业绩总结 - 2024年公司实现营业收入65.05亿元，同比增长0.46%[5] - 2024年公司实现归属于上市公司股东的净利润8.74亿元，同比增长30.70%[5] - 2024年末公司总资产为890.26亿元，同比增长6.83%[5] - 2024年末归属于上市公司股东的所有者权益为191.18亿元，同比增长3.46%[5] - 2024年公司营业支出531,440万元，同比下降7.75%[52] - 2024年公司合并报表利润总额116,428万元，同比上升61.08%[52] - 2024年末公司净资本1,424,384万元，上升4.00%[53] - 2024年末公司核心净资本115.36亿元，上升9.64%；附属净资本27.08亿元，下降14.71%[53] - 2024年末公司风险覆盖率244.86%，上升59.32%；资本杠杆率19.22%，上升1.82%[54] - 2024年末公司资产负债率69.05%，下降1.52个百分点[54] - 2024年公司加权平均净资产收益率4.65%，上升0.99个百分点；每股收益0.37元，上升27.59%[55] 未来展望 - 2025年公司董事会将推动“三一五三”战略举措落实，打造三大业务体系[22] - 2025年公司董事会将推进香港子公司筹建工作，加快业务国际化经营步伐[22] - 2025年公司董事会将支持经理层加快数字化体系和能力建设[23] - 2025年公司董事会将督促落实合规风控主体责任，完善内控体系[23] - 2025年公司董事会将引领公司提升投资价值，培育特色品牌[24] - 2025年度自营权益类证券及其衍生品投资合计规模不超净资本100%，非权益类不超500%[63] - 2025年度中期现金分红条件为未分配利润和盈利为正，金额不超净利润[66] 公司治理 - 2024年公司董事会召集股东大会2次，提交股东审议议案13项、听取报告4项[9] - 2024年公司董事会组织召开董事会会议9次，审议通过议案57项，听取报告5项[9] - 2024年董事会下设四个专门委员会共召开会议15次，审议议案42项，听取报告3项[9] - 2024年独立董事召开专门会议2次，审议议案2项[10] - 2024年公司完成8项制度修订和2项自治性制度制定工作[10] - 2024年公司高质量完成4项定期报告、38项临时公告和105份挂网文件的编制与披露工作[11] - 2024年监事会组织召开6次会议，审议通过16项议题，听取10项报告[25] - 2024年监事出席全部股东大会，列席全部董事会会议，监事长列席重要会议[27] - 2024年监事会制定《监事会关于董事、高级管理人员履职行为监督评价管理办法》，修订《公司监事会工作信息报送管理制度》[28] - 2024年上半年监事会与年审会计师开展审前、审后沟通交流，12月组织召开年度监督工作联席会议并提出五项举措建议[31] - 2024年11月监事会选定三项业务实地调研，提出五项改进意见和发展建议[32] 人员情况 - 2024年度董事津贴每人每年120,000元含税，按月平均发放[72] - 2025年2月开展董事2024年度履职评价，结果均为“称职”[76] - 2024年全体董事考核结果均为“称职”[77] - 2024年3月22日原董事张洪东辞职不参与考核[74] - 2024年5月9日邢中成当选董事，考核期为5月9日至12月31日[74] - 2024年度公司监事津贴每人每年72,000元人民币（含税）[79] - 2025年2月公司开展监事2024年度履职评价工作，全体评价对象结果为“称职”[84] - 公司全体监事2024年度考核结果均为“称职”[84] - 公司现任高管人员2024年度考核结果均为良好及以上[89] - 公司在任五位独立董事结合2024年度履职情况编制个人述职报告，已通过第十一届董事会第五次会议审议[91] - 独立董事述职报告具体内容于2025年4月26日在巨潮资讯网披露[91] 其他 - 全年累计融资91.40亿元，长短期负债结构合理，流动性指标安全可控[14] - 2023年度证券公司文化建设实践评估中再次获评A类A级[15] - 获得中国上市公司协会“上市公司2023年报业绩说明会最佳实践”[16] - 2024年组织全体董事参加专题培训和监管会议6次，开展内部培训5次[19] - 截至报告期末，董事会审议的57项议案及相关决议均得到及时、有效落实[20] - 2024年公司依法经营、规范运作，治理机制有效，内控体系与发展阶段相适应[35] - 2024年未发现公司董事、高级管理人员履职存在违规行为[36] - 2024年公司财务运行稳健，财务状况良好，资产质量优良[37] - 2024年公司建立全面风险合规管理体系，未发生重大违法违规及合规风险事件[40]

