国泰海通证券股份有限公司 1 | 8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | --- | --- | | 9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；检查相关的董事会记录、 | | | 审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制 | | | 度 | | | 1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | 部门（如适用） | | | 2．是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立 6 √ | | | 内部审计部门（如适用） | | | 3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 | √ | | 适用） | | | 4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 | √ | | 审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内 ...

一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳欣锐科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕439 号）批准，公司向特定对 象发行股票 37,420,103 股，发行价格为人民币 36.33 元/股，募集资金总额为人民 币 1,359,472,341.99 元，扣除发行费用人民币 20,645,830.33 元（不含增值税）， 募集资金净额为人民币1,338,826,511.66元，其中增加股本人民币37,420,103元， 增加资本公积人民币 1,301,406,408.66 元。上述募集资金已于 2023 年 6 月 29 日 到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验并出具了《验资报告》 （信会师报字[2023]第 ZI10559 号）。 国泰海通证券股份有限公司 关于深圳欣锐科技股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、保荐机构）作为深圳欣 锐科技股份有限公司（以下简称"欣锐科技"或"公司"）2022 年度向特定对象发行 股票的持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 市 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于深圳欣锐科技股份有限公司 2024年持续督导培训工作报告 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"）作为深圳欣锐科技股份 有限公司（以下简称"欣锐科技"）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定，于 2025 年 4 月 18 日对欣锐科技的主要董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员 等相关人员进行了培训，现将本次培训情况汇报如下： 一、主要培训基本情况 （一）培训时间 本次培训的时间为 2025 年 4 月 18 日。 （二）培训对象 本次培训的对象为欣锐科技的主要董事、监事、高级管理人员、中层以上管 理人员等相关人员。 （三）培训人员 国泰海通指派张贵阳具体负责本次培训工作。张贵阳先生，保荐代表人，会 计专业硕士。曾主持或参与广济药业（000952.SZ）非公开发行项目、比音勒芬 （002832.SZ）公开发行可转债项目、大禹节水（300021.SZ）公开发行可转债项 目、首华燃气（300483.SZ）向不特定对象发行可转债项目、中际旭创（300308.SZ） 向特定对象发行股票项目、大禹节水（3000 ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 深圳欣锐科技股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 5-00120 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2025]第 5-00120 号 深圳欣锐科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及 ...

关于深圳欣锐科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"本保荐机构"）作为深 圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"或"欣锐科技"）向特定对象发行 A 股 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对欣锐科技使用闲置 自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的概述 国泰海通证券股份有限公司 （一）投资目的 在不影响正常经营及风险可控的前提下，将资金存量高效运作，提升资金资 产保值增值能力，为公司与股东创造更大的收益。 （二）投资额度 公司进行现金管理的额度为不超过人民币 4 亿元，在此额度范围内资金可以 循环使用。 （三）投资产品品种 公司及控股子公司向商业银行及其他金融机构购买一年以内（含一年）或可 随时赎回的理财产品；理财交易的标的为较低风险、流动性好的产品，且其预期 收益高于同期人民币存款利率，包括但不限于理财产品、收益凭证、结构性存款 以及其他投资产品等；不用于股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财 产 ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 深圳欣锐科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 5-00121 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信审字[2025]第 5-00121 号 深圳欣锐科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深 圳欣锐科技股份有限公司（以下简称欣锐科技公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于深圳欣锐科技股份有限公司 募集资金 2024 年度存放与使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作为深圳 欣锐科技股份有限公司（以下简称"欣锐科技"、"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《上市公司监管指引第 2 号—上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对欣锐科技 2024 年度募集资 金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、2021 年向特定对象发行股票 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 深圳欣锐科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]2811 号）批准，公司向特定对象发行股票 8,714,526 股，发行价格为人民 币 29.25 元/股，募集资金总额为人民币 254,899,885.50 元，扣除发行费用人民 ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关 | 是，已督导公司维护健全各项规 | | 联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） | 章制度 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，公司已有效执行相关规章制 | | | 度 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 | | 5、现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1 次 ...

深圳欣锐科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 谭岳奇，1971 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2002 年毕业于武 汉大学法学院，博士研究生。1993 年 7 月至 1996 年 8 月就职于中国保险管理干 部学院，担任教师；1996 年 9 月至 2002 年 7 月就读于武汉大学法学院；2002 年 7 月至 2004 年 4 月，就职于广东星辰律师事务所，担任律师；2004 年 4 月至 2008 年 10 月，就职于广东圣天平律师事务所，担任律师；2008 年 10 月至 2010 年 4 月，就职于广东国辉律师事务所，担任律师；2010 年 4 月至今，就职于北京中银 （深圳）律师事务所，担任律师合伙人；2017 年 3 月至今，中银-力图-方氏（横 琴）联营律师事务所，担任发起人；2021 年 6 月至今，任深圳市安泰科清洁能源 股份有限公司独立董事。2021 年 9 月至今，担任本公司独立董事。 （二）独立性情况说明 2024 年度独立董事述职报告（谭岳奇） 各位股东及股东代表: 作为深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届及 ...

深圳欣锐科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（陈丽红） 各位股东及股东代表: 作为深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"或"欣锐科技"）的独 立董事，在 2024 年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规及公司《独立董事工作制度》的要求履行了独立董事职责，谨慎、认真、勤 勉地行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司在 2024 年度的发展状况，积极出席公司 2024 年召开的相关会议，认真审议董事会 各项议案并发表了独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公 司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度本人任职期间履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈丽红，1978 年 10 月出生，中共党员，中南财经政法大学会计学院教授， 博士生导师，CPA 非执业会员。2000 年获武汉理工大学管理学会计系管理学学士 学位，2003 年获武汉理工大学管理学会计系管理学硕士学位，20 ...