2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质 询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 的有关规定采取的监管措施。 1 目前，拓尔思 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期已届满， 中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，出具本保 荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕181 号）核准，拓 尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"、"公司"或"发行人"）于 2021 年 3 月向不特定对象发行可转换公司债券 8,000,000 张， ...

中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：拓尔思 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄亚颖 | 联系电话：010-86451397 | | 保荐代表人姓名：董军峰 | 联系电话：021-68801585 | 一、保荐工作概述 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承 | 未履行承诺的原因及解决措 | | --- | --- | --- | | | 诺 | 施 | | 1.荣实、李志鹏、令狐永兴关于避免同业 | 是 | 不适用 | | 竞争的承诺（2014年4月8日） | | | | 2.荣实、令狐永兴、李志鹏、毕然、程跃 | | | | 明、孙镇锡、丁亚轩、鲁大军、霍效峰关 | 是 | 不适用 | | 于减少和规范关联交易的承诺（2014年4 | | | | 月8日） | | | | | 未达到业绩 | 公司已于2021年8月10日 在中国结算深圳分公司办 | | 3.江南、李春保、宋钢、王亚强关于业绩 | 承诺数，已 | | | 的承诺（2018年12月11日） | 实施补偿措 | ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-012 拓尔思信息技术股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会 议通知于 2024 年 3 月 29 日以电话、电子邮件及专人送达方式发出。本次会议于 2024 年 4 月 8 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出 席董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。本次会议由董事长兼总经理施水才先生主 持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《拓尔思信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，一致通过以下议案： 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。 （二）审议通过《2023 年度董事会工作报告》 《2023 年度董事会工作报告》具体内容详 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开 第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，审议通过了《2023 年度利 润分配方案》。现将有关事宜公告如下： 证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-016 拓尔思信息技术股份有限公司 关于 2023 年度利润分配方案的公告 一、2023 年度利润分配预案基本情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上 市公司股东的净利润36,465,973.39元，母公司实现净利润104,068,004.00元。 根据《拓尔思信息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 按 2023 年度母公司实现净利润的 10%提取法定盈余公积金 10,406,800.40 元。 截至 2023 年 12 月 31 日，母公司报表未分配利润为 1,055,238,903.06 元，资本 公积金为 1,213,381,350.56 元。 公司 2023 年度利润分配预案为：拟以截至 ...

本人作为拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及其他有关法律、法规和《拓尔思信息技术股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独 立董事职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利。在 2023 年度工作 中，本人积极出席公司相关会议，认真审议董事会及各专门委员会各项议案，对 公司重大事项发表了客观、公正的独立意见，在董事会中充分发挥了参与决策、 监督制衡、专业咨询的作用。并且，本人全面关注公司发展状况，及时了解公司 经营信息，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法 权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵进延） 一、出席公司董事会和股东大会会议情况 2023 年任职期内， ...

2024 年 4 月 8 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，拓尔思信息技术股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不 存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任 职资格及独立性的相关要求。 拓尔思信息技术股份有限公司董事会 拓尔思信息技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-018 拓尔思信息技术股份有限公司 董事会关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 单位：元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 47,999,996.46 | | 减：累计投入募集资金投资项目金额 | 40,261,186.00 | | 其中：置换预先投入募集资金投资项目自筹资金 | 11,898,517.00 | | 累计手续费支出 | 1,361.58 | | 加：累计利息收入 | 1,821,644.59 | | 累计现金管理收益 | 0.00 | | 募集资金余额 | 9,559,093.47 | | 其中：尚未使用的募集资金金额（含利息收入及现金管理收益） | 9,559,093.47 | | 尚未到期的现金管理金额 | 0.00 | 报告期内，公司使用募集资金及结余情况如下： 单位：元 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》及《深圳 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-017 拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合拓尔思信息技术股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-020 拓尔思信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开 第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》， 决定于 2024 年 5 月 14 日（星期二）召开 2023 年年度股东大会，现就相关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第三次会议审议通过，决 定召开 2023 年年度股东大会，本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期、时间：2024 年 5 月 14 日（星期二） 14:00 开始 （2）网络投票的起止日期和时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 ...

（俞放虹） 本人作为拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及其他有关法律、法规和《拓尔思信息技术股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独 立董事职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利。在 2023 年度工作 中，本人积极出席公司相关会议，认真审议董事会及各专门委员会各项议案，对 公司重大事项发表了客观、公正的独立意见，在董事会中充分发挥了参与决策、 监督制衡、专业咨询的作用。并且，本人全面关注公司发展状况，及时了解公司 经营信息，促进公司规范运作，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法 权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席公司董事会和股东大会会议情况 拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年任职期内， ...