会议时间 - 2024年度股东大会现场会议时间为2025年5月16日14:00[2] - 网络投票时间为2025年5月16日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2025年5月9日[3] - 会议登记时间为2025年5月12日至15日8:30 - 17:00[9] 会议地点 - 现场会议召开地点为吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室[4] 会议事项 - 审议《公司2024年度董事会工作报告》等多项议案，议案6需逐项表决，关联股东对部分子议案回避表决[5][7] - 听取《公司2024年度董事薪酬及考核情况专项说明》等[8] 投票规则 - 所有议案为普通决议，需出席股东所持表决权的1/2以上通过[7] - 对中小投资者关于议案4、5、6、8、9的表决单独计票[7] - 深交所交易系统投票时间为2025年5月16日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[17] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年5月16日9:15 - 15:00[18] - 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准[16] - 《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》需逐项表决，子议案数为4[21] - 填报表决意见为同意、反对、弃权，多划或不划视为弃权[16][22] 其他 - 网络投票代码为"360686"，投票简称为"东证投票"[14] - 会议预计半天，出席股东或代理人食宿、交通费用自理[11] - 股东通过互联网投票系统投票需按规定办理身份认证[18] - 授权委托书剪报、复印或按格式自制均有效，委托人为法人应加盖单位印章[23] - 股东可登录证券公司交易客户端通过交易系统投票[17] - 股东根据服务密码或数字证书登录指定网址在规定时间内通过互联网投票系统投票[18]

会议信息 - 会议于2025年4月24日在长春召开[2] - 召集和主持人为监事长杨树财[2] - 发通知和补充通知时间为4月14日和21日[2] 议案表决 - 8项议案表决8票同意，0反对0弃权[3][5][6][7][8][9][10][11] - 3项议案需提交2024年度股东大会审议[3][9][12] 人员选举 - 拟提请选季大坤为第十一届非职工监事[12]

业绩总结 - 2024年度公司归母净利润873,649,074.44元，母公司净利润1,061,352,840.24元[7] - 2024年公司合并口径提取盈余公积等392,520,846.53元，母公司提取318,420,975.61元[7] - 2024年末公司合并报表未分配利润6,451,182,503.57元，母公司未分配利润5,544,655,028.62元[7] - 2024年度以2,340,452,915股为基数，每10股派现0.70元，合计派现163,831,704.05元[7] - 派现后公司合并口径未分配利润为6,287,350,799.52元，母公司未分配利润为5,380,823,324.57元[7] 未来展望 - 2025年度中期现金分红条件为合并及母公司未分配利润为正且盈利，分红不超归母净利润[21] 市场扩张和并购 - 公司拟在香港设全资子公司开展证券业务，注册资本5亿港元[23] 其他 - 第十一届董事会第五次会议应出席13人，实到13人[2] - 会议列席人员有7名监事、8名高管人员[2] - 多项议案表决通过，多数议案12或13票同意、0票反对、0票弃权[3][5][6][8][9][10][11][12][13][15][16][17][19][20][21] - 《公司2024年度董事薪酬及考核情况专项说明》关联董事回避，11票同意、0票反对、0票弃权[17] - 公司2025年4月14日发会议通知，4月21日发补充通知，4月24日开会[2] - 公司定于2025年5月16日下午14:00在长春召开2024年度股东大会[24] - 《公司2024年度股东大会会议资料》等文件在巨潮资讯网披露[26] - 《公司关于2024年度利润分配方案的公告》等文件在媒体和巨潮资讯网刊登[26] - 《公司2024年年度报告》等文件刊登在巨潮资讯网[26] - 备查文件包括经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议等[27][28]

业绩数据 - 2024年度归母净利润873,649,074.44元[3] - 2024年度提取盈余公积等392,520,846.53元[3] - 2024年末合并报表未分配利润6,451,182,503.57元[3] 利润分配 - 2024年度每10股派现金股利0.70元，合计派163,831,704.05元[4] - 2024年中期每10股派0.50元，合计派117,022,645.75元[4] - 2024年全年派现280,854,349.80元，占归母净利润32.15%[4] 分红比例 - 近三年累计现金分红占年均净利润126.72%[6] - 2024 - 2022年现金分红分别为280,854,349.80元等[7] - 2024 - 2022年归母净利润分别为873,649,074.44元等[7]

