北京市万商天勤律师事务所 关于盛新锂能集团股份有限公司 二〇二三年年度股东大会的法律意见书 致：盛新锂能集团股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会 规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《盛新锂能 集团股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，北京市万商天勤律师事务 所（下称"本所"）接受盛新锂能集团股份有限公司（下称"公司"）的委托，指 派律师参加公司二〇二三年年度股东大会（下称"本次股东大会"），并出具法律 意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件。本所律师得到公 司如下保证，即其已提供了本所律师为出具本法律意见书所必需的材料，所提供 的原始材料、副本及复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求， 有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公 ...

盛新锂能集团股份有限公司 关于为全资子公司遂宁盛新锂业有限公司的银行借款 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-037 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司遂宁盛新锂业 有限公司（以下简称"遂宁盛新"）因业务发展需要，拟向中国邮政储蓄银行股 份有限公司成都市高新区支行（以下简称"邮储银行"）申请不超过人民币 2 亿 元（含 2 亿元）借款，借款期限不超过 12 个月。2024 年 4 月 17 日，公司与邮 储银行签署了《最高额保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。 公司分别于 2024 年 3 月 27 日、2024 年 4 月 17 日召开第八届董事会第九次 会议和 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额度预 计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公司等 金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不超过 人民币 160 亿元，对外担保额度有效期为公司 2 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-035 盛新锂能集团股份有限公司 关于控股股东一致行动人之间内部转让股份的提示性 2024年4月11日，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）收到公司 控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）的一致行动人深圳市 盛屯汇泽贸易有限公司（以下简称"盛屯汇泽"）和厦门屯濋投资合伙企业（有 限合伙）（以下简称"厦门屯濋"）通知，厦门屯濋计划通过大宗交易方式向盛屯 汇泽转让公司股份380万股（占公司剔除已回购股份总股本的0.42%），现将有关 情况公告如下： 公告 公司控股股东的一致行动人深圳市盛屯汇泽贸易有限公司、厦门屯濋投资合 伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、公司控股股东的一致行动人厦门屯濋投资合伙企业（有限合伙）持有公 司股份20,625,452股（占公司剔除已回购股份总股本的2.26%），计划自本公告披 露之日起15个交易日后的三个月内以大宗交易方式向公司控股股东的另一名一 致行 ...

| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 | √ | | | --- | --- | --- | | 审计部门 | | | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设 | | √ | | 立内部审计部门 | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 | √ | | | 部审计部门提交的工作计划和报告等 | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 | √ | | | 部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 | | | | 一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 | √ | | | 作中发现的问题等 | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 | √ | | | 与使用情况进行一次审计 | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 | √ | | | 内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 | | | 中信证券股份有限公司 关于盛新锂能集团股份有限公司 2023 年度持续督导定 ...

中信证券股份有限公司关于 盛新锂能集团股份有限公司 2022 年度非公开发行 A 股股票持续督导 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月 | 公司名称 | 盛新锂能集团股份有限公司 | | --- | --- | | 证券代码 | 002240.SZ | | 总股本 | 921,265,872 股 | | 注册地址 | 四川省成都市双流区空港商务区成双大道空港云 | | 办公地址 | 广东省深圳市福田区皇岗路 号深业上城(南区)T1 栋 楼 5001 56 | | 法定代表人 | 周祎 | | | 许可项目：危险化学品经营；非煤矿山矿产资源开采；矿产资源勘查。（依 | | | 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目 | | | 以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：基础化学原料制造（不 | | | 含危险化学品等许可类化学品的制造）；化工产品生产（不含许可类化工 | | | 产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属矿石销售；常用有色 | | 经营范围 | 金属冶炼；有色金属铸造；有色金属合金制造；有色金属合金销售；有色 | | | ...

中信证券股份有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据2023年内控自我评价报告，发行人有 | | | 效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次，直至募集资金使用完毕 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0次 | 1 | （2）列席公司董事会次数 | 0次 | | --- | --- | | （3）列席公司监事会次数 | 0次 | | 5.现场检查情况 | | | （1） ...

