公司简称：英维克 证券代码：002837 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市英维克科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | 五、独立财务顾问意见 13 | | 六、备查文件及咨询方式 22 | 一、释义 （二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对英维克股东是否公平、合理， 对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对英维克的任何投资 建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财 务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的 关于本次股权激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次股权激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审 阅了 ...

证券代码：002837 证券简称：英维克 深圳市英维克科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划 （草案）摘要 二〇二四年一月 （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； （五）中国证监会认定的其他情形。 三、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事，单独或合计持有 公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上 市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形： 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激 励的下列情形： ...

证券代码：002837 证券简称：英维克 深圳市英维克科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划 （草案） 二〇二四年一月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》制定。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激 励的下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； （五）中国证监会认定的其他情形。 （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近 ...

关于 深圳市英维克科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案） 的 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11-12楼 邮政编码：518038 11-12F., TAIPING FINANCE TOWER,6001YITIAN ROAD, FUTIAN, SHENZHEN, CHINA 电话(Tel.)：(0755) 88265288 传真(Fax.)：(0755)88265537 网址（Website）：https://www.sundiallawfirm.com | | 法律意见书引言 1 | | --- | --- | | | 法律意见书正文 2 | | 1 | 公司符合实施本次激励计划的条件 2 | | 2. | 本次激励计划的主要内容 2 | | 3. | 本次激励计划应履行的法定程序 10 | | 4. | 本次激励计划涉及的信息披露义务 11 | | 5. | 公司未为激励对象提供财务资助 12 | | 6. | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 12 | | 7. | 拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避情况 12 | | 8. | 结论性意见 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：002837 证券简称：英维克 公告编号：2024-003 深圳市英维克科技股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 1、深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会 议通知于 2024 年 1 月 9 日以专人送达的形式向各位监事送出。 2、召开本次监事会会议的时间：2024 年 1 月 15 日；地点：公司三楼会议室；方 式：现场。 3、本次监事会会议应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。 4、本次会议由监事会主席刘军先生召集和主持，董事会秘书欧贤华先生列席会 议。 5、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券 法》《上市公司股权激励管理办法》 ...

证券代码：002837 证券简称：英维克 公告编号：2024-002 深圳市英维克科技股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次会议 通知于 2024 年 1 月 11 日以电子邮件等形式送达全体董事，会议于 2024 年 1 月 15 日在深圳市龙华区观澜街道观光路 1303 号鸿信工业园 9 号厂房 3 楼公司会议室以 现场与通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其 中董事朱晓鸥女士、屈锐征女士、文芳女士、田志伟先生以通讯表决方式出席）。 本次会议由董事长齐勇先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公 司法》《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，不断 激励公司核心管理人员、核心技术（业务）人员，有效地将股东利益、公司利益 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）决定于2024年2月1日召开2024 年第一次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 证券代码：002837 证券简称：英维克 公告编号：2024-005 深圳市英维克科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 1、 股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、 会议召集人：公司董事会经第四届董事会第八次会议审议通过，公司决定召开公 司2024年第一次临时股东大会。 3、 会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的 规定。 4、 会议时间： （2） 网络投票 ：公 司将通 过深交 所交 易系统 和互联 网投 票系统 （网址： http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通 （1） 现场会议召开时间：2024年2月1日下午15:00开始。 （2） 网络投票 ...

证券代码：002837 证券简称：英维克 公告编号：2024-004 深圳市英维克科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别声明 1.本次征集表决权为依法公开征集，征集人屈锐征符合《证券法》第九十条、《上 市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三 条规定的征集条件； 2.截至本公告披露日，征集人屈锐征女士未持有深圳市英维克科技股份有限公司（以 下简称"公司"）股份。 一、征集人的基本情况 本人屈锐征作为征集人，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，接受其 他独立董事的委托，仅对公司拟于2024年2月1日召开的2024年第一次临时股东大会审议 的公司2024年股票期权激励计划等相关议案征集股东委托投票权。 公司股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：英维克 股票代码：002837 法定代表人：齐勇 董事会秘书：欧贤华 征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确 性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 为保证深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年股票期 权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分 配体系，健全公司激励机制，增强公司管理团队和核心骨干的责任感、使命感， 确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际情况，特制 定本办法。 一、考核目的 1、进一步建立、健全公司治理结构及运营机制，建立和完善公司激励约束 机制； 2、建立和完善公司员工与所有者共享机制，有效地将股东利益、公司利益 和公司核心人才的个人利益结合在一起，促进各方共同关注公司的长远发展； 3、吸引和保留优秀的核心人才，满足公司对核心人才的巨大需求，建立公 司的人力资源优势，进一步激发公司创新活力，为公司的持续快速发展注入新的 动力。 二、考核原则 1、充分保障股东利益，遵循收益与贡献对等的原则； 2、股东利益、公司利益和员工利益一致，遵循有利于公司的可持续发展的 原则； 3、依法规范，公开透明，遵循依据相关法律法规和《公司章程》规定的原 则。 三、考核权限 1、公司董事会负责制订与修订本办法，并授权 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 二、 核心管理人员及核心技术（业务）人员名单 2、上述激励对象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其 配偶、父母、子女。 | 19 | 赵乃强 | 核心管理人员 | | --- | --- | --- | | 20 | 周朝弟 | 核心管理人员 | | 21 | 周润鹏 | 核心管理人员 | | 22 | 周宇 | 核心管理人员 | | 23 | 朱晓玮 | 核心管理人员 | | 24 | 包檬 | 核心技术（业务）人员 | | 25 | 鲍丙文 | 核心技术（业务）人员 | | 26 | 边亚南 | 核心技术（业务）人员 | | 27 | 蔡上钦 | 核心技术（业务）人员 | | 28 | 蔡奕聪 | 核心技术（业务）人员 | | 29 | 曾嘉平 | 核心技术（业务）人员 | | 30 | 曾敏 | 核心技术（业务）人员 | | 31 | 常亚秋 | 核心技术（业务）人员 | | 32 | 陈超 | 核心技术（业务）人员 | | 33 | 陈果 | 核心技术（业务）人员 | | 34 | 陈家家 | 核心技术（业务）人员 | | 35 ...