证券代码：300435 证券简称：中泰股份 公告编号：2024-053 杭州中泰深冷技术股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会议 于 2024 年 8 月 26 日在杭州市富阳区东洲街道高尔夫路 228 号公司研发楼会议室以 现场和通讯的方式召开，本次监事会会议经全体监事一致同意豁免会议通知期限要 求。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，由监事会主席高云主持，本次会议的召集、 召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的相 关规定，会议形成的决议合法、有效。现将有关会议决议情况公告如下： 监事会成员认真审阅《杭州中泰深冷技术股份有限公司2024年半年度报告》及其 摘要后认为：《杭州中泰深冷技术股份有限公司2024年半年度报告》及其摘要内容真 实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 表决结果：3票赞成，0票 ...

会议信息 - 公司第五届董事会第十次会议于2024年8月26日召开[1] - 会议应出席董事9名，实际出席9名[1] 议案审议 - 会议审议通过《关于公司2024年半年度报告及其摘要的议案》[1] - 表决结果为9票赞成，0票反对，0票弃权[2]

股权激励 - 公司核查2021年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期资格[2] - 归属条件已成就，2人离职未归属股份作废[2] - 193名激励对象资格合法有效，考核良好以上[2] - 同意为193名激励对象办理归属事宜[2]

激励计划流程 - 2021年6月30日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[11] - 2021年7月1日披露激励对象名单并公示[12] - 2021年7月16日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2021年8月13日董事会、监事会通过调整及授予议案[13] 归属情况 - 2023年4月6日预留部分第一个归属期可归属75.00万股[16] - 2023年8月7日首次授予部分第二个归属期可归属181.80万股[18] - 2024年4月12日预留部分第二个归属期可归属73.50万股[20] - 2024年8月15日首次授予部分第三个归属期可归属178.95万股[23] 价格调整 - 2023年5月19日授予价格由5.96元/股调整为5.86元/股[16] - 2024年5月23日授予价格由5.86元/股调整为5.71元/股[22] 考核目标与业绩 - 2021 - 2023年有深冷业务及公司净利润增长考核目标[28] - 2023年度深冷业务净利润较2020年增长405.85%，公司增长89.46%[29] 其他 - 部分激励对象离职，对应股票作废[18][19][20][23][32] - 归属及作废需履行信息披露和办理手续[34]

限制性股票授予 - 2021年限制性股票首次授予价格由6.04元/股调为5.96元/股[4] - 2022年以5.96元/股向20名激励对象授予150万股第二类限制性股票[4] - 2023年限制性股票激励计划首次授予价格由5.96元/股调为5.86元/股[8] - 2024年5月23日，2021年限制性股票激励计划授予价格由5.86元/股调为5.71元/股[11] - 本次限制性股票首次授予激励对象为193人，首次授予股数为178.95万股[13] 限制性股票归属 - 2023年预留部分第一个归属期可归属75.00万股第二类限制性股票[7] - 2024年4月12日，2021年预留部分第二个归属期可归属73.50万股[10] - 2024年8月15日，2021年首次授予部分第三个归属期归属条件成就[11] 限制性股票作废 - 2名激励对象离职，1.80万股限制性股票作废[1] - 2名激励对象因离职/退休未认购，2.10万股第二类限制性股票作废[9] - 2名激励对象因个人原因离职，1.80万股第二类限制性股票作废[13] 合规情况 - 监事会认为本次作废符合规定，同意作废事项[15] - 律师事务所认为本次归属及作废符合规定，尚需履行手续[16]

杭州中泰深冷技术股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300435 证券简称：中泰股份 公告编号：2024-044 具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 披露的《杭州中泰深冷技术股份有限公司关于2021年限制性股票首次授予部分第 三个归属期归属条件成就的公告》。 关联董事唐伟先生、刘晓庆先生回避表决。 表决情况：赞成7票，弃权0票，反对0票，回避表决2票。 二、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 鉴于公司 2 名激励对象因个人原因离职已不符合激励条件，根据《上市公 司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划》等相关规定，上 述 2 名离职激励对象已获授尚未归属的 1.80 万股第二类限制性股票不得归属， 并由公司作废。 具体内容详见公司于本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 披露的《杭州中泰深冷技术股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性 股票的公告》 ...

激励计划基本信息 - 符合归属条件激励对象193人[3] - 拟授予第二类限制性股票762.60万股，占股本2.02%[4][5] - 首次授予612.60万股，占股本1.62%[5] - 预留150.00万股，占股本0.40%，占授予总数19.67%[5] - 2021年首次授予及预留部分价格6.04元/股[5] 归属情况 - 本次拟归属178.95万股，占总股本0.4661%[4] - 归属价格（调整后）5.71元/股[4] - 首次授予三个归属期比例40%、30%、30%[7] - 若2022年授予预留部分，两归属期比例均为50%[7] 业绩考核 - 以2020年为基础，2021 - 2023年设深冷业务和公司净利润目标及触发增长[11] - 2023年深冷业务板块剔除费用净利润较2020年增长405.85%，公司合并口径增长89.46%，达标[33] 价格调整与股份作废 - 2022 - 2024年多次调整授予价格，最终为5.71元/股[15][16][17][22][24][28] - 多名离职激励对象已获授未归属股份作废[16][17][18][26] 具体归属安排 - 2024年8月14日首次授予限制性股票进入第三个归属期[30] - 第三个归属期可归属193人，178.95万股，价格5.71元/股[36] - 唐伟等部分人员可归属数量及占比[36]

证券代码：300435 证券简称：中泰股份 公告编号：2024-045 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 二、审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 监事会认为：鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分的 2 名激励对 象因个人原因离职已不符合激励资格，上述 2 名离职激励对象已获授但尚未归属的 杭州中泰深冷技术股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会议 于 2024 年 8 月 15 日在杭州市富阳区东洲街道高尔夫路 228 号公司研发楼会议室以 通讯方式召开，本次监事会会议经全体监事一致同意豁免会议通知期限要求。会议应 到监事 3 名，实到监事 3 名，由监事会主席高云主持，本次会议的召集、召开及表决 程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定，会 议形成的决议合法、有效。现将有关会议决议情况公告如下： 一、审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三 ...

证券代码：300435 证券简称：中泰股份 公告编号：2024-048 杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九 次会议和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计 划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予 尚未归属的限制性股票的议案》，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司 股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期激励对象 名单进行审核，发表核查意见如下： 经审核，监事会认为：公司本次拟归属的首次授予限制性股票的 193 名激励 对象具备《公司法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件 及《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就 的议案》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人 选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 的情形；不存在最近 12 个月内因重 ...

回购计划 - 公司计划回购金额不低于5000万元且不高于1亿元[3] - 原回购价格不超19.88元/股，调整后不超19.73元/股[3] - 原预计回购股份2515091 - 5030181股，调整后为2534212 - 5068424股[3] 回购进展 - 截至2024年7月31日，回购股份3737550股，占总股本0.97%[4] - 截至2024年7月31日，最高成交价13.56元/股，最低11.95元/股[4] - 截至2024年7月31日，成交总金额49733972.50元（不含交易费）[5]