中信证券股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 关于盛新锂能集团股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》对盛新锂能集团股份有限 公司（以下简称"盛新锂能"或"公司"）进行了2023年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：刘永泽、王家骥 （三）协办人：吴力健 （四）培训时间：2024年3月25日-3月26日 （五）培训地点：深圳市福田区皇岗路5001号深业上城（南区）T1栋56楼盛 新锂能办公室及线上 （以下无正文） 2 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司2023 年度持续督导培训情况的报告》之签章页） （六）培训人员：刘永泽 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及 控股股东相关人员 （八）培训内容：根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所发布的法 规、指引、通知、办法等相关规定，对上市公司信息披露要求、上市公司董监高 职责及行为规范、控股股东及实际控制人的 ...

本次现场检查未发现其他问题。 中信证券股份有限公司 关于盛新锂能集团股份有限公司2023年持续督导工作现场检查 结果及提请公司注意事项 盛新锂能集团股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 2023 年度，公司实现营业收入 79.51 亿元，同比下降 33.96%；实现归属于 上市公司股东的净利润 7.02 亿元，同比下降 87.35%。主要原因系 2022 年锂盐行 业供需紧张，产品价格暴涨；而 2023 年锂盐需求增速放缓叠加供给持续释放， 导致供需关系发生变化，锂盐价格出现趋势性下行，且全年下跌幅度较大，锂盐 产品的收入及利润空间被压缩。 经核查，公司业绩下滑与同行业变动趋势保持一致，符合市场上相关产品价 格的波动情况，具备合理性。提请公司关注行业政策及市场波动风险对公司业务 的影响，并积极做好经营应对和风险防范措施，采取合理有效措施提升业绩水平。 2023 年 6 月，公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的《关于对 盛新锂能集团股 ...

业绩总结 - 盛新锂能2023年营业收入同比下降33.96%，归母净利润同比下降87.35%[1] - 公司资产减值损失达1.97亿元，存货跌价损失为1.84亿元，为公司上市以来新高值[2] - 盛新锂能2026年预计营业收入将达到102.58亿元，较2022年增长约750%[6] - 2026年预计净利润为24.29亿元，较2022年增长约326%[6] - 盛新锂能2026年预计ROE（摊薄）为14.0%，较2022年增长约10.4个百分点[6] 未来展望 - 木绒矿将为公司提供后续资源增量，业隆沟和萨比星已正式量产[2] - 公司未来锂盐产能规划超过14万吨，金属锂产线具备先发优势[2] - 考虑锂价下行，公司2024-2026年归母净利润预测分别为11.3亿元、15.7亿元、23.8亿元[4] 市场扩张和并购 - 盛新锂能公司被评级为"增持"，未来6-12个月的投资收益率预计领先市场基准指数5%至15%[7] 其他新策略 - 光大证券股份有限公司是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一[11] - 光大证券研究所编写的报告基于合法获得的信息，但不保证信息的准确性和完整性[11] - 报告中的资料、意见、预测反映了光大证券研究所的判断，可能随时调整且不构成投资建议[11]

业绩总结 - 公司2023年实现营业收入79.51亿元，同比下降33.96%[1] - 公司2023年实现归母净利润7.02亿元，同比下降87.35%[1] - 公司23Q4归母净利润环比下降至-3.93亿元[3] - 公司23Q4电池级碳酸锂均价同比下降74.54%[3] - 公司预测2025年营业收入将增长21.8%[8] - 2024年营业利润增长率为61.4%[8] - 2026年归母净利润增长率为9.8%[8] 主营产品 - 公司主营产品碳酸锂价格下跌及外购锂精矿价格偏高导致盈利下滑[2] - 公司碳酸锂销量约5.29万吨，同比增长11.45%[2] - 公司外购锂辉石生产碳酸锂的吨利润为-2.50万元/吨[2] 未来展望 - 公司资源端、冶炼端产能持续扩张，锂盐原料成本有望进一步降低[4] - 全球锂资源新增产能释放，中期维度锂盐供需持续偏过剩，价格将持续承压[6] - 公司盈利预测调整，2024-2026年归母净利润预计分别为10.70、12.61、13.85亿元，维持“增持”评级[7] 其他 - 现金净变动呈现明显下降趋势，从-2563亿到782亿[1] - 每股净资产逐年增长，从14.07到17.32[1] - PE和PB比率均呈现逐年下降的趋势[1]