内控报告审核 - 监事会审核《公司2024年度内部控制评价报告》[1] 内控情况 - 公司法人治理结构和内控体系健全[1] - 内控机制与公司发展阶段适应[1] - 公司内部控制整体有效，无重大和重要缺陷[1] 内控作用 - 内控可保证公司依法合规开展业务等多项作用[1] 报告评价 - 报告对公司内部控制评价全面客观[1]

财务数据 - 截至2024年12月31日，结构化主体净资产87.32亿元[8] - 2024年末，融出资金原值140.51亿元，减值准备0.66亿元[8] - 2024年末，第三层次金融工具公允价值20.24亿元[10] - 期末资产总计89,025,653,094.93元，期初83,334,356,541.55元[21] - 期末货币资金25,518,453,102.91元，期初18,941,934,418.91元[21] - 期末结算备付金3,880,709,597.58元，期初3,469,502,138.60元[21] - 期末负债合计69,440,144,341.30元，期初64,435,192,980.93元[23] - 期末应付短期融资款3,580,959,758.79元，期初5,981,399,012.87元[23] - 期末拆入资金4,308,815,291.65元，期初2,570,604,183.34元[23] - 期末股东权益合计19,585,508,753.63元，期初18,899,163,560.62元[23] - 本期营业总收入33.13亿元，上期25.51亿元，同比增长30%[32] - 本期利息净收入3658.25万元，上期2427.55万元，同比增长50.69%[32] - 本期手续费及佣金净收入11.84亿元，上期11.89亿元，同比下降0.43%[32] - 本期投资收益17.84亿元，上期12.98亿元，同比增长37.48%[32] - 本期营业总支出20.72亿元，上期21.15亿元，同比下降2.02%[32] - 本期营业利润12.42亿元，上期4.36亿元，同比增长184.61%[32] - 本期利润总额12.35亿元，上期4.48亿元，同比增长175.76%[32] - 本期净利润10.61亿元，上期4.85亿元，同比增长118.79%[32] - 本期其他综合收益税后净额43.16万元，上期22.35万元，同比增长93.11%[32] - 本期综合收益总额10.62亿元，上期4.86亿元，同比增长118.32%[32] 用户与人员数据 - 截至2024年12月31日，母公司有在职员工2972人，高级管理人员10人[50] - 截至2024年12月31日，下设50家分公司、25个部门及85家证券营业部[50] - 截至2024年12月31日，合并报表范围内子公司有5家[53] 其他 - 公司财务报表以持续经营为基础编制，至少12个月内具备持续经营能力[55] - 公司编制的财务报表符合企业会计准则要求[56] - 会计期间为公历1月1日至12月31日[57] - 公司营业周期为12个月[59] - 公司采用人民币为记账本位币，境外子公司以经营地货币为记账本位币[60] - 公司判断财务信息重要性从项目性质和金额两方面考虑[61] - 报告期内同一控制下企业合并采用权益结合法处理[62] - 报告期内非同一控制下企业合并采用购买法处理[63] - 合营安排分为共同经营和合营企业[72] - 现金及现金等价物包括库存现金、可随时支付的存款和特定短期投资[73] - 外币业务采用统账制核算[74] - 金融资产初始分类为三类，金融负债初始分类为两类[77] - 公司以预期信用损失为基础对特定项目进行减值会计处理[89] - 金融工具减值阶段分为三个阶段[90] - 公司对融资类业务以预期信用损失为基础计提减值准备[95] - 同一控制下企业合并，按取得被合并方所有者权益账面价值份额作为长期股权投资初始投资成本[97] - 非同一控制下控股合并，按合并成本作为长期股权投资投资成本[97] - 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资采用权益法核算[101] - 公司投资性房地产采用成本模式计量[105] - 公司固定资产使用年限1年以上，按成本初始计量，折旧用年限平均法[106] - 在建工程按实际支出确定成本，达到预定可使用状态按估计价值转固定资产[108] - 房屋使用权按权证载明期限摊销，交易席位费使用寿命2 - 20年，软件3 - 10年[110] - 公司对租入固定资产改良支出记入长期待摊费用，5年内摊销[112] - 抵债资产按取得时公允价值初始确认，后续按账面价值与可收回金额孰低计量[113] - 与或有事项相关义务确认为预计负债需满足特定条件[119] - 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利[121] - 公司在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入[123] - 代理买卖证券业务手续费收入及期货经纪业务手续费收入在交易日确认为收入[124] - 政府补助会计处理划分为与资产相关和与收益相关的政府补助[126] - 对以成本模式计量的长期资产期末判断是否存在减值迹象[114] - 商誉至少每年年终进行减值测试[116] - 买入返售金融资产买入价与返售价差额计入利息收入[117] - 卖出回购金融资产款售价与回购价差额计入利息支出[118] - 应付债券按实际利率法计提债券利息费用[120] - 政府补助为货币性资产按收到或应收金额计量，非货币性资产按公允价值计量[127] - 与资产相关政府补助取得时确认为递延收益或冲减资产账面价值[127] - 与收益相关政府补助用于补偿以后费用或损失取得时确认为递延收益[127] - 递延所得税费用根据资产和负债账面与计税基础差额及适用税率计算[129] - 公司作为承租人对短期和低价值资产租赁外的租赁确认使用权资产和租赁负债[134] - 公司作为出租人在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁[137] - 公司作为转租出租人基于原租赁使用权资产对转租赁分类[138] - 公司按税后利润的10%提取法定公积金[139] - 公司按当期净利润的10%提取一般风险准备金和交易风险准备金[142] - 渤海期货按交易手续费净收入的5%提取期货公司风险准备金[143] - 东方基金按不低于基金管理费收入10%计提一般风险准备金[144] - 东证融汇按大集合资产管理产品管理费和业绩报酬收入的10%提取一般风险准备金[145] - 《企业会计准则解释第17号》《企业会计准则解释第18号》《企业数据资源相关会计处理暂行规定》施行，未对公司财务产生重大影响[148][149] - 公司增值税税率为3%、5%、6%、9%、13%，企业所得税税率为8.25%、16.5%、25%[151] - 香港子公司年度应纳税所得额不超200万港币税率为8.25%，超200万港币部分税率为16.5%[153]

