香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月31日召开了 第四届董事会第三十九次（临时）会议和第四届监事会第三十五次（临时）会 议，审议通过了《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》，认为《香农芯创科技股份有限公司2024年限制性股票激励 计划》（以下简称"本激励计划"）规定的限制性股票首次授予条件已经成就， 根据2024年第一次临时股东大会的授权，公司同意以2024年1月31日为首次授予 限制性股票的授予日，以16.30元/股的授予价格向符合条件的25名激励对象首 次授予1,552.00万股限制性股票。现将相关情况公告如下： 证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-020 香农芯创科技股份有限公司 关于向公司2024年限制性股票激励计划 激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票 一、本激励计划简述 2024年1月31日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年一月 | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 7 | | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 10 | | | | 一、限制性股票的首次授予情况 10 | | | | 二、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的情况 | 11 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 12 | | | 一、限制性股票授予条件 | 12 | | | | 二、董事会关于符合授予条件的说明 | 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任香农芯创科技股份有限 公司（以下简称"香农芯创""上市公司"或"公司"）2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激 ...

香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 证券简称：香农芯创 证券代码：300475 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 二〇二四年一月 1 香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、《香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简 称"本激励计划"）由香农芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、"公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、行政 法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 五、本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为 16.30 元/股。在本激励计 划草案公告当日至激励对象完成限制 ...

安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项 的法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 电话（Tel）: （86-551）65609815 传真（Fax）: （86-551）65608051 网址（Website）: www.chengyi-law.com 电子信箱（E-mail）：chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 本所 | 指 | 安徽承义律师事务所 | | --- | --- | --- | | 本律师 | 指 | 本所为本激励计划指派的经办律师，即在本法律意见书签 | | | | 署页"经办律师"一栏中签名的律师 | | 香农芯创/上市公司/公 | 指 | 香农芯创科技股份有限公司 | | 司 | | | | 本次股权激励计划/本激 | 指 | 香农芯创科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2024 | | 励计划/本计划 | | | | 《激 ...

二、监事会会议审议情况 经与会监事审议并以记名投票表决的方式，审议并通过了如下议案： 证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-019 香农芯创科技股份有限公司 第四届监事会第三十五次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三十五 次（临时）会议通知于2024年1月31日以电话和专人直接送达等方式送达全体监 事。监事会会议于2024年1月31日以通讯方式召开。经全体监事一致同意豁免本 次会议通知时间要求。会议由监事会主席宋建彪先生主持，会议应到监事3人， 实到监事3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律、法规 、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 的首次授予条件已经成就。 1、审议通过《关于向公司2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的议案》 公司监事会根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）及《香农芯创科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划》（以下 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-017 香农芯创科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2024 年 1 月 31 日 14:50。 网络投票时间：2024 年 1 月 31 日 9:15 至 15:00。其中，通过深圳证券交易 所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 1 月 31 日 9:15-9:25、9:30- 11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具 体时间为 2024 年 1 月 31 日 9:15-15:00 的任意时间。 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情形； 2、本次股东大会审议通过了《关于申请授信并提供担保的议案》，经本次 股东大会审议通过后，由 2023 年第一次临时股东大会通过的授信、担保额度提 前终止。2023 年第一次临时股东大会决议公告详见公司于 2023 年 2 月 8 日在 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上 ...

安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于香农芯创科技股份有限公司 独立董事公开征集表决权 的法律意见书 安徽承义律师事务所 中国.合肥市政务区怀宁路 200 号栢悦中心 5 楼 邮编: 230022 电话（Tel）: （86-551）65609815 传真（Fax）: （86-551）65608051 网址（Website）: www.chengyi-law.com 电子信箱（E-mail）：chengyilawyer@163.com 安徽承义律师事务所 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于香农芯创科技股份有限公司 独立董事公开征集表决权 的法律意见书 致：香农芯创科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂 行规定》"）等有关法律法规、规范性文件和《香农芯创科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，本所接受香农芯创科技股份有限公司（以下 简称"香农芯创"或"公司"）的委托， ...

安徽承义律师事务所 关于香农芯创科技股份有限公司 召开2024年第一次临时股东大会的法律意见书 （2024）承义法字第 00024 号 致：香农芯创科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会 规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受香农芯创科技 股份有限公司（以下简称"香农芯创"或"公司"）的委托，指派鲍金桥、万晓宇律师（以 下简称"本律师"）就香农芯创召开 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）出具法律意见书。 一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序 经核查，本次股东大会是由香农芯创第四届董事会召集，会议通知已于本次股东 大会召开前十五日刊登在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所指定的 网站上。本次股东大会已按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召集、 召开程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 二、本次股东大会参加人员的资格 经核查，参加本次股东大会的香农芯创股东和股东代表共 15 名，代表公司有表 决权股份数 187,589,199 股，占公司股份总数的 40.9972％。其中，参 ...

首次授予激励对象名单（授予日） 香农芯创科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 一、激励对象名单及拟授出权益分配情况 | | | | 获授的限制性股 | 占本激励计划 | 占本激励计 划授予日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 票数量（万股） | 拟授出权益数 量的比例 | 本总额的比 | | | | | | | 例 | | 黄泽伟 | 中国 | 董事、联 席董事长 | 457.00 | 24.973% | 0.999% | | 李小红 | 中国 | 董事、总 | 220.00 | 12.022% | 0.481% | | | | 经理 | | | | | 苏泽晶 | 中国 | 董事、副 总经理、 | 30.00 | 1.639% | 0.066% | | | | 财务总监 | | | | | 曾柏林 | 中国 | 董事会秘 | 20.00 | 1.093% | 0.044% | | | | 书 | | | | | | 核心技术/业务人员、其他核心骨 | | 825.00 | 45.082% | 1.803% | | | ...

香农芯创科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 14 日召 开的第四届董事会第三十八次（临时）会议、第四届监事会第三十四次（临时） 会议，审议通过了《关于<香农芯创科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2024 年 1 月 15 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号—业务办理》等相关法律法规及《公司章程》的要求，公 司通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深 圳分公司"），对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）内幕信息知情人在本次激励计划草案首次公开披露前 6 个月内（即 2023 年 7 月 12 日至 2024 年 1 月 12 日，以下简称" ...