证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2023-025 盛新锂能集团股份有限公司 关于举行2022年度网上业绩说明会的公告 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长周祎先生、董事兼总经理邓伟军 先生、独立董事周毅女士、财务总监王琪先生、董事会秘书雷利民先生。 敬请广大投资者积极参与。 特此公告。 盛新锂能集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年3月7日在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2022年年度报告》。 为便于广大投资者进一步了解公司2022年年度经营情况，公司定于2023年3 月13日（星期一）15:00至17:00时举行2022年度网上业绩说明会。本次业绩说明 会将采用网络远程的方式举行，投资者可通过微信扫描以下小程序码或登录 "https://eseb.cn/12JYxmJFfUI"，进入"盛新锂能2022年度网上业绩说明会"界 面即可参与交流。为广泛听取投资者的意见和建议，提前向投资者征集问题，公 司将在2022年度网上业绩说 ...

公司治理 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任[2] - 公司共召开股东大会6次，审议议案48个[69] - 公司董事会现有成员9名，其中独立董事3名，董事会共召开会议11次，审议议案93个[69] - 公司监事会现有成员3名，其中职工代表监事1名，监事会共召开会议8次，审议议案41个[69] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括独立董事何晓离任，黄礼登、李黔、姚婧被选举为董事，姚婧离任董事会秘书，雷利民被聘为董事会秘书[77] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬总额为1,660.79万元[90] - 公司根据《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》确定董事、监事和高级管理人员的报酬[88] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的基本情况和股份持有情况[75] - 公司董事、监事、高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事、高级管理人员的报酬总额为1,660.79万元[90] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的基本情况和股份持有情况[75] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括独立董事何晓离任，黄礼登、李黔、姚婧被选举为董事，姚婧离任董事会秘书，雷利民被聘为董事会秘书[77] - 公司董事、监事、高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬总额为1,660.79万元[90] - 公司根据《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》确定董事、监事和高级管理人员的报酬[88] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的基本情况和股份持有情况[75] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括独立董事何晓离任，黄礼登、李黔、姚婧被选举为董事，姚婧离任董事会秘书，雷利民被聘为董事会秘书[77] - 公司董事、监事、高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬总额为1,660.79万元[90] - 公司根据《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》确定董事、监事和高级管理人员的报酬[88] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的基本情况和股份持有情况[75] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括独立董事何晓离任，黄礼登、李黔、姚婧被选举为董事，姚婧离任董事会秘书，雷利民被聘为董事会秘书[77] - 公司董事、监事、高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬总额为1,660.79万元[90] - 公司根据《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》确定董事、监事和高级管理人员的报酬[88] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的基本情况和股份持有情况[75] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括独立董事何晓离任，黄礼登、李黔、姚婧被选举为董事，姚婧离任董事会秘书，雷利民被聘为董事会秘书[77] - 公司董事、监事、高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬总额为1,660.79万元[90] - 公司根据《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》确定董事、监事和高级管理人员的报酬[88] - 公司报告期内董事、监事和高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的基本情况和股份持有情况[75] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况包括独立董事何晓离任，黄礼登、李黔、姚婧被选举为董事，姚婧离任董事会秘书，雷利民被聘为董事会秘书[77] - 公司董事、监事、高级管理人员的报酬已按照相关规定予以支付[89] - 公司董事、监事和高级管理人员的报酬总额为1,660.79万元[90] - 公司根据《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》确定董事、监事和高级管理人员的报酬

分组1：重大资产重组相关问题 - 目前公司本次重大资产重组进程中存在的问题 [1] - 中国证监会审核并购重组申请是否有规定期限 [1] - 公司本次重大资产重组是否适用并联审核 [2] - 内幕交易案未结案是否影响公司本次重大资产重组 [2] - 公司高管对本次重大资产重组是否有信心 [2] - 若中国证监会核准通过公司本次重大资产重组方案，届时募集配套资金的股票发行价格是否为5.14元/股 [2] 分组2：赣州稀土矿业相关问题 - 赣州稀土矿业是否已按要求将申报稀土行业准入的材料递交给工信部 [1] - 除赣州稀土矿业的稀土行业准入许可外，中国证监会是否还要求提交其他资料 [2] - 工信部何时能核发赣州稀土矿业的稀土行业准入许可 [2] 分组3：股东减持相关问题 - 李建华先生半年后是否还可以继续减持公司股票 [2]

