（草案） 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年 4 月 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声 明 证券简称：特锐德 证券代码：300001 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年员工持股计划 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 １ 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、《青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以 下简称"本员工持股计划"、"持股计划"或"本计划"）须经公司股东大会批 准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标 存在不确定性。 三、有关本员工持股计划的资金来源、出资规模、实施方案等属初步结果， 能否完成实施，存在不确定性。 四、若员工出资额较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认 购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎 ...

证券代码：300001 证券简称：特锐德 公告编号：2024-033 青岛特锐德电气股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称"公司"或"特锐德"）第五届监事 会第十五次会议于 2024 年 4 月 26 日在青岛市崂山区松岭路 336 号特锐德办公大楼 会议室以通讯表决的方式召开，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，符 合公司章程规定的法定人数。本次会议通知于 2024 年 4 月 23 日以现场及通讯形式 发出，会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。本次会议由公司 监事会主席邵巧明先生主持。经与会监事认真审议，通过了以下议案： 一、审议通过《2024 年第一季度报告》 表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票，本议案获表决通过。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2024 年第一季度报告的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内 ...

证券代码：300001 证券简称：特锐德 公告编号：2024-035 青岛特锐德电气股份有限公司 关于回购注销 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票及调整回购价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称"公司"或"特锐德"）于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销 2023 年限制 性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）部分尚未解除限售的限制性股票，本议案尚 需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2023年5月15日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于 <青岛特锐德电气股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于<青岛特锐德电气股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划 相关事宜的议案》。公司独 ...

营业收入及利润 - 青岛特锐德电气2024年第一季度营业收入达到25.69亿元，同比增长29.93%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为6.16亿元，同比增长203.18%[4] - 公司报告期末总资产为228亿元，较上年末下降4.51%[4] - 2024年第一季度净利润为3.82亿元，较上期增长约878.3%[17] - 归属于母公司所有者的净利润为6.16亿元，较上期增长约202.3%[18] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-5.52亿元，同比下降74.46%[4] - 本期经营活动产生的现金流量为35.13亿元，较上期增长约36.4%[19] - 青岛特锐德电气股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流入小计为37.14亿[20] - 青岛特锐德电气股份有限公司2024年第一季度经营活动现金流出小计为42.65亿[20] - 青岛特锐德电气股份有限公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为-68.04亿[21] - 青岛特锐德电气股份有限公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为15.28亿[21] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为65,119，前十名股东中青岛德锐投资持股占比最高，达31.56%[8] - 公司报告期末表决权恢复的优先股股东数量为0[8] - 公司第一季度持有股份15,694,340股[10] - 公司前10名股东持有股份292,290,422股，通过信用交易担保证券账户持有41,000,000股[11] - 公司通过股份回购专用证券账户累计回购公司股份15,694,340股，占公司当前总股本的1.49%[13] 资产情况 - 公司流动资产合计为14,174,310,861.34元，非流动资产合计为8,626,316,527.79元，资产总计为22,800,627,389.13元[15] 财务活动 - 公司非经常性损益项目中，政府补助金额为3126.41万元[5] - 公司报告期末应付职工薪酬较年初减少65.75%，主要原因是发放年终奖[7] - 销售费用较上年同期增加32.56%，主要原因是职工薪酬增加[7]

证券代码：300001 证券简称：特锐德 公告编号：2024-032 青岛特锐德电气股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称"公司"或"特锐德"）第五届董事会 第十九次会议于2024年4月26日在青岛市崂山区松岭路336号特锐德办公大楼会议室 以通讯表决的方式召开，本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，符合公司章 程规定的法定人数。本次会议通知于2024年4月23日以现场和通讯的形式发出，会议 的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。本次会议由公司董事长于德 翔先生主持，与会董事经过认真审议，形成如下决议： 一、审议通过《2024年第一季度报告》 表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权，本议案获表决通过。 具体内容详见与本公告同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的 《2024年第一季度报告》。 本议案中的财务报告部分已经董事会审计委员会审议通过。 二、审议通过《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 表决结果：7票赞成，0票反对 ...

证券简称：特锐德 证券代码：300001 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年 4 月 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 1 青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023 年修订）》和其他相关法律、行政法规、规范性文件，以及《青岛特锐 德电气股份有限公 ...

| 公司简称：特锐德 | | 股票代码： 300001 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否 ...

青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 注： 4、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 注：上述核心业务（技术）人员排名不分先后。 序号 姓名 职务 获授的限制性股 票数量(万股) 占授予权益 总量的比例 占目前股本 总额的比例 1 王超 总裁 17.50 12.50% 0.0166% 2 周君 董事、执行总裁 15.00 10.71% 0.0142% 3 李军 董事、高级副总裁 15.00 10.71% 0.0142% 4 李广智 副总裁 15.00 10.71% 0.0142% 5 杨坤 副总裁、董事会秘书 12.50 8.93% 0.0118% 核心业务（技术）人员（5 人） 65.00 46.43% 0.0616% 合计 140.00 100.00% 0.1326% 一、激励计划拟授出权益总体分配情况表 序号 姓名 人员类别 1 赵物存 核心业务（技术）人员 2 杨杰 核心业务（技术）人员 3 崔志伟 核心业务（技术）人员 4 姬广辉 核心业务（技术）人员 5 武艳 核心业务（技术）人员 二、公司核心业务（技术）人员名单 1、上述任何 ...

