公司治理 - 2025年7月29日董事会审议取消监事会和修改《公司章程》等议案，待股东会审议[1] - 修订后《公司章程》规定不设监事会，董事会设1名职工代表董事[1] 人员变动 - 2025年7月29日职工代表大会选举王海燕为职工代表董事[2] - 王海燕任期自股东会通过议案起至第五届董事会任期届满[2] - 会前王海燕继续履行监事会主席职责[2]

市场扩张和并购 - 公司拟发行境外上市股份（H股）并申请在港交所主板上市[1] 其他新策略 - 2025年7月29日公司审议通过增选独立非执行董事议案[1] - 董事会提名王庭聪为独立非执行董事候选人[1] - 王庭聪任期自发行上市至第五届董事会任期届满[1] - 截至公告披露日王庭聪未持有公司股份[5]

股东通讯政策 - 确保股东及持份者获公正且易懂资料[1] - 政策自H股在联交所挂牌上市生效[12] 沟通管理 - 董事会负责与股东对话、制定检讨政策等[2] - 年度及其他股东会是沟通主要平台[8] 信息披露 - 公司通讯及时刊载于联交所和公司网站[4][5][7] - 及时刊发公告及文件并提供股东会决议资料[6][8] 股东查询 - 持股事项查询亲临上市地过户处柜台[9] - 其他事项书面查询邮寄至指定科技园[10]

独立董事提名 - 公司提名王庭聪为第五届董事会独立董事候选人[2] - 提名人声明于2025年7月29日作出[14] 提名人资格 - 具备五年以上相关工作经验[7] - 无不适宜情形、不良记录等[10][12] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[12]

股东提名 - 3%以上表决权股份股东可提名非独立董事候选人[3] - 1%以上已发行股份股东可提名独立董事候选人[3] - 提名董事候选人需提前10日提交简历[4] 提案与通知 - 临时提案应在股东会召开10日前书面提交[3] - 召集人收到提案2日内通知其他股东[3] 通函与会议 - 通函须在股东会前不少于10个营业日刊登[2] - 公司评估是否延后董事选举会议[2] 政策规定 - 政策自H股上市日生效[5] - 政策由董事会修改并解释[6] - 政策与规定不一致以规定为准[5]

多元化政策 - 公司制定《董事会及全体员工多元化政策》助力可持续发展[2] - 政策自H股在港交所挂牌上市之日起生效[16] 董事会管理 - 提名委员会审阅评估董事会组成并推荐新董事[4] - 逐步提高女性董事比例，最终实现性别均等[7] 政策监督 - 提名委员会至少每年评估政策及检讨目标进度[11] - 政策概要及目标进度将披露于相关报告[13]

会议决议 - 2025年7月29日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过取消监事会等议案[1] - 取消监事会后，其职权由董事会审计委员会行使，相关监事会制度废止，修订《公司章程》及其他制度中与监事会相关条款[1] - 对《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》进行修订，已通过董事会审议，尚需股东会审议[2][3] 股份相关 - 2015年6月11日在深圳证券交易所上市，首次向社会公众发行人民币普通股36,670,000股[9] - 公司设立时发行股份总数为11000万股，每股面值为人民币1.00元[10][11] - 公司已发行股份数为862,688,641股，均为人民币普通股[11][12] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%[13] - 董事会为他人取得股份提供财务资助的决议需经全体董事的三分之二以上通过[13] 股东权益与规则 - 持有公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[12] - 与关联人发生交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需提交股东会审议[16] - 连续十二个月内担保总额超公司最近一期经审计总资产30%的对外担保行为需股东会审议[16] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%以后提供的任何担保需股东会审议[16] - 股东会审议特定担保事项需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[16] 组织架构与人员 - 董事会由8名董事组成，其中职工代表董事1名，独立董事3名，设董事长1人[73] - 公司设总裁1名，副总裁若干名，均由董事会决定聘任或解聘[34] - 监事会由3名监事组成，职工代表监事人数比例不低于1/3[35] 会议与决议规则 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[55] - 股东会作出特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[55] - 董事会每年至少召开两次定期会议，召开前10日书面通知全体董事和监事[29] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[36] 财务与审计 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度财报，前6个月结束之日起2个月内报送半年度财报，前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送季度财报[37] - 法定公积金转为增加注册资本时，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[37] - 利润分配方案董事会审议须全体董事过半数、二分之一以上独立董事表决同意，监事会须全体监事过半数以上表决同意[38] 其他 - 公司内部审计制度经董事会批准后实施并对外披露[39] - 公司聘用、解聘或不再续聘会计师事务所经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议，由股东会决定[39] - 公司合并支付价款不超过净资产百分之十，可不经股东会决议，但需董事会决议[39]

