内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[9] 档案报送要求 - 发生重大事项按规定报送内幕信息知情人档案[10] - 事项变化或股票异常波动需报送或补充报送[11][12] - 筹划重大资产重组首次披露时报送[13] 管理责任与方式 - 董事长为登记管理主要责任人，董秘负责登记报送[6] - 内幕信息知情人登记一事一报[11] 信息管理工作 - 发生重大事项做好内幕信息管理，分阶段披露[12] - 做好知情人登记和各方档案汇总[14] 自查与追责 - 年报等后五个交易日内自查知情人股票交易[19] - 擅自披露信息致损公司保留追责权利[20] 制度相关 - 制度自董事会通过生效，由董事会解释[22] - 制度文件发布于2025年8月21日[23] 保密与违规处理 - 知情人负有保密义务，不得利用内幕信息交易[18] - 违规致损公司处罚并要求赔偿[20] - 违规受处罚公司需报送备案并公告[20] 记录要求 - 内幕信息事项一事一记，不同事项档案分别记录[26]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[7] 股东会召集反馈与通知 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东提议或请求召开临时股东会，董事会应在收到相关内容后十日内反馈；同意召开需在作出决议后五日内发出通知[11] - 单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东，可在股东会召开十日前提出临时提案，召集人应在收到提案后两日内发出补充通知[15] - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前以公告方式通知各股东[16] 股权登记与投票时间 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[16] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[19] 股东会表决权与决议 - 股东出席股东会，所持每一股份有一表决权，公司持有的本公司股份无表决权[19] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[38] - 股东会选举两名以上非独立董事或独立董事时应采用累积投票制[22] 股东会其他规定 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，若出现该情形，召集人应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[16] - 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[22] - 股东会对提案表决前应推举两名股东代表计票和监票，表决时由律师和股东代表共同负责并当场公布结果[23] - 股东会会议记录保存期限不少于十年[25] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后两个月内实施[26] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[26] - 股东可在决议作出之日起六十日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议[27] - 每位股东发言一般不超过两次，每次不超过十分钟[30] - 公司不得通过授权形式让董事会等代为行使股东会法定职权[32] - 股东会授权需符合相关规定的授权原则并明确具体内容[32] 需股东会审议的交易 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上需提交股东会审议[35] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[35] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元需提交股东会审议[36] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[36] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元需提交股东会审议[36] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元需提交股东会审议[36] - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[36] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[38] - 公司与关联人成交金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5%的交易需提交股东会审议[38]

内部控制 - 公司内控目标有五项，遵循五项原则，考虑五要素[10][11] - 内控主要内容及涵盖营运环节明确[15] - 对控股子公司管理控制有六项活动[16] 其他 - 山东海化股份有限公司董事会相关日期为2025年8月21日[25]

担保审批 - 公司对外担保统一管理，未经股东会或董事会批准不得对外担保[7] - 提供担保需全体董事过半数、出席董事会会议三分之二以上董事审议同意[13] - 多项情形下担保需股东会审议，如担保总额超相关比例等[13] 担保额度 - 向控股子公司、合营或联营企业提供担保可预计额度并提交审议，余额不超额度[14][15] 信息披露 - 被担保人债务到期未履行还款义务需及时披露信息[26] 责任承担 - 全体董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任[28] 制度相关 - 制度自董事会通过之日起生效，董事会负责解释[30][31] 财务职责 - 发现被担保人重大事项及时汇报并采取措施[22] - 督促偿债，未履行则采取补救措施[22] - 妥善管理担保合同及资料并定期核对[26] - 被担保单位不能履约，启动反担保追偿并报告董事会[27] - 作为一般保证人，未经董事会决定不得先行承担保证责任[23]

第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制 度。 山东海化股份有限公司关联交易管理制度 2025 年 8 月 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 关联人和关联交易 . | | 第三章 关联交易的审议与决策 | | 第四章 关联交易的信息披露 | | 第五章 附 则 | 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联 人之间发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司进行关联交易应当保证关联交易的合法合规性、必要性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公 司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联 交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者 ...

