制度适用 - 制度规范董高人员行为，适用于董事、高管[2][3] 培训内容 - 董事长等培训资本市场状况、信披要求等[5] - 董事培训上市公司运作法律框架等[5] - 独立董事培训证券市场法律法规及政策[6] - 财务负责人培训最新会计准则等[6] - 董事会秘书培训信披规范等[6] 培训组织 - 董事会秘书确定名单、组织培训并建档案[8] - 公司不定期聘请中介或邮件提供培训服务[8] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，由其解释修订[12][13]

珠海格力电器股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则 1 核查公司信息披露及重大事项等进展情况，该买卖行为可能违反法律法规、深 交所相关规定和《公司章程》的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高 级管理人员。 第一条 为加强珠海格力电器股份有限公司(以下简称"公司")对董事、 高级管理人员持有及买卖公司股票的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文 件，以及《珠海格力电器股份有限公司司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司董事、高级管理人员及本规则第二十一条规定 的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。 公司董事、高级管理人员应当遵守本规则并履行相关询问和报告义务，其 所 ...

提名委员会构成 - 成员由3名董事组成，独立董事占1/2以上[5] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事1/3以上提名[5] 独立董事规定 - 担任委员连任不得超过6年[5] - 公司60日内完成辞职独立董事补选[7] 会议相关规则 - 提前3天通知全体委员开会[15] - 2/3以上委员出席方可举行会议[15] - 决议经全体委员过半数通过[15] 资料保存与规则执行 - 会议资料由董事会秘书保存10年[17] - 规则自董事会审议通过起执行[21] - 规则解释权归公司董事会[22]

珠海格力电器股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理， 切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第10号——市值管理》等法律法规、规范性文件和《珠海格力电器股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者 利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运 用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强 信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自 律监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的 ...

业务目的与对手 - 外汇衍生品业务以规避风险、套期保值为目的，不投机[4] - 交易对手为有资质、信用好、风控严的金融机构[5] 审议标准 - 预计动用保证金和权利金上限超指标需股东会审议[7] - 预计任一交易日最高合约价值超指标需股东会审议[7] 部门职责 - 业务部门提交易需求，资金部交易并审核[9] - 法务部审合同风险，财务部负责账务[10][11] - 资金部建监控机制，审计部定期监督[11]

报告标准 - 关联自然人交易超30万元、关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5%以上需报告[8] - 年度累计捐赠超5000万元或单笔超2000万元需报告[8] - 对外投资超净资产5%需报告[8] - 交易涉及资产总额超总资产10%需报告[8] - 交易标的资产净额超净资产10%且超1000万元需报告[9] - 交易标的营业收入超年度营收10%且超1000万元需报告[9] - 交易标的净利润超年度净利润10%且超100万元需报告[9] - 涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上诉讼需报告[12] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[13] - 董事、总裁等辞任或被解聘需报告[15] 报告流程 - 工作人员确定事项当日向责任人报告[18] - 责任人组织准备材料并审核真实性[18] - 责任人将资料提交子公司董事长及总裁或董事长审签[18] - 责任人将资料提交董事会秘书评估[18] - 控股子公司向公司报告重大信息并报董事会或股东会审议[18] 信息披露 - 责任人及知情人员披露前控制知情范围[19] - 公司在公共传媒披露信息不得先于指定媒体[19] 责任追究 - 瞒报等致重大事项未及时上报或失实，公司追究责任人责任[20] 制度规定 - 制度经董事会制定审议通过后生效[23] - 制度由董事会负责解释、修订[24]

第三条 董事会是公司开展期货业务的决策机构，公司及全资、控股子公 司开展期货业务，应当编制可行性分析报告并提交董事会审议。期货业务属于 下列情形之一的，应当在公司董事会审议通过后提交股东会审议： 1.预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、 预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等，下同）占公司 最近一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元； 1 2.预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过5,000万元； 珠海格力电器股份有限公司 期货套期保值业务管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"）期货 套期保值业务（以下简称"期货业务"）的经营行为和业务流程，加强对期货 业务的内部控制，防范交易风险，确保期货资金的安全，根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件和《珠海格力电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况，制定本管理 ...

珠海格力电器股份有限公司 总裁工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决 策的正确性、合理性，提高科学决策水平，维护公司及全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规和《珠海格力 电器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）对总裁权限和职责的规定、董 事会的授权范围，特制定本规则。 第二章 选聘与职权 第二条 公司设总裁 1 名，由董事会聘任或解聘。总裁每届任期三年，连聘 可以连任。 公司设副总裁 2～5 名、财务负责人 1 名，经总裁提名，由董事会聘任或解 聘；可根据经营管理需要，设置总裁助理、总工程师、副总工程师、总工程师助 理、各类业务总监等职务，由总裁决定聘任或解聘。前述人员与总裁共同组成公 司总裁班子，负责经营管理相关工作。公司总裁班子成员在总裁的领导下，按职 责分工开展工作，向总裁汇报，对总裁负责。 第三条 总裁对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司 ...

珠海格力电器股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 审计工作，独立监督和评估公司内部控制体系的完整、有效性，保证公司、控 股子公司以及具有重大影响的参股公司财务收支、经济活动的真实、合法和效 益，根据国家有关审计的法律法规、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法规以及《珠海格力电器股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司、 控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财 务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本， 改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加公司价值。 第四条 控股子公司以及具有重大影响的参股公司参照本制度接受审计监 督。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司的内部审计机构为公司审计部。 ...

珠海格力电器股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高珠海格力电器股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，促使公司董事、高级管理人员及相关工作人员在年报披露工 作中全面、认真履行职责，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露 的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《珠海格力电 器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，并结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 责任追究是指董事、高级管理人员及相关工作人员在年报披露过 程中由于个人原因发生失职、渎职、失误等，造成年报披露相关工作发生重大 会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况的，必须追究其管 理责任、经济责任。 第三条 本制度适用于涉及年报披露工作的公司董事、高级管理人员和与 年报信息披露工作有关的其他工作人员。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等情形。具体包括以下情形： 1.年 ...