关于对梁化军、王铁铭、王爱宾采取出具警示函措施的决定 | 发布机构 | 发文日期 | | | --- | --- | --- | | 索 引 名 | bm56000001/2024-00012960 号 分 称 关于对梁化军、王铁铭、王爱宾采取出具警示函措施的决定 | 类 | 文 号 主 题 词 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提 出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 梁化军、王铁铭、王爱宾： 经查，我会发现东北证券股份有限公司存在质控、内核意见跟踪落实不到 位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机 制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题，违反了《证券公司投资银行类业务 内部控制指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规 定。 梁化军作为时任分管投行业务高管，王铁铭作为时任质控部门负责人，王 爱宾作为时任内核负责人，对上述问 ...

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00012964 分 类 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | | 名 | | 称 | 关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 | | | 文 | | 号 | 主 题 | 词 | 关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定 东北证券股份有限公司： 经查，我会发现你公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质 控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续 督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制 指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条、《证券公司和证券投资基金管 理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。按照 中国证监会 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务 内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质 量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向吉林证监 局提交书面问责 ...

东北证券股份有限公司2022年面向专业投资者 公开发行次级债券(第二期)2024年付息公告 本公司及全体葡事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完 整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级债券(第二期) (债券简称:22东北 C2,债券代码:148094,以下简称"本期债券")将于 2024 年 10 月 21 日支付 2023年 10 月 21 日至 2024 年 10 月 20 日期间的利息,本期债 券的债权登记日为 2024年10月18日,凡在 2024年 10月18 日(含)前买入并 持有本期债券的投资者享有获得本次利息款的权利,2024年10月18日卖出本 期债券的投资者不享有本次派发的利息。为确保付息工作的顺利进行,现将有关 事宜公告如下: 一、本期债券基本情况 1、愤券名称:东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级 债券(第二期) 2、债券发行批准机关及文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1074 号文 3、债券简称:22 东北 C2 4、债券代码:148094 5、发行总额:人民币 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-031 东北证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2024 年第一次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议 审议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 11 月 1 日（星期五）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-030 东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2024 年第三次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 10 月 13 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届监事会 2024 年第三次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2024 年第三次临时会议于 2024 年 10 月 16 日以现 场会议方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份 有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席监事 8 人，实际出席并参加表决的监事 8 人。其中，现场参会 监事 7 人，副监事长李斌先生因公务原因书面委托监事王劲松先生代为出席并代 为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司首席风险官、董事会秘书和证券事务代表列席会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-029 东北证券股份有限公司 第十一届董事会 2024 年第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 10 月 13 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议于 2024 年 10 月 16 日以现 场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号 东北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 6 人，视频参会董事 4 人，授权委托参会董事 3 人，其中：副董事长孙晓 峰先生和独立董事李东方先生、崔军先生、卢相君先生以视频方式参会，副董事 长何俊岩先生因公务原因书面委托董事长李福春先生代为出席并代为行使表决 权，董事刘树森先生因公务原因书面委托董事于来富先生代为出席并代为行使表 决权，董事 ...

东北证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 1.东北证券股份有限公司章程（草案） 二〇二四年十一月 2.《东北证券股份有限公司章程》修订说明 | | 目 录 | | | --- | --- | --- | | 序号 | 文件名称 | 页码 | | 审议事项 | | | | 1 | 《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》 | 1 | | 2 | 《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级管 理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》 | 68 | | 3 | 《关于选举张羽女士为公司第十一届监事会监事的议案》 | 86 | 议案 1： 关于修订《东北证券股份有限公司章程》的议案 各位股东： 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上市 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等外部法规及规范 性文件的规定，公司拟对《公司章程》进行修订，进一步优 化和完善公司利润分配政策和决策程序，规范董监高人员持 股及变动规定，明确股东大会职权授权的限制性规定，更新 完善"三 ...

关于《东北证券股份有限公司信息披露管理制度》 等制度的修订说明 2024 年 10 月 16 日，东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开第十 一届董事会 2024 年第五次临时会议，同意对《东北证券股份有限公司信息披露 管理制度》《东北证券股份有限公司投资者关系管理制度》进行修订，具体修订 内容如下： 1 原制度 （删除线处为删除内容） 修订后 （下划线处为新增内容） 第十三条 公司定期报告包括年度报 告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作 出价值判断和投资决策有重大影响的信息， 均应当披露。 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，应当在每个会计年度 的上半年结束之日起 2 个月内披露中期报 告，应当在每个会计年度的前 3 个月、前 9 个月结束之日起 1 个月内披露季度报告。 公司第一季度报告的披露时间不得早 于上一年度年度报告的披露时间。公司预计 不能在规定期限内披露定期报告的，应当及 时公告不能按期披露的原因、解决方案以及 延期披露的最后期限。 公司定期报告应当经公司董事会审议 通过。未经董事会审议通过的定期报告不得 披露。定期报告未经董事会审议、董事会审 议未通过或者因故无法 ...

东北证券股份有限公司 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-028 公司监事会对刘晓峰先生在任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 东北证券股份有限公司监事会 二〇二四年十月十二日 关于公司监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 10 月 11 日收 到监事刘晓峰先生的书面辞职报告。因个人工作变动原因，刘晓峰先生申请辞去 公司第十一届监事会监事职务。刘晓峰先生确认与公司监事会无任何意见分歧， 无有关辞职的任何其他事项须提请公司股东及债权人注意。 根据法律法规和《公司章程》等有关规定，刘晓峰先生辞职不会导致公司监 事会成员低于法定人数，其辞职申请自辞职报告送达监事会时生效。公司监事会 将按照有关规定尽快完成监事补选工作并及时履行信息披露义务。 在任职公司监事期间，刘晓峰先生未持有公司股份，辞职生效后不在公司或 公司控股子公司担任任何职务。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 东北证券股份有限公司 关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管 理委员会《行政处罚事先告知书》的公告 股票代码：000686.SZ 股票简称：东北证券 公告编号：2024-027 1 焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑 色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为的其他直接责任人员。 综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸（上海）商 贸有限公司责令改正，合计没收违法所得 10,197,566.6 元，并处以 10,197,566.6 元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以 20 万元的罚款；对王烨给予警告，合 计处以 10 万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以 20 万元的罚款。 二、对公司的影响及风险提示 （一）本次《行政处罚事先告知书》中涉及的拟处罚对象系公司控股子公司 之下属孙公司及相关人员，不涉及本公司，公司未触及《深圳证券交易所股票上 市规则（2024 年修订）》第 9.5 ...