证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2024-046 1 附件 职工监事简历 根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》等法律法规 及《郑州银行股份有限公司章程》和《郑州银行股份有限公司职工代表大会工作 细则》的有关规定，本行于近日召开工会第三届委员会 2024 年第八次会议，选 举黄金菊女士、胡跃先生为第八届监事会职工监事，任期与本行第八届监事会任 期相同。 上述职工监事的简历请见附件。 特此公告。 郑州银行股份有限公司监事会 2024 年 12 月 4 日 郑州银行股份有限公司 关于选举第八届监事会职工监事的公告 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）及监事会全体成员保证公告内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 黄金菊女士，1974 年 2 月出生，河南大学汉语言文学专业毕业，兰州大学 法律硕士。 截至本公告日期，胡先生未持有本行股份，不存在《公司法》、本行《公司 章程》以及中国证监会、证券交易所规定的不得选举为监事的情形，符合监事的 任职要求，与本行持股 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不 存在关联关系，最近三十六个月内未受到中 ...

文章核心观点 郑州银行聘任李红为行长待监管核准后履职，新行长与董事长均从国有大行“空降”，而该行面临原董事长被查舆情及业绩下滑等问题 [1][8][9] 分组1：新行长任职情况 - 11月28日郑州银行公告第七届董事会同意聘任李红为行长，待监管核准后履职 [1] - 此前有媒体消息称李红将出任行长，10月底11月初会议名单已显示其为总行行长 [3][6] - 李红曾在邮储银行北京分行任职16年，担任过多个职务并发表多篇论文 [6] 分组2：管理层变动背景 - 2023年3月原董事长王天宇辞职，7月原行长赵飞补位董事长，8月辞去行长一职 [4] - 2024年以来国内十余家上市银行行长出现变动，包括五大行及多家股份制和城商行 [7] 分组3：公司面临问题 - 原董事长王天宇因涉嫌职务违法犯罪被“双开”，造成管理层空缺 [9] - 郑州银行自2020年起不分红，是A股唯一连续多年不分红银行 [11] - 2024年1 - 9月营业收入和净利润分别同比下降13.71%、18.41% [12] 分组4：公司应对举措 - 解释不现金分红考虑盈利能力、监管要求等因素，并提出增强投资者回报举措 [11] - 坚持利润留存补充资本，合理确定分红水平，增强内部资本积累能力 [12]

独立董事提名 - 李小建被提名为郑州银行第八届董事会独立董事候选人[1] - 王宁被提名为郑州银行第八届董事会独立董事候选人[15] - 刘亚天被提名为郑州银行第八届董事会独立董事候选人[27] 任职资格 - 候选人及直系亲属不持有公司已发行股份1%以上，非前十名股东中自然人股东[6][20][32] - 候选人及直系亲属不在持有公司已发行股份5%以上股东任职，不在前五名股东任职[8][21][33] - 候选人最近三十六个月未受证券期货犯罪刑事处罚或行政处罚[10][23][48] - 候选人最近三十六月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[10][24][48] - 候选人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[12][24][36] - 候选人在公司连续担任独立董事未超过六年[12][24][36] 候选人承诺 - 保证声明及提供材料真实、准确、完整，承担法律责任[13] - 担任独立董事期间遵守规定，勤勉尽责履行职责[13] - 出现不符合任职资格情形及时报告并辞职[13][37] - 王宁承诺参加最近一次独立董事培训并取得深交所认可证明[17] - 刘亚天承诺参加最近一次独立董事培训并取得深交所认可的相关培训证明[29] 其他情况 - 候选人与公司无影响独立性的关系，通过资格审查，提名人与候选人无利害关系[39] - 候选人最近十二个月内不具有相关所列任一种情形[22][47] - 候选人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施且期限未届满人员[48] - 候选人不是被证券交易场所公开认定不适合任职且期限未届满人员[48] - 刘亚天具备五年以上法律、经济等履行独立董事职责必需的工作经验[32] - 刘亚天如因辞职致独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，将持续履职[37]

会议情况 - 郑州银行第七届监事会2024年第三次临时会议于2024年11月27日召开，5位监事全出席[2] 人事提名 - 提名徐长生、耿明斋为第八届监事会外部监事候选人，需股东大会审议[4][5][6] 审计变更 - 审议通过变更外部审计机构议案，需提交股东大会审议[8][9]

证 券代码：002936 证 券简称：郑州银行 公 告编号：2024-041 郑州银行股份有限公司 第七届董事会2024年第六次临时会议决议公告 郑州银行股份有限公司（以下简称"本行"）及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 本行于 2024 年 11 月 22 日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开 第七届董事会 2024 年第六次临时会议的通知，会议于 2024 年 11 月 27 日在郑州 市商务外环路 22 号郑州银行大厦现场召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出 席 8 人，其中，王世豪先生、宋科先生、李淑贤女士以电话或视频接入方式出席 会议。本行部分监事列席会议。会议召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和本行《公司章程》的规 定。本次会议合法有效。会议由董事长赵飞先生主持。 二、会议审议情况 （一）会议审议通过了《关于聘任李红女士为郑州银行股份有限公司行长的 议案》。 本议案同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案提交董事会审议前，已经本行董事会提名委员会审 ...

