股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-034 东北证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2024 年第一次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2024 年第五次临时会议 审议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 11 月 1 日（星期五）14:30 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 11 月 1 日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 ...

财务数据（营收、利润等） - 本报告期营业总收入19.36亿元较上年同期增长49.76%年初至报告期末为45.43亿元较上年同期减少6.43%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3.41亿元较上年同期增长1059.65%年初至报告期末为4.74亿元较上年同期减少17.78%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.31亿元较上年同期增长1103.28%年初至报告期末为4.46亿元较上年同期减少19.10%[3] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额61.09亿元较上年同期增长183.57%年初至报告期末为81.28亿元较上年同期增长363.68%[3] - 本期营业总收入为45.42亿元上期为48.54亿元[25] - 本期净利润为5.22亿元上期为5.98亿元[26] - 本期归属于母公司股东的净利润为4.73亿元上期为5.76亿元[26] - 本期基本每股收益为0.20元/股上期为0.25元/股[27] - 本期利息净收入为-1305.64万元上期为1357.86万元[25] - 本期手续费及佣金净收入为14.62亿元[25] - 本期其他收益为3268.62万元上期为2187.35万元[26] - 本期公允价值变动收益为2.09亿元上期为-7564.96万元[26] - 本期营业总支出为39.18亿元上期为41.25亿元[26] - 本期综合收益总额为52.20亿元上期为59.92亿元[27] 资产相关 - 本报告期末总资产848.59亿元较上年度末增长1.83%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益187.19亿元较上年度末增长1.30%[4] - 衍生金融资产较上年度末增长437.69%为3.28亿元变动原因是本期新增信用风险缓释工具[7] - 存出保证金较上年度末增长32.70%为63.30亿元变动原因是本期履约保证金增加[7] - 应收款项较上年度末增长79.25%为4.71亿元变动原因是在途清算资金增加[8] - 其他资产较上年度末增长32.55%为9.18亿元变动原因是期货子公司现货业务存货增加[8] - 2024年9月30日期末货币资金22806223845.15元期初18941934418.91元[23] - 2024年9月30日期末融出资金10626449377.93元期初12139617136.26元[23] - 2024年9月30日期末衍生金融资产328174296.00元期初61034215.12元[23] - 2024年9月30日期末资产总计84859107388.33元期初83334356541.55元[23] 股东持股情况 - 吉林亚泰（集团）股份有限公司境内一般法人持股比例为30.81% 持股数量为721,168,744股[10] - 吉林省信托有限责任公司国有法人持股11.80% 持股数276,073,582股[10] - 中信证券股份有限公司国有法人持股3.09% 持股数72,358,619股[10] - 长春建源置业有限公司境内一般法人持股3.00% 持股数70,213,615股[10] - 中央汇金资产管理有限责任公司国有法人持股1.71% 持股数40,103,260股[10] - 潘锦云境内自然人持股1.71% 持股数25,118,441股[10] - 香港中央结算有限公司境外法人持股0.81% 持股数19,032,672股[10] - 广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金持股0.74% 持股数17,426,800股[10] - 招商银行股份有限公司-南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金持股0.69% 持股数16,168,459股[10] 公司运营事务 - 报告期内公司完成9家营业网点地址变更工作[13] - 2024年7月12日公司完成债券发行规模4.3亿元期限3年发行利率2.23%[15] - 2024年8月9日公司完成债券发行规模8亿元期限3年发行利率2.05%[15] - 第一大股东拟出售20.81%股份给长发集团9%股份给长春市金控[16] - 2024年10月24日公司完成债券发行规模4.80亿元期限3年发行利率2.44%[20] 公司监管与人事变动 - 渤海融幸收到证监会行政处罚事先告知书[20] - 监事刘晓峰辞职张羽将被提请选举为监事[21][22] 现金流量相关 - 收取利息手续费及佣金现金本期为26.9340376304亿元上期为31.7076969427亿元[28] - 回购业务资金净增加额本期为12.2582157563亿元上期为74.258262亿元[28] - 代理买卖证券收到现金净额本期为42.4012213613亿元上期为-2.3572644048亿元[28] - 经营活动现金流入小计本期为105.7685372187亿元上期为110.47018021亿元[28] - 经营活动现金流出小计本期为24.4909215571亿元上期为141.2946655772亿元[28] - 经营活动产生现金流量净额本期为81.2776156616亿元上期为-30.8244853672亿元[28] - 投资活动现金流入小计本期为57.5928868104亿元上期为48.1894488412亿元[28] - 投资活动现金流出小计本期为64.1325479584亿元上期为47.1910407249亿元[28] - 投资活动产生现金流量净额本期为-6.539661148亿元上期为0.9984081163亿元[28] - 筹资活动现金流入小计本期为73.413923734亿元上期为119.3799亿元[29]