会议基本信息 - 时间为2014年12月22日，地点在广州市天河北路大都会广场17楼公司广州管理中心，9名投资者来访咨询重大资产重组事项 [1][2] 重大资产重组进程问题 - 中国证监会要求公司提供工信部出具的赣州稀土矿业关于稀土行业准入的批准文件，赣州稀土集团正在办理 [3][5] - 公司重大资产重组申请文件处于中国证监会正常审核状态（一次反馈回复），进展会及时公告 [4] 稀土行业准入申报情况 - 赣州稀土矿业已按要求将申报稀土行业准入的材料递交给工信部，公司多次敦促赣稀集团尽快完成该事项 [5] 并联审核情况 - 公司本次重大资产重组不属于并联审核范围，并联审核范围包括发改委境外投资项目核准备案、商务部外国投资者战略投资上市公司核准、经营者集中审查（反垄断）等三项审批事项 [6] 内幕交易案影响情况 - 2013年12月6日公司接到内幕交易立案调查通知后展开自查，相关人员未收到立案调查通知，重组进程恢复，公司不清楚立案调查具体情况及结案时间 [7] 高管信心及准入许可核发时间 - 公司高管对本次重大资产重组有信心 [8] - 公司无法知悉工信部核发赣州稀土矿业稀土行业准入批准文件的时间 [8] 股东减持情况 - 李建华先生及其一致行动人李晓奇女士已合计减持公司股份的4.9317%，未来继续减持公司会按规定公告 [8] 募集配套资金股票发行价格情况 - 公司重大资产重组交易方案之三中“发行股份募集配套资金方案”采用市场询价方式向不超过10名符合条件的特定对象非公开发行股票募集配套资金，发行底价为5.14元/股，募集资金总额不超过10亿元，若方案通过实施，发行价格还将通过市场询价确定 [8][9]

会议基本信息 - 时间为2015年1月26日 [1][2] - 地点在广州市天河北路大都会广场17楼公司广州管理中心 [1] - 参会人员包括公司总经理梁斌等及2名投资者李啸峰、周玮 [1] 投资者咨询问题及公司答复 重组审核相关 - 赣州稀土没拿到稀土行业准入却上会，公司于2015年1月14日接到审核通知并停牌 [3] - 重大资产重组后续，已发函给交易对手方，威华铜箔愿调整方案，赣州稀土未明确回复，待收到书面不予核准文件后再决定后续事宜 [4] 信息披露相关 - 未公告赣州稀土没取得准入信息，公司已在相关报告和临时公告中提示准入时间不确定风险及重组不确定性，履行了披露义务 [5] 其他问题 - 若查出控股股东和高管内幕交易是否赔偿，股东应合法行使权利，公司依法合规披露信息 [5] - 李建华是否知悉内幕减持股票，公司将发公告说明 [5] - 赣州稀土无准入文件却借壳上市，公司将适时召开网上说明会统一答复 [5]

分组1：重组方案相关 - 公司与赣稀集团重新启动重组方案的时间 [2] - 公司是否按中国证监会一次反馈意见要求提交反馈材料 [2] - 公司是否还有后续的重组方案 [2] - 公司收到中国证监会正式不予核准书面通知的时间 [2] 分组2：赣州稀土资产相关 - 此次重组涉及的赣州稀土资产是否存在行业准入问题 [2] - 赣州稀土第一批已取得国家环保部环评批复且具备采矿权条件的资产能否先行整合上市，原方案发行股份购买资产的股票发行价格是否还是5.14元/股 [2] - 赣州稀土中没拿到稀土行业准入文件的资产部分 [2] - 赣州稀土在没有稀土行业准入的情况下从事稀土生产及获得工信部生产配额的原因 [3] - 赣州稀土是否承诺能够拿到稀土行业准入文件 [3] 分组3：信息披露与监管相关 - 一次反馈要求公司提交的材料，是否包括稀土行业准入和环保竣工验收材料，未提交相关材料未及时告知投资者的原因 [3] - 稀土行业准入是否为赣州稀土上市的前置条件，中国证监会接收反馈材料及不要求二次反馈的原因 [3] 分组4：关联方与股价相关 - 关联方资金占用问题能否解决及解决方式 [3] - 公司与赣稀集团是否知悉修改配套募集资金用途方案无法避免稀土行业准入问题及过会问题，该方案修改是否有意误导投资者 [3] - 用ETF购买威华股份，股价大幅波动，公司未出稳定股价公告，爆仓后重组重启损失的负责方 [3]