业绩总结 - 立信会计师事务所2025年4月24日对东北证券2024年度财报出具无保留意见审计报告[3] - 报告于2025年4月24日获董事会批准[7] 数据详情 - 融汇证券2024年期初应收款余额738.50万元，往来累计3361.96万元，偿还累计3232.3万元，利息3.12万元[7] - 利货股份2024年期初应收款余额30.74万元，往来累计361.94万元，偿还累计355.59万元，利息0.9万元[7] - 东北证券2024年期初关联资金往来余额582.7万元，往来累计4436.3万元，偿还累计5560.3万元，利息206.03万元，期末余额4664.7万元[7]

东北证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 东北证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结 合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价工作指引，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是提高公司经营管理水平和风险防 范能力，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部 控制评价报告基准日，公司 ...

践行可持续金融 升级客户服务 服务实体经济 推进数字赋能 倡导以人为本 共建和谐社会 支持绿色发展 迈向低碳未来 ESG 数据表 和附注 报告编制 说明 1 目录 CONTENTS 董事长致辞 01 2024 年度 ESG 绩效概览 03 关于东北证券 05 ESG 管理 07 | | | 02 04 服务实体经济 践行可持续金融 01 03 05 推进数字赋能 升级客户服务 | 倡导以人为本 | | --- | | 共建和谐社会 | 支持绿色发展 迈向低碳未来 公司概况 05 业务布局及组织架构 05 ESG 治理与战略 07 11 完善公司治理 18 践行商业道德 23 全面风险管理 27 健全合规管理 31 深化党建引领与文化建设 35 服务实体经济 40 落实负责任投资 45 强化 ESG 风险管理 46 优化客户服务 52 开展投资者教育 56 保障数据安全与客户隐私 59 推进数字化转型 64 规范员工招聘及雇佣 ESG 议题重要性评估 ESG 数据表和附注 68 维护员工权益与福利 69 重视员工发展与培训 72 助力乡村振兴与社会贡献 78 加强供应商管理 84 应对气候变化 86 创新绿色金 ...