45 亿元，归属于母公司股东的净资 产约 296.02 亿元，每股净资产 4.79 元，同比增长 6.92%。 二、公司主营业务发展情况 ㈠飞机租赁业务发展情况 报告期内，得益于亚太地区航空市场的强劲复苏，全球航空市场需求加速反 弹。国内市场方面，各地区 ...

渤海租赁股份有限公司第十届董事会 独立董事专门会议 2024 年第一次会议审核意见 渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立董事专门会 议2024年第一次会议于2024年3月29日以通讯方式召开。本次会议应参加独立董 事3名，实际参加独立董事3名。经全体独立董事同意，共同推举马春华先生作为 公司第十届董事会独立董事专门会议召集人并主持本次会议。本次独立董事专门 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《公 司章程》的有关规定。本次会议形成以下审核意见： 一、关于《2023年度利润分配预案》的审核意见 表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。 经审核，我们认为：2023年度公司不分配利润是考虑到公司经营情况及后续 发展做出的决定，符合公司章程规定。董事会从经营实际出发提出该利润分配预 案，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况。因此，我们一致同意公司2023 年度利润分配预案。 二、关于《2023年度内部控制评价报告》的审核意见 表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。 1.公司内部控制制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，适合当前公 司生产经营实际情况需要。 2 ...

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2024-011 渤海租赁股份有限公司 第十届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 渤海租赁股份有限公司（以下简称"渤海租赁"或"公司"）于 2024 年 3 月 19 日以通讯方式发出会议通知，于 2024 年 3 月 29 日在北京宏源大厦 10 层会议室 以现场结合通讯方式召开第十届董事会第七次会议。会议应到董事 9 人，实到董 事 9 人。副董事长张灿先生、董事刘璐先生、冯俊先生、刘文吉先生、独立董事 庄起善先生、刘超先生共 6 人以通讯方式出席本次会议。 本次会议由公司董事长金川先生主持，公司监事会主席周珮萱先生、监事马 丽女士、廖小莉女士及高级管理人员童志胜先生、王景然先生、彭鹏先生、王佳 魏先生列席本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《渤海租赁股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.审议并通过《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：9 票同 ...