会议基本信息 - 会议时间为2015年1月23日，地点在广州市天河北路大都会广场17楼公司广州管理中心，主题是投资者现场调研接待 [1] - 参会人员包括公司证券事务代表刘锋、证券部邱保华，以及11名个人投资者 [1] 重组后续安排 - 公司敦促独立财务顾问和赣稀集团就重大资产重组后续事宜给出书面意见，待收到证监会书面不予核准正式文件后，依据深交所规定，在十日内决定是否修改或终止本次重组方案 [3][7] 反馈材料提交情况 - 2014年11月3日，公司按要求向证监会报送一次反馈意见的书面回复文件，一次反馈意见回复材料内容无需对外公开披露 [4][10] 资产准入问题 - 公司本次重大资产重组方案中拟购买的部分资产未取得环保部环保设施竣工验收及工信部稀土行业准入批准 [4][6] - 2013年11月4日和2014年5月31日，公司发布的报告书中提示了稀土行业准入时间不确定风险，后续临时公告也反复提醒重组存在不确定性 [5] 方案调整相关 - 凡涉及重组方案调整，需经独立财务顾问、中介机构及交易双方商议决定，并履行审批程序 [6] 关联方资金占用问题 - 关联方威华铜箔能够解决本次重大资产重组中的关联方资金占用问题 [8] 稀土生产与配额问题 - 工信部近年都会给赣稀集团核准稀土生产配额 [8] 准入文件承诺情况 - 赣稀集团表示能够拿到稀土行业准入批准文件，但时间不确定，2013年10月24日工信部稀土办公室出具支持赣州稀土矿业有限公司重组上市的函 [8] 方案修改情况 - 经赣稀集团提议，独立财务顾问通知公司修改配套募集资金用途，公司董事会在股东大会决议范围内同意调整，双方无法事先知悉方案能否通过审核，不存在有意误导投资者情形 [9] 股价波动问题 - 公司提醒投资者理性投资，注意投资风险 [9] 问题统一答复 - 公司将适时召开网上投资者说明会，统一答复稀土行业准入是否为上市前置条件等问题 [10]

会议基本信息 - 会议时间为 2015 年 1 月 22 日 [1][2] - 会议地点在广州市天河北路大都会广场 17 楼公司广州管理中心 [1] - 参会人员包括公司总经理梁斌等和 9 名投资者 [1] - 会议主题是投资者就公司重大资产重组未通过审核进行咨询 [2] 重组方案相关 - 上报审核的是调整后的重组方案 [2] - 未通过审核原因之一是交易完成后关联方威华铜箔占用上市公司资金，威华铜箔应在核准日起 180 日内向公司支付 10.15 亿元，交割日后 180 日内支付 5 亿元，完成发行股份购买资产交易 365 日内支付 5 亿元，后两笔共 10 亿元在交割日后实施 [2][3] 后续安排 - 公司和赣稀集团要求财务顾问就未通过审核会后事宜与证监会沟通 [3] - 收到书面不予核准正式文件后，根据规定再决定后续事宜 [3] 信息披露与风险提示 - 2013 年 11 月 4 日和 2014 年 5 月 31 日发布报告书提示稀土行业准入时间不确定风险 [5] - 后续临时公告反复提醒重组不确定性和投资风险，履行了信息披露义务 [5] - 一次反馈意见包括稀土行业准入问题 [5] 其他问题 - 股东查阅股东名册需按章程规定提供证明文件，公司核实后提供 [6][7] - 重组有关协议未获审核批准前为附生效条件协议，未设定有效期，股东大会决议有效期 12 个月 [7] - 公司聘请招商证券和西南证券为联合财务顾问，支付了部分前期工作费用 [8] - 公司将依规操作股票停牌、复牌事宜 [8] - 公司将适时召开网上投资者说明会统一答复相关问题 [8]

公司信息 - 证券代码为 002240，证券简称为威华股份 [1] - 公司为广东威华股份有限公司 [2] 投资者关系活动信息 - 活动类别为其他（投资者接待） [2] - 参与人员为徐肃益 [2] - 时间为 10:30 - 11:00 [2] - 地点在广州市天河北路 183 号大都会广场 17 楼—公司广州管理中心 [2] - 上市公司接待人员有董事会秘书刘艳梅、证券事务代表刘锋、证券部邱保华 [2] - 活动日期为 2015 年 1 月 28 日 [2] 活动主要内容关注点 - 公司未公告赣州稀土没取得稀土行业准入信息的原因 [2] - 2015 年 1 月 13 日披露的公告未提示赣州稀土没取得稀土行业准入风险的原因 [2] 附件信息 - 附件清单包含会议纪要 [2]

会议基本信息 - 时间为 2015 年 1 月 28 日 [1][2] - 地点在广州市天河北路大都会广场 17 楼公司广州管理中心 [1] - 参会人员有公司董事会秘书刘艳梅等及投资者徐肃益 [1] - 主题是投资者现场调研接待，就公司重大资产重组未通过审核进行询问 [1][2] 信息披露问题及答复 未公告赣州稀土没取得稀土行业准入信息问题 - 2013 年 11 月 4 日和 2014 年 5 月 31 日公司发布报告，其中“第十五节 风险因素”提及赣州稀土行业准入时间不确定风险 [3] - 之后涉及重大资产重组临时公告均反复提醒投资者重组存在不确定性及投资风险，公司按规定履行信息披露义务 [3] 2015 年 1 月 13 日公告未提示赣州稀土没取得稀土行业准入风险问题 - 2015 年 1 月 13 日公司披露的公告“三、必要的风险提示”一节提示重大资产重组风险 [4] - 风险内容详见 2014 年 5 月 31 日报告“第十五节 风险因素”，已包括赣州稀土行业准入时间不确定风险，公司按规定履行信息披露义务 [4][5]