杭州海康威视数字技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、 部门规章、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易 所和《杭州海康威视数字技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、中国证监会、证券交易所和 公司章程的有关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一个会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列 情形之一的，应当在 2 个月内召开临时股东会 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资和对控股子公司管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等法律、行政法规、部门规章、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）、深圳证券交易所和《杭州海康威视数字技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及控股子公司对外进行的各项投资活 动，包括但不限于对股权、业务资产组、固定资产、无形资产或其组合的投资、 管理和处置等。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司能够控制或者实际控制的公司或者 其他主体。即公司作为投资方拥有对控股子公司即被投资方的权力，通过参与被 投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回 报金额。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 第四条 本制度适用于公司及控股子公司，公司及控股子公司对外投资事项 须经公司有权决策机构履行审批程序后方可实施。 第二章 对外投资的基本原则和审批权限 第五条 公司及控股子公司对外投资应当符合以下原则： （一）遵守法律法规， ...

人员设置 - 公司设1名总经理、若干高级副总经理，总经理等为高管[4] - 总经理和高管每届任期三年，连聘可连任[4] 会议决策 - 1/3以上高管提议，总经理主持召开办公会[13] - 办公会未达成一致，由总经理决定[15] 职权范围 - 总经理负责日常经营，决策权限按授权制度执行[9] - 紧急情况总经理有临时处置权，事后报董事会[10] - 总经理不能履职，指定他人代行职权[12] 细则说明 - 细则由董事会解释，审议通过后生效[17] - 细则制定于2025年9月[18]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[6] 关联交易审批 - 与关联自然人成交超30万元由董事会审议披露[9] - 与关联法人成交超300万元且占净资产超0.5%由董事会审议披露[9] - 与关联人成交超3000万元且占净资产超5%由股东会审议披露[9] - 未达审议标准的关联交易由董事长批准[9] - 12个月内关联交易按累计计算适用审批规定[11] - 日常关联交易首次按协议金额审议，无金额提交股东会[13] - 日常关联交易超预计金额及时审议披露[13] 财务公司关联交易 - 与关联财务公司金融服务协议超三年每三年重新审议披露[14] - 定期报告披露财务公司关联交易，半年审阅财报并披露评估报告[15] - 会计师事务所每年提交财务公司关联交易专项说明并与年报同步披露[15] 其他关联交易 - 向关联参股公司提供财务资助需董事会和股东会审议[15] - 为关联人提供担保需董事会和股东会审议，为控股股东担保需反担保[16][21] - 与关联人委托理财每年预计额度，交易不超已审议额度[22] 审议规则 - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数出席并通过[17] - 股东会审议关联交易关联股东回避，非关联股东表决[18] 信息披露 - 应披露的关联交易及时履行披露义务[20] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过生效，由董事会解释[23]

杭州海康威视数字技术股份有限公司 授权管理制度 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他 人行使，并不得以公司章程、股东会决议等方式加以变更或者剥夺。 公司章程规定的董事会其他职权涉及重大业务和事项的，应该实行集体决策 第一章 总 则 第一条 为完善杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"或"股份公司"）的法人治理结构,加强内部控制和风险管理,提升公司的规 范运作水平，保护公司股东、债权人及其他利益相关方的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等法律、法规、规范性文件以及《杭州海康威视数字技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称的"授权管理"，旨在明确股东会、董事会、董事会战 略委员会、董事长和总经理之间的职责、权限划分，包括： （一）股东会对董事会的授权； （二）董事会对董 ...

杭州海康威视数字技术股份有限公司 第一条 为规范杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证内部审计部门依法行使职权，规范内部审计工作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》等法律、行政法 规、部门规章、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券 交易所和《杭州海康威视数字技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 内部审计制度 第一章 总则 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公司 所处行业和生产经营特点，建立健全内部审 ...

杭州海康威视数字技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称"公司"）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律、行政法规、部门规章、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）、深圳证券交易所和《杭州海康威视数字技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有可能对公司股票价格或对投资者作出价值 判断和投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；所称披 露是指在规定的时间内、在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体 上、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提 前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政 ...

杭州海康威视数字技术股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，建立内幕信息知情人档案，防范内幕信息泄露和内幕交易，维护信 息披露公平原则，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所和《杭州海康 威视数字技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 本制度所称内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部 相关人员。 内幕信息知情人自知悉内幕信息之日起，即对公司负有保密义务，在内幕信 息依法披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议 他人买卖公司股票及其衍生品种，不得在对外公开的文件中使用未公开的内幕信 息。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司、参股公司。 第 ...

杭州海康威视数字技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称"公司"） 行 为，保证董事会审计委员会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所和《杭州海康威视数字技术股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本 细则。 第二章 审计委员会人员组成 第二条 公司董事会设审计委员会，协助董事会行使其职权，对董事会负责。 审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，其成员应当具备履行审计委员会工作 职责的专业知识和经验，并应当为不在公司担任高级管理人员的董事，董事会成 员中的职工代表可以成为审计委员会成员。其中独立董事应当过半数，至少有 1 名独立董事为会计专业人士，该会计专业人士担任审计委员会召集人。 审计委员会委员由董事会提名，经董事会提名委员会审核，并经董事会选举 产生。 审计委员会委员任期与董事任期一致，任期届满，连选可以连任。审计委员 会委员如 ...

杭州海康威视数字技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州海康威视数字技术股份有限公司 (以下简称"公司" ) 投资者关系管理，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所和《杭州 海康威视数字技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理工作是指公司通过电话、传真、邮箱、 网站、新媒体平台、交易所投资者关系互动平台（以下简称"互动易"）、特定对 象调研、分析师会议、现场参观、媒体采访、业绩说明会、新闻发布会、路演等 活动，设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的沟通机制和平台，增 进投资者对公司的了解。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第三条 投资者关系管理工作的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 第四条 投资者关系管理工作的基本原则： ...