审计机构变更 - 公司拟变更2024年度外部审计机构，境内为信永中和，境外为信永中和香港，需股东大会审议[3] - 变更审计机构是综合考虑业务、成本、服务需求等因素，经招标评标决定[2] 信永中和情况 - 2023年末合伙人245人，注册会计师1656人，签署过证券服务业务审计报告超660人[4] - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿元[4] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费总额4.56亿元，同行业上市公司审计客户8家[4] - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[4] - 截至2024年6月末近三年受行政处罚1次、监督管理措施18次、自律监管措施4次[5] - 47名从业人员近三年受行政处罚3次等[5] 审计费用 - 公司拟就2024年度审计服务支付费用274万元（含内控审计费34万元），较2023年下降56万元[8] 审议情况 - 董事会审计委员会建议聘任信永中和为2024年度审计机构[10] - 第七届董事会2024年第六次临时会议全票通过变更审计机构议案[10] - 本次聘任需提交股东大会审议，自通过之日起生效[10]

股东大会 - 郑州银行2024年第二次临时股东大会于2024年12月18日上午9点在郑州银行大厦召开[5] 股份发行 - 发行股份一般性授权中，H股、A股及/或优先股各自发行数量不超议案通过当日已发行各自类别股份总数的20%[11] - 发行股份一般性授权期间至三者中最早日期止[11][12] 审计机构 - 公司拟变更2024年度外部审计机构，境内为信永中和，境外为信永中和（香港）[15] - 2024年度审计服务拟支付费用274万元，较2023年同口径下降56万元[16] 董事会换届 - 拟选举赵飞、李红为第八届董事会执行董事[18] - 拟选举张继红、刘炳恒、卫志刚为第八届董事会非执行董事[18] - 第八届董事会董事任期三年，新当选董事资格需报监管局核准[18][29] - 拟选举李小建、王宁、刘亚天、萧志雄为独立非执行董事[29][32][33][34][35] 监事会换届 - 拟选举徐长生、耿明斋为第八届监事会外部监事[38] - 第八届监事会监事任期三年，自股东大会通过生效[38]

人事变动 - 2024年11月27日郑州银行董事会通过聘任李红为行长议案[2] - 李红待监管局核准任职资格后正式履职[2] - 李红简历详见2024年11月28日巨潮资讯网公告[2]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于2024年12月18日上午9:00召开[1][2][17] - 会议地点为郑州市郑东新区商务外环路22号郑州银行大厦[4] 投票信息 - 网络投票时间为2024年12月18日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30及13:00 - 15:00（交易系统）和9:15 - 15:00（互联网投票系统）[2][14] - A股投票代码为362936，投票简称为郑银投票[11] 股权登记与登记信息 - 股权登记日为2024年12月13日[3] - 现场登记时间为2024年12月13日、12月16日8:30 - 12:00，14:00 - 17:30；信函或传真登记须在2024年12月16日17:30之前送达或传真到公司[9] - 登记地点为郑州市郑东新区商务外环路22号郑州银行大厦25层2510室[9] 提案信息 - 提案1.00为特别决议案，须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过；提案2.00、3.00、4.00、5.00为普通决议案，须经出席会议股东所持表决权的过半数通过[6] - 提案3.00选举执行董事2名、非执行董事3名，提案5.00选举外部监事2名，采取非累积投票方式；提案4.00选举独立非执行董事4名，采取累积投票方式[7] - 发行股份一般性授权议案提案编码为1.00[17] - 变更外部审计机构议案提案编码为2.00[17] - 选举第八届董事会执行与非执行董事议案提案编码为3.00，子议案数为5[17] - 选举第八届董事会独立非执行董事议案提案编码为4.00，应选人数为4人[17] - 选举第八届监事会外部监事议案提案编码为5.00，子议案数为2[18] 其他信息 - 累积投票制下选举独立非执行董事应选人数为4位，股东选举票数=有表决权股份总数×4[12] - 授权委托书应于股东大会举行时间前24小时送达公司董事会办公室[19] - 联系方式电话为0371 - 67009199、0371 - 67009585，传真为0371 - 67009898，邮箱为ir@zzbank.cn，邮编为450018[11]

独立董事提名 - 郑州银行董事会提名李小建、王宁、刘亚天、萧志雄为第八届董事会独立董事候选人[1][14][27][40] 候选人条件 - 被提名人及其直系亲属不持有公司已发行股份1%以上，非前十名股东中自然人股东[7][21][34][45] - 被提名人及其直系亲属不在持有公司已发行股份5%以上股东任职，非前五名股东任职[8][21][34][46] - 被提名人最近十二个月内无特定禁止情形[10][23][36][48] - 被提名人最近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[12][25][38][50] - 包括本次提名公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[12][25][38][50] 其他要求 - 王宁、刘亚天承诺参加最近一次独立董事培训并取得深交所认可证明[15][28] - 王宁、萧志雄具备上市公司运作基本知识，有五年以上履行职责必需工作经验[19][44] - 萧志雄以会计专业人士被提名，至少具备注册会计师资格等条件[44] - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任，若被提名人不符要求将督促辞职[13][39]