东北证券股份有限公司 （二）制度保障方面，公司制定了《公司净资本等风 险控制指标管理办法》和《公司净资本等风险控制指标监 控工作指引》，规范了数据维护、操作规程、预警报告等 要求。 1 （三）系统保障方面，通过建立的净资本并表风险管 理系统实现对净资本和流动性等风险控制指标的动态监控、 自动预警和报告，并通过建立有效管理机制，确保监控系 统稳定、安全和高效运行。 二、风险控制指标监控与执行情况 公司对净资本和流动性等风险控制指标设定了规定标 准、预警标准和公司标准、公司预警四级监控阈值；公司 设立专人对净资本和流动性等各项风险控制指标的达标状 况进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本和流动性等 风险控制指标的影响，严格按照《证券公司风险控制指标 管理办法》等规定进行报告。公司风控指标监控与执行情 况如下所示： 公司风控指标监控与执行情况表 2024 年三季度风险控制指标情况报告 2024 年前三季度，东北证券股份有限公司（以下简称 "本公司或公司"）切实贯彻监管要求，动态监控净资本 和流动性等风险控制指标，全面开展净资本与流动性的敏 感性分析和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部 门规定的标准。 一、公司 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-032 东北证券股份有限公司 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： 第十一届董事会 2024 年第六次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 10 月 25 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届董事会 2024 年第六次临时会议的通知》。 2.公司第十一届董事会 2024 年第六次临时会议于 2024 年 10 月 28 日以通 讯表决的方式召开。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 8 名监事、10 名高管人员列席本次会议。 （一）审议通过了《公司 2024 年第三季度报告》 表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 《公司 2024 年第三季度报告》已经公司第十一届董事会审计委 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 债券代码：148966 债券简称：24 东北 04 公开发行公司债券（第四期）发行结果公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844 号文注册。根据《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者 公开发行公司债券（第四期）发行公告》，东北证券股份有限公司 2024 年面向专 业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称"本期债券"）发行规模为不超 过 15 亿元（含 15 亿元），发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资 者询价配售的方式。 本期债券发行时间自 2024 年 10 月 23 日至 2024 年 10 月 24 日，具体发行 情况如下： 1、本次债券网下预设的发行数量占本次债券发行规模的比例为 100%，即不 超过 15 亿元（含 15 亿元）；最终网下实际发行数量为 4.80 亿元，最终票面利率 为 ...

