关于鹏鹞环保股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"，"保 荐人"）作为鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"鹏鹞环保"或"公司"）2022 年 度以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定， 对鹏鹞环保 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意鹏鹞环保股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2718 号）核准，公司本次以简易程序向 特定对象发行人民币普通股（A 股）64,377,682 股，发行价格为人民币 4.66 元/ 股，募集资金总额为人民币 299,999,998.12 元，扣除与发行有关的费用人民币 9,884,905.66 元后 ...

鹏鹞环保股份有限公司 审计报告 苏公 W[2025]A659 号 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 无锡 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7-8 | | 3 | 母公司资产负债表 | 9-10 | | 4 | 合并利润表 | 11 | | 5 | 母公司利润表 | 12 | | 6 | 合并现金流量表 | 13 | | 7 | 母公司现金流量表 | 14 | | 8 | 合并所有者权益变动表 | 15-16 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 17-18 | | 10 | 财务报表附注 | 19-118 | 审 计 报 告 苏公 W[2025]A659 号 鹏鹞环保股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"鹏鹞环保"）的财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并 ...

上海市锦天城律师事务所 关于鹏鹞环保股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件未成就及回购注销部分限制性股票 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9 楼、11 楼、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 之 上海市锦天城律师事务所 关于鹏鹞环保股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第二个解除限售期 法律意见书 解除限售条件未成就及回购注销部分限制性股票之 法律意见书 2、本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循 了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认 定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。 3、本所及经办律师仅就公司本次解除限售条件未成就及回购注销部分限制 性股票的相关法律事项发表意见，并不对本次激励计划涉及的标的股票价值、考 核标准等事项的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。本所及经办 律师在本法律意见书中对与该等专业事 ...

鹏鹞环保股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 苏公 W[2025]E1267 号 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://xe.mof.eov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mof.eov.cn）"进行 "2017" 目 录 | | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-7 | and the first of the first 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 江苏 无锡 总机:86(510)68798988 传真:86(510)68567788 电子信箱:mail(@gztycpa.cn Wuxi. Ji ...

鹏鹞环保股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项说明 苏公 W[2025] E1268 号 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://scc.mof.eov.cn）" 报告编码:苏253R4 目 录 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 国. 江苏,无锡 机: 86 (510) 68798988 真:86(510) 68567788 子信箱:mail@gztycpa.cn Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 关于鹏鹞环保股份有限公司 | 序号 | 页码 内 容 | | --- | --- | | 1 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 1-2 | | വ | 非 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于鹏鹞环保股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐人"）作为鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"鹏鹞环保"或"公司"）2022 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对鹏鹞环保 2024 年度 内部控制自我评价报告进行了审阅核查，具体情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 保荐人指派担任鹏鹞环保持续督导工作的保荐代表人及项目组人员审阅了 公司内部控制制度，访谈公司相关人员，了解内控制度的运行情况，查阅公司股 东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三 会议事规则、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规 则等，审阅公司 2024 年度内部控制自我评价报告，对公司内部控制制度的完整 性、合理性和有效性进行了核查。 二 ...

| 6.发表专项意见情况 | | | --- | --- | | （1）发表专项意见次数 | 3次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 是 | | （2）关注事项的主要内容 | 关注事项主要关于实际控制人、信 息披露以及业绩波动，详见"二、保 荐人发现公司存在的问题及采取的 | | | 措施" | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 详见"二、保荐人发现公司存在的 | | | 问题及采取的措施" | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2024年12月17日 | | （3）培训的主要内容 | 最新监管形势下的创业板上市公司 | | | 持续监管 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、 ...

鹏鹞环保股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 经核查，公司现任独立董事钱美芳女士、陈易平先生均未在公司担任除独 立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规、规范性文件及公司《独立董事制度》中关于独立董事的任职资格及 独立性的要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要 求，鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事 钱美芳女士、陈易平先生的独立性情况进行了评估，出具如下专项意见： 2025 年 4 月 28 日 鹏鹞环保股份有限公司董事会 ...

各位股东及股东代表： 本人作为鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事，在 2024 年 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、 规范性文件和公司章程制度的要求，认真履行独立董事的职责，维护公司整体利益和股东的合 法权益，充分发挥了独立董事和各专门委员会委员的作用。现将本人 2024 年度履职情况报告 如下： 一、独立董事基本情况 本人陈易平，1971 年 3 月出生，南京大学法律专业硕士学历。1995 年 4 月至 1996 年 12 月任无锡东华律师事务所实习律师/律师；1997 年 1 月至 2003 年 6 月先后于无锡天柱律师事 务所、无锡英特尔律师事务所、江苏居和信律师事务所任律师；2003 年 7 月至 2005 年 12 月 任江苏沁园春律师事务所律师、合伙人；2006 年至今任江苏瑞莱律师事务所主任律师。自 2022 年 5 月起担任公司独立董事。 ...

一、关于《关于 2024 年度利润分配预案的议案》的审核意见 鹏鹞环保股份有限公司 第四届董事会第三次独立董事专门会议审核意见 根据《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、部门规 章、规范性文件的规定，鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 28 日召开第四届董事会第三次独立董事专门会议，会议应到独立 董事 2 人，实到独立董事 2 人，独立董事钱美芳女士担任会议召集人并主持本 次会议。经与会独立董事审议，会议就以下事项发表审核意见如下： 四、关于《关于 2025 年度公司向金融机构申请综合授信额度的议案》的 审核意见 2025 年度公司及控股子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度，符合 公司业务发展的实际需要。我们同意该议案，并同意提交董事会审议。 五、关于《关于接受关联方提供担保暨关联交易的议案》的审核意见 为支持公司发展，保障金融机构授信的顺利实施，公司关联方拟为公司及 子公司向银行等金融机构申请授信额度无偿提供连带责任 ...