安徽承义律师事务所 关于华兰生物工程股份有限公司 召开 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：华兰生物工程股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东 大会规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受华兰 生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派鲍金桥、万晓宇律师（以 下简称"本律师"）就公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）出具法律意见书。 一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序 经核查，本次股东大会是由公司第八届董事会召集，会议通知已于本次股东 大会召开十五日前刊登在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所网 站上。本次股东大会已按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召 集、召开程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 二、本次股东大会出席人员的资格 （2023）承义法字第 00276 号 经核查，出席会议的公司股东及股东代表 59 人，代表股份 945,523,893 股， 占公司股份总数的 51.8275%，均为截止至 2023 年 10 月 10 日下午交易结束后在 ...

公司于 2023 年 9 月 19 日至 2023 年 10 月 8 日在公司内部公示了拟激励对象的 姓名和职务。在公示期间内，公司员工可通过电话、邮件及当面反馈等方式向公司 监事会进行反馈。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异 议。 证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2023-029 华兰生物工程股份有限公司 监事会关于2023年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日召开第 八届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 19 日刊登在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管 指南第 1 号》"） ...

华兰生物工程股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 （二）公司本次计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的下列情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 相关事项的核查意见 华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 和《华兰生物工程股份有限公司有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，对《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"本次激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： （一）公司不存在《公司法》《管理办法》等法律法规及规范性文件规定的 禁止实施股权激励计划的情形，包括： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； 3 ...

独立董事对第八届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司独立董事规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规及《华兰生物工程股份有限公司章程》、《华兰生物 工程股份有限公司独立董事工作制度》等相关制度的有关规定，作为华兰生物工 程股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真，负责的态度，现 对第八届董事会第八次会议相关事项发表如下意见： 一、《关于<华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》的独立意见 经核查，我们认为： （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司 具备实施股权激励计划的主体资格。 华兰生物工程股份有限公司 （二）《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）及其摘要的拟定、 审议流程符合《管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 （三）公司本次激励计划 ...

华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第八次会议于 2023年9月8日以电话或电子邮件方式发出通知，于2023年9月18日在公司办公楼三楼 会议室以现场表决方式召开，会议由监事会主席马超援先生主持，会议应出席监事3 名，实际出席监事3名。会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。 证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2023-025 华兰生物工程股份有限公司 第八届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 监事会对公司《2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》进行核查后认为： 二、监事会会议审议情况 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果通过了《关于<华兰生物 工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，与会监事一致认为：《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激 励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《 ...

华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第八次会议于 2023年9月8日以电话或电子邮件方式发出通知，于2023年9月18日以通讯表决方式 召开，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、会议以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 证券代码：002007 证券简称：华兰生物 公告编号：2023-024 华兰生物工程股份有限公司 第八届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心 团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障 股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，公司根据《公司法》《证券法》 《 ...

安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 电话（Tel）: （86-551）65609815 传真（Fax）: （86-551）65608051 网址（Website）: www.chengyi-law.com 电子信箱（E-mail）：chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 安徽承义律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本律师 | 指 | 本所为本激励计划指派的经办律师，即在本法律意见书 | | | | 签署页"经办律师"一栏中签名的律师 | | 华兰生物/上市公司/公 | 指 | 华兰生物工程股份有限公司 | | 司 | | | | 限制性股票激励计划、 本激励计划、本计划 | 指 | 华兰生物工程股份有限公司 年限制性股票激励计 2023 划 | | 限制性股票 | 指 | 公司根 ...

证券简称：华兰生物 证券代码：002007 华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年九月 华兰生物 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2/43 华兰生物 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简 称"本激励计划"）是依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》和其他有关法律、行政法规、规章制度、规范性文件以及《华兰 生物工程股份有限公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公 ...

证券简称：华兰生物 证券代码：002007 华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 $$\Xi{\bf{\hat{O}}}\,{\bf{\hat{=}}}\,\Xi{\bf{\hat{H}}}\,\Xi{\bf{\hat{H}}}$$ 华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董 事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将 股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，提升公司的市场竞争力与可持续发展能力，确保公司发展战略和经营目 标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划。在充分保障股东利益的前 提下，按照利益与贡献对等的原则，公司制定了《华兰生物工程股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《上市公司股权 激励管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本激励计 划的相关规定，并结合公司实际情况， ...

华兰生物工程股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经华兰生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第八次会 议审议通过，公司将于2023年10月16日（星期一）召开2023年第一次临时股东大 会，现将有关事项通知如下： 证券代码：002007 证券简称： 华兰生物 公告编号：2023-027 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第八届董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2023年10月16日下午14:30 （2）网络投票时间：2023年10月16日。其中通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为2023年10月16日上午9:15—9:25，9:30—11:30和下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2023年10月16日 09:15至15: ...