山东海化股份有限公司委托理财管理制度 | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 管理原则 . | | 第三章 审批权限及实施 | | 第四章 业务监管及风险控制 : : : : : : : : : : : | | 第五章 核算管理 . | | 第六章 信息披露及责任追究 6 | | 第七章 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为规范山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理 财业务，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风 险，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、证券 交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基 金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专 业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行委托 理财须报经公司审批，未经公司审批不得进行任何委托理财活动。 第二章 管理原则 第四条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、 保值增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前 ...

接待推广制度 - 制定制度规范行为，提高投资者关系管理水平[7] - 董秘负责，证代协助，证券部具体执行[9] - 避免在信息披露敏感期开展活动[10] 沟通与信息披露 - 沟通内容含发展战略、法定披露信息等[11] - 年报披露后及时召开业绩说明会[11] - 活动可直播并提前公告，泄漏信息应报告公告[11][14] 其他要点 - 再融资注意信息披露公平性[14] - 制度自董事会通过生效，由董事会解释[18]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，含两名独立董事[9] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[9] 任期与会议 - 委员每届任期不超三年，独立董事委员连续任职不超六年[9] - 每季度至少开一次会，三分之二以上委员出席方可举行[10] 资料与记录 - 公司应不迟于会前三日提供相关资料信息[11] - 会议记录等资料保存至少十年[12] 财务披露与评估 - 披露财务报告经全体委员过半数同意提交董事会审议[15] - 每年向董事会提交对外部审计机构履职评估报告[17] 内部审计监督 - 内部审计机构至少每半年接受监督指导[18] - 审计报告同时报送审计委员会[18] 问题处理 - 发现违法违规及时向监管部门报告[19] - 存在内控重大缺陷督促整改与内部追责[20] 股东会与诉讼 - 提议召开临时股东会，董事会10日内书面反馈[22] - 同意召开应5日内发出通知[22] - 可接受特定股东请求提起诉讼[23] 年报审计 - 与事务所协商确定审计时间安排[25] - 收到初步审计意见后再次审阅财报[26]

| 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 任职条件及任免程序 | | 第三章 董事会秘书的职责 | | 第四章 附 则 | 山东海化股份有限公司董事会秘书工作制度 2025 年 8 月 第一章 总 则 第一条 为促进山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 规范运作，明确董事会秘书职责权限，充分发挥董事会秘书作用，根据《中 华人民共和国公司法》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本 制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名，属公司高级管理人员，对公司和 董事会负责，是公司与证券监管机构和证券交易所之间的指定联络人。 公司设证券事务代表一名，协助董事会秘书履行职责。 第二章 任职条件及任免程序 第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内， 或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第四条 担任董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三 年以上； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好 的职业道德和个人品德； （三）具有足够的时间和精力履职。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： ...

山东海化股份有限公司内部审计管理制度 2025 年 8 月 | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 内部审计机构、人员及职能 . | | 第三章 内部审计程序 . | | 第四章 审计结果运用 | | 第五章 审计档案管理 . | | 第六章 责任追究 . . | | 第七章 附 则 . | 第一章 总 则 第一条 为明确山东海化股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 的机构设置和职责权限，规范内部审计业务管理，保证内部审计工作质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《内部审计基本 准则》、证券交易所规则及公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指单位（或组织）的内部审计机构 或者人员，对本单位及所属单位财务收支、经济活动、内部控制、风险管 理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现目标 的活动。 第三条 本制度所称被审计对象，是指接受审计的所属分子公司、项 目组等各类组织或接受审计的责任人。 （四）就审计事项中的有关问题，向有关单位和个人开展调查和询问， 取得相关证明材料； （五）对正在进行的严重违法违规、严重损失浪费行为及时向 ...