上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 鹏鹞环保股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售条件成就及回购注销相关事项 之 独立财务顾问报告 证券简称：鹏鹞环保 证券代码：300664 2024 年 4 月 1 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、限制性股票激励计划授权与批准 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 8 | | 六、备查文件及咨询方式 | 13 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 鹏鹞环保 、本公 | | | | --- | --- | --- | | 司、公司、上市公 | 指 | 鹏鹞环保股份有限公司 | | 司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 鹏鹞环保股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 划、《激励计划》 | | | | 限制性股票、第一 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | 类限制性股票 | | 本激励计划规定的解除限售条件后 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于鹏鹞环保股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"，"保 荐机构"）作为鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"鹏鹞环保"或"公司"）2022 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对鹏鹞环保 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意鹏鹞环保股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2718 号）核准，公司本次向特定对象发 行人民币普通股（A 股）64,377,682 股，发行价格为人民币 4.66 元/股，募集资金 总额为人民币 299,999,998.12 元，扣除与发行有关的费用人民币 9,884,905.66 元 后，募 ...

鹏鹞环保股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 鹏鹞环保股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 经核查，公司现任独立董事钱美芳女士、陈易平先生均未在公司担任除独 立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规、规范性文件及公司《独立董事制度》中关于独立董事的任职资格及 独立性的要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要 求，鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事 钱美芳女士、陈易平先生的独立性情况进行了评估，出具如下专项意见： ...

证券代码：300664 证券简称：鹏鹞环保 公告编号：2024-025 鹏鹞环保股份有限公司 关于 2024 年度公司向金融机构申请综合授信额度 并接受关联方提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开的第四届 董事会第十七次会议审议通过了《关于 2024 年度公司向金融机构申请综合授信额 度的议案》《关于接受关联方提供担保暨关联交易的议案》，现将有关事项公告如下： 一、向金融机构申请综合授信额度并接受关联方提供担保情况概述 1、向金融机构申请综合授信额度情况 根据公司 2024 年度经营计划及业务发展的需要，为确保公司充足的流动资金， 2024 年度公司及控股子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币 25 亿元的 综合授信额度，期限为自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东 大会召开之日止，主要用途如下： | 序号 | 授信金融机构 | 2024 年综合授信额度/万元 | | --- | --- | --- | | 1 | ...

鹏鹞环保股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年度，鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）及公司 《章程》《监事会议事规则》等有关规定要求，从维护股东合法权益出发，立足于公司既有经 营规范程序，审慎进行监督工作，密切关注企业经营中可能存在的风险，全面履行了对公司董 事会成员、公司高级管理人员的监督职能，推进了公司的规范化运作，保证了公司及股东的合 法权益，对企业的可持续规范发展提供了可靠保障。 一、2023 年公司监事会召开情况 5、第四届监事会第十次会议于 2023 年 8 月 10 日召开，审议并通过了《2023 年半年度报 告（全文及摘要）》。 6、第四届监事会第十一次会议于 2023 年 10 月 26 日召开，审议并通过了《2023 年第三 季度报告》《关于调整 2023 年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票的议 案》。 7、第四届监事会第十二次会议于 2023 年 12 月 31 日召开，审议并通过了《关于全资子公 司签订特许经营合同终止协议的议案》。 ...

第一条 为进一步规范鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护公司及股东利益， 提高公司审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法 规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，指公司根据相关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制审计 报告等行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审 计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘的会计师事务所应当至少同时具备下列条件： 鹏鹞环保股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （一）依法设立，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四 ...

证券代码：300664 证券简称：鹏鹞环保 公告编号：2024-019 鹏鹞环保股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 14 日以专人送达 方式向公司全体 3 名监事发出了关于召开公司第四届监事会第十四次会议的通知， 会议于 2024 年 4 月 24 日在宜兴市高塍镇工业集中区鹏鹞环保股份有限公司 1101 会议室以现场和通讯表决相结合方式召开。 本次监事会应出席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议由监事会主席陈永 平先生主持。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 会议审议并通过议案如下： 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的 《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票同意、0 票弃权、0 票反对。 三、审议通过《2024 年第一季度报告（全文）》 监事会对董事会编制的《2024 年第一季度报告》进 ...

鹏鹞环保股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度财务报表审计情况 公司 2023 年度财务报表已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准 无保留意见的审计报告。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）发表审计意见如下： 我们审计了鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"鹏鹞环保"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公 司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和合 并及母公司现金流量。 2023 年 2022 年 本年比上年增 减 2021 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 2,076,713,711.8 5 1,881,801,836. 36 1,881,801,836. 36 10.36% 2,093,114,360.69 2,093,114,360. 69 归属于上市公司 ...

鹏鹞环保股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （陈易平） 各位股东及股东代表： 本人作为鹏鹞环保股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事，在 2023 年 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、 规范性文件和公司章程制度的要求，认真履行独立董事的职责，维护公司整体利益和股东的合 法权益，充分发挥了独立董事和各专门委员会委员的作用。现将本人 2023 年度履职情况报告 如下： 一、独立董事基本情况 本人陈易平，1971 年 3 月出生，南京大学法律专业硕士学历。1995 年 4 月至 1996 年 12 月任无锡东华律师事务所实习律师/律师；1997 年 1 月至 2003 年 6 月先后于无锡天柱律师事 务所、无锡英特尔律师事务所、江苏居和信律师事务所任律师；2003 年 7 月至 2005 年 12 月 任江苏沁园春律师事务所律师、合伙人；2006 年至今任江苏 ...

证券代码：300664 证券简称：鹏鹞环保 公告编号：2024-027 鹏鹞环保股份有限公司 关于回购注销 2023 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 在公司网站进行了公示。监事会于 2023 年 2 月 22 日发布了《监事会关于 2023 年 限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 3、2023 年 2 月 27 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公 司〈2023 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事 会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 4、2023 年 2 月 27 日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七次 会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2023 年 2 月 27 日为授予日，以 2.72 元/股的授予价格向符合授予条件的 123 名激励对象授予 2,345.00 万股限制性股票。监事会 ...