上海段和段（青岛）律师事务所 法律意见书 上海段和段（青岛）律师事务所 关于青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）的法律意见书 上海段和段（青岛）律师事务所 山东省青岛市市南区东海西路 5 号甲华银大厦 27 层 27/F, Huayin Building, No. 5, Donghai Road(W), Shinan District, Qingdao, China Tel: +86 0532-66161678 http://www.duanduan.com 上海段和段（青岛）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 特锐德/公司 | 指 | 青岛特锐德电气股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《公司章程》 | 指 | 《青岛特锐德电气股份有限公司章程》 | | 《员工持股计划 | 指 | 《青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年员工持股计划 | | （草案）》 | | （草案）》 | | 《员工持股计划 | 指 | 《青岛特锐德电气股份有限公司 2024 年员工持股计划 | | 管理办法》 | | 管理办 ...

员工持股计划资金与份数 - 拟筹集资金总额上限不超过7,622.42万元，份数上限为7,622.42万份[10] 股份回购情况 - 2023年11月28日至2024年2月26日累计回购15,694,340股，占总股本1.49%，成交总金额299,976,486.30元[11] 员工持股计划受让股份 - 受让标的股票数量为771.50万股，占公告时总股本的0.7307%[12] 员工持股计划股票数量限制 - 实施后全部有效员工持股计划涉及股票总数量累计不超股本总额10%，任一持有人对应标的股票不超股本总数1%[12] 员工持股计划股票购买价格 - 购买公司回购股票的价格为9.88元/股[13] 股票交易均价 - 激励计划草案公布前1个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.8705元[14] - 激励计划草案公布前20个交易日公司股票交易均价的50%为每股9.6685元[14] 员工持股计划时间安排 - 董事会审议通过草案后2个交易日内公告相关内容[7] - 召开审议股东大会的2个交易日前公告法律意见书[7] - 完成过户至员工持股计划名下的2交易日内披露相关情况[8] 员工持股计划存续期与解锁 - 存续期为72个月，届满前1个月可延长，届满前6个月披露提示性公告[16] - 所获标的股票分三期解锁，锁定期分别为24、36、48个月，解锁比例分别为30%、30%、40%[18][19] 解锁业绩条件 - 2025年营业收入增长率不低于32%或净利润增长率不低于35%可解锁第一期股票[22] - 2026年营业收入增长率不低于58%或净利润增长率不低于60%可解锁第二期股票[22] - 2027年营业收入增长率不低于90%或净利润增长率不低于100%可解锁第三期股票[22] 个人解锁系数 - 个人考核得分S≥80，解锁系数为100%；80＞S≥70，解锁系数为80%；70＞S≥60，解锁系数为60%；60＞S，解锁系数为0%[23] 实际解锁额度计算 - 公司层面业绩考核达标，持有人个人当年实际解锁额度=个人当年计划解锁额度×个人层面解锁系数[24] 员工持股计划管理 - 自行管理，最高管理权力机构为持有人会议，选举产生管理委员会[25] - 董事会负责拟定和修改计划并办理相关事宜[25] 持有人会议相关 - 单独或合计持有10%以上份额的持有人可在会议召开前3日提交临时提案[29] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[30] - 会议表决每项议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过（规定需2/3（含）以上份额同意的除外）[29] 管理委员会相关 - 由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生，主任由全体委员过半数选举产生[31] - 不定期会议由主任召集，需提前2日通知委员，紧急会议可随时口头通知[34] - 委员提议召开临时会议，主任应在3日内召集和主持[34] - 会议需过半数委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[34] 持有人会议召集与通知 - 召开持有人会议，管理委员会应提前2日发出书面通知，紧急情况可口头通知[27] - 首次持有人会议由董事会秘书或指定人员召集主持，其后由管理委员会召集，主任主持[27] 员工持股计划清算与分配 - 存续期届满或终止，管理委员会在60个工作日内完成清算并按持有人份额比例分配财产[41][43][47] - 存续期内可按授权向持有人分配资金账户现金[41] - 标的股票交易出售获现金或其他收益时，每个会计年度按持有人份额比例分配[41] 锁定期相关 - 锁定期内公司资本公积转增股本等，新取得股份一并锁定，现金分红不受限[42] - 锁定期满，管理委员会确定标的股票处置方式，按持有人份额分配[42] 持有人权益变动 - 持有人出现违法违纪等行为，管理委员会取消其资格，强制收回已解锁和未解锁份额[43][44] - 持有人辞职等情况，管理委员会对已解锁份额不变，强制收回未解锁份额[44] - 持有人职务变更等情况，权益按原程序进行，部分情况管理委员会可决定绩效不纳入解锁条件[45][46] 员工持股计划变更与终止 - 变更需管理委员会提议、出席持有人会议的持有人2/3（含）以上有效表决权同意并报董事会审议通过[49] - 存续期满未有效延期将自行终止[50] - 锁定期届满且资产均为货币资金时可提前终止[50] - 实施与国家法律等冲突时需终止[50] - 相关法律法规规定的其它情形需终止[50] - 除自行和提前终止外，经管理委员会提议、出席持有人会议的持有人所持2/3（含）以上有效表决权同意并报董事会审议通过可终止计划[50] 管理办法相关 - 需经公司股东大会审议通过后方可实施[53] - 未尽事宜由公司董事会、管理委员会和持有人另行协商解决[53] - 解释权属于公司董事会[53] - 与监管机构最新法律、法规冲突时以最新规定为准[53] 文件发布信息 - 该文件由青岛特锐德电气股份有限公司董事会于2024年4月26日发布[54]