文章核心观点 - 工业硅是由硅石经碳质还原剂在矿热炉中还原而得,广泛应用于光伏、有机硅及铝合金等行业 [1] - 随着光伏需求的蓬勃发展,工业硅作为基础材料成为"硅"能源重要载体 [1] - 工业硅价差处于历史低位,2022年下半年以来价格快速回落,但成本端降幅有限,导致工业硅盈利跌至谷底,预计将对工业硅价格形成较强支撑 [1] - 工业硅景气触底,政策约束有望构筑新格局,建议关注合盛硅业、新安股份、江瀚新材等公司 [1] 行业总结 - 工业硅是由硅石经碳质还原剂在矿热炉中还原而得,广泛应用于光伏、有机硅及铝合金等行业 [1] - 随着光伏需求的蓬勃发展,工业硅作为基础材料成为"硅"能源重要载体 [1] - 工业硅价差处于历史低位,2022年下半年以来由于新增产能进入密集投放期,价格快速回落,但成本端降幅有限,导致工业硅盈利跌至谷底,预计将对工业硅价格形成较强支撑 [1] - 工业硅景气触底,政策约束有望构筑新格局 [1] 公司总结 - 建议关注合盛硅业、新安股份、江瀚新材等公司 [1]

股票代码：000686 股票简称：东北证券 关于延长东北证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） 簿记建档时间的公告 东北证券股份有限公司（以下简称"发行人"）面向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可 ﹝2023﹞844 号文注册。 根据《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第 四期）发行公告》，发行人和簿记管理人将于 2024 年 10 月 22 日 14:00 到 17:00 以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利 率区间内确定本期债券的票面利率。 因簿记建档当日市场变化较为剧烈，经发行人、簿记管理人及其他簿记参与 方协商一致，现将簿记建档询价结束时间由 17:00 延长至 19:00。 债券代码：148966 债券简称：24 东北 04 特此公告。 （以下无正文） (本页无正文,为《关于延长东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者 公开发行公司债券（第四期）簿记建档时间的公告》之盖章页 ) 发行人: (本页无正文,为《关于延长东北证券股份有限公司2024年 ...

(本页无正文，为《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第四期）更名公告》之盖章页） 东北证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期） 更名公告 东北证券股份有限公司于 2023 年 4 月 18 日获得中国证券监督管理委员会 《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》 （证监许可[2023]844 号），东北证券股份有限公司获准向专业投资者公开发行面 值总额不超过 70 亿元的公司债券。 本次债券申报时命名为"东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公 开发行公司债券"，因跨年分期发行，按照公司债券命名惯例，并履行了内部程 序，本期发行人拟发行的规模不超过人民币 15 亿元的公司债券名称确定为"东 北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）"。 本次债券分期发行及名称变更不改变原签订的与本次公司债券发行相关的 法律文件效力，原签订的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。 前述法律文件包括但不限于《东北证券股份有限公司与东吴证券股份之公开发行 公司债券承销协议》等。 特此说明。 （ ...

股票简称：东北证券 股票代码：000686 （住所：长春市生态大街 6666 号） 东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第四期） 募集说明书 | 发行人 | 东北证券股份有限公司 | | --- | --- | | 本期债券发行金额 | 不超过 15 亿元 | | 担保情况 | 无担保 | | 主承销商/受托管理人 | 东吴证券股份有限公司 | | 信用评级机构 | 联合资信评估股份有限公司 | | 主体信用评级 | AAA | | 本期债券信用评级 | AAA | 主承销商、债券受托管理人 （住所：苏州工业园区星阳街 5 号） 签署日期： 年 月 日 发行人如有董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关 联方参与本期债券认购，发行人将在发行结果公告中就相关认购情况进行披 露。 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对债券发行的注册或审核，不 代表对债券的投资价值作出任何评价，也不表明对债券的投资风险作出任何判 断。凡欲认购本期债券的投资者，应当认真阅读本募集说明书全文及有关的信 息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独 立判断投资价 ...

东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行 公司债券（第四期）信用评级报告 www.lhratings.com 联合〔2024〕9655 号 联合资信评估股份有限公司通过对东北证券股份有限公司及其 拟面向专业投资者公开发行的 2024 年公司债券（第四期）的信用状 况进行综合分析和评估，确定东北证券股份有限公司主体长期信用 等级为 AAA，东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开 发行公司债券（第四期）信用等级为 AAA，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年十月十四日 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方面存在局限性。 二、本报告系联合资信接受东北证券股份有限公司（以下简称"该公 司"）委托所 ...