人员与业务规模 - 2024年末立信合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名[2] - 2024年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名[2] 业绩数据 - 2024年立信业务收入47.48亿元，审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元[3] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户28家[3] 风险保障 - 截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买职业保险累计赔偿限额10.50亿元[4] 合规情况 - 立信近三年因执业行为受行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次，涉131名从业人员[5] 诉讼赔偿 - 金亚科技案立信对投资者损失12.29%部分担连带责任，尚余500万元赔偿金额[6] - 保千里案立信对部分债务15%部分担补充赔偿责任，涉诉金额1096万元[6] 人员业务量 - 滕海军近三年签署上市公司审计报告9份、复核3份[7] - 邹志近三年签署3份、复核0份[7] - 张宁近三年签署8份、复核13份[7] 未来展望 - 公司董事会审计委员会提议续聘立信为2025年度审计机构[9] - 公司第五届董事会第七次会议同意聘请立信为2025年审计机构，待股东会审议[10]

会议审议 - 2025年7月29日召开第五届董事会第七次会议，审议通过修订《公司章程（草案）》及相关议事规则等议案[2][5] - 修订后的《公司章程（草案）》等部分文件尚需提交公司股东会审议[4] 股份相关 - 2015年6月11日在深交所上市，首次发行人民币普通股3667万股，原注册资本为人民币862688641元[11] - 公司股票每股面值1元，包括A股和H股，目前股份总数为862688641股，完成首次公开发行H股后有新的股本结构[11][12] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[12] - 公司收购本公司股份有相关方式、规定及限制[12][13] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[14] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持同一类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[12][14] - 持有本公司股份5%以上的股东，在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，所得收益归公司所有，证券公司等特定情形除外[13][14] 股东权益与义务 - 股东依法可请求召开、召集、主持、参加股东会，并行使表决权，要求查阅、复制相关材料应遵守规定[15][16] - 股东可请求法院撤销或认定股东会、董事会违规决议，可书面请求审计委员会或董事会对违规董事、高管提起诉讼[15][17][18] - 控股股东、实际控制人应按规定行使权利、履行义务，维护上市公司利益[21] - 董事、高级管理人员损害股东利益，股东可向法院提起诉讼[19] 股东会相关 - 股东会需审议特定比率的交易及关连交易，部分关联交易和对外担保行为须经股东会审议[17] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东、经全体独立董事过半数同意的独立董事可书面请求董事会召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内书面反馈[18] - 公司在特定情形下需在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会[17] - 股东会召开地点为公司住所地，现场会议地点变更需提前至少两个交易日通知并说明原因[18] - 审计委员会或股东自行召集股东会需书面通知董事会并完成备案或公告[18] - 公司召开股东会提供网络投票等方式，通过网络投票系统身份验证的投资者有表决权[18] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发股东会补充通知并公告临时提案内容[19] - 年度股东会召集人在召开20日前（或21日前）公告通知各股东，临时股东会在会议召开15日前公告通知各股东[19] - 股东会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日通知股东并说明原因[19] - 股权登记日在册股东或其代理人有权出席股东会并行使表决权，有出席所需证件要求[20] - 股东会普通决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东（包括股东代理人）所持表决权2/3以上通过，关联事项决议须出席会议的非关联股东所持表决权半数以上通过[21][22] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案，特殊情况可调整[23] 董事相关 - 董事任期为三年，任期届满可连选连任，辞任应提交书面报告，有生效条件及披露要求[23][24] - 董事会由8名或9名董事组成，含职工代表董事和独立董事，有专业资格及居住要求[25] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，审议对外担保事项需经出席董事会的2/3以上董事通过[26] - 有关联关系的董事不得对相关决议行使表决权，董事会会议由过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席董事会会议的无关联关系董事人数不足3人，事项应提交股东会审议[26] - 符合标准的关联交易事项，经全体独立董事过半数同意后由董事会审议批准并披露[26] 财务报告与审计 - 年度、半年度、季度财务会计报告需按规定时间报送[29] - 股东会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）的派发，审议利润分配政策变更或调整事项须经出席股东所持表决权的2/3以上通过[29][30] - 公司聘用会计师事务所进行相关业务，聘期1年，可续聘，审计费用由股东会决定[30] 信息披露 - 公司可采用电子方式或在公司网站、证券交易所网站发布信息，向H股股东提供或派发公司通讯，向A股、H股股东的公告有发布要求[31][32] - 公司指定《证券时报》及巨潮资讯网为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体[32] 其他规定 - 公司合并、减少注册资本、清算时需通知债权人并公告，债权人有相应权利[32] - 本章程由股东会审议通过之日起施行，或自公司发行的H股股票在香港联交所挂牌上市之日起生效施行[33]

独立董事提名 - 王庭聪被提名为胜宏科技第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 王庭聪具备五年以上履行独立董事职责必需的工作经验[6] - 王庭聪及直系亲属不持有公司已发行股份1%以上，不在相关大股东任职[7][8] - 王庭聪近期无特定不良任职情形，未受刑事、行政处罚等[9][10][11] - 王庭聪担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[14] - 王庭聪在该公司连续担任独立董事未超过六年[15] 承诺声明 - 王庭聪承诺保证声明及材料真实准确完整，愿承担法律责任[16]