债券与转股 - 2023年10月10日发行800.00万张可转换公司债券[3] - 初始转股价格为33.63元/股[6] - 2024年3月13日起转股价格修正为27.80元/股[6] - 2024年5月23日转股价格由27.80元/股调整为27.48元/股[4] - 2024年5月14 - 22日停止转股，5月23日起恢复转股[9] 现金分红 - 以108,043,997股为基数，每10股派现3.239617元，共派现金红利35,002,122.08元[8] - 每股派送现金股利0.32元/股[9]

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-43 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于实施权益分派期间"翔丰转债"暂停转股 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 转股时间：2024 年 4 月 16 日至 2029 年 10 月 9 日（如遇法定节假日或休息 日延至其后的第 1 个工作日） 暂停转股时间：2024 年 5 月 14 日至 2023 年度权益分派股权登记日 恢复转股时间： 2023 年度权益分派股权登记日后的第一个交易日 鉴于上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 9 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案 的议案》，公司将根据相关规定实施 2023 年度权益分派。根据《深圳市翔丰华 科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中"转 股价格的调整方式及计算公式"（详见附件）条款的约定，自 2024 年 5 月 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-42 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于 5%以上股东可转换公司债券解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 5%以上股东钟英浩 女士于 2023 年 11 月 9 日将所持的公司部分可转换公司债券（以下简称"可转 债"）办理了质押业务，具体详见公司于 2023 年 11 月 10 日披露的《关于控股 股东、实际控制人及 5%以上股东可转换公司债券质押的公告》（公告编号：2023- 104）。 近日，公司收到 5%以上股东钟英浩女士的通知，获悉钟英浩女士将其持有 的部分可转债分批办理了解除质押业务，截止 2024 年 5 月 10 日，钟英浩女士可 转债累计解除质押共 476,800 张，合计占公司可转债剩余数量比例为 5.96%，尚 未解除质押的可转债为 0 张，占公司可转债剩余数量比例为 0%。具体情况如下： | | 是否为控股 | 本次解 除 | 占公司可 | | | | | ...

2024 第一条 为规范上海市翔丰华科技股份有限公司(以下简称"翔丰华" 或"公司") 2024 年员工持股计划(以下简称"本员工持股计划"、"持股 计划"或"本计划")的实施，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称" 《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称"《指导意见》 ")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》(以下简称"《自律监管指引第 2 号》")等有关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《上海市翔丰华科技股份有限公司章程》(以下简称" 《公司章程》")《上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年员工持股计划( 草案)》(以下简称"员工持股计划草案"或"本计划草案")的规定，特制 定《上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》(以下 简称"本管理办法")。 (三) 风险自担原则 员工持股计划所遵循的基本原则 (一) 依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真 实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 转债代码：123225 债券简称：翔丰转债 国泰君安证券股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年第三次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二四年五月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《深圳市翔丰华科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之 债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《深圳市翔丰华科技股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集 说明书》"）《关于完成工商变更登记的公告》《上海市翔丰华科技股份有限公 司章程》等相关规定、公开信息披露文件以及上海市翔丰华科技股份有限公司（以 下简称"发行人"、"公司"、"翔丰华"）提供的相关资料等，由本次债券受 托管理人国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 法律意见书 二〇二四年五月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 致：上海市翔丰华科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受上海市翔丰华科 技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，就贵公司 2023 年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"）召开的有关事宜，根据《中华人民 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-41 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）下午 15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 9 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 9 日上午 09:15-2024 年 5 月 9 日下午 15:00 期间的任意时间。 2、召开地点：上海市宝山区萧云路 635 弄 11 号（A7 栋）会议室。 通过网络投票的股东 6 人，代表股份 1,724,325 股，占上市公司总股份的 1.5960％。 中小股东出席 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-40 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人可转换公司债券解除质押的公 告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | | | （张） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 周鹏伟 | 是 | 578,350 | 7.23% | 2023 年 | 11 日 | 月 9 | 2024 | 年 4 日 | 月 | 26 | 兴银理财 有限责任 | | | | 578,350 | 7.23% | 2023 年 | 11 日 | 月 9 | 2024 | 年 5 | 月 | 7 日 | 公司 | | 合计 | - | 1,156,7 | 14.46% | | - | | | - | | | - | | | | 00 | | | | | | | | | | 注：占公司可转债比例以 2024 ...

业绩相关 - 2023年公司业绩下滑受行业周期性变动等因素影响[2][6] - 2023年公司研发费用减少，研发转换率为0[10] - 2023年研发费用减少主因是研发领料和股权激励费用减少[10] 用户数据 - 截止2024年4月30日，公司股东户数为25,806户[4] - 2023年公司第一大客户由比亚迪变更为LG新能源，仍向比亚迪供货[3] 未来展望 - 一季度行业逐渐去库存，二季度产销数据关注后续公告[9] - 当前负极材料价格在历史底部区间，下降空间较小[9] 新产品和新技术研发 - 公司硅基负极材料产品处于客户测试阶段，具备产业化基本条件[4] - 公司储备有可用于半固态、固态电池的负极材料生产技术，尚未量产[6][8][10] - 公司硅碳负极材料正在跟清陶能源配套中试[10] - 公司与清陶能源在固态/半固态电池高比容负极材料方面达成战略合作[10] 市场扩张和并购 - 四川遂宁蓬溪县在建6万吨高端人造石墨负极材料一体化项目[1][5] - 福建募投项目已达产，宝山碳峰科创园项目正积极推进[1][4] - 公司拟收购鼎丰碳素延伸产业布局、优化业务结构[9] 其他新策略 - 公司内部通过提升技术工艺、优化生产工序降本增效[9] 其他数据 - 截至2023年末，公司负极材料年产能80164吨[4] - 2023年10月公司发行可转换公司债券8亿元[6] - 公司实际控制人周鹏伟先生持有公司14.29%的股份[8] - 公司是清陶能源战略合作供应商，批量供货石墨负极材料[10]

财报与说明会安排 - 公司2023年年度报告及摘要于2024年4月18日刊登于巨潮资讯网[1] - 公司定于2024年5月7日15:00 - 17:00在全景网举办2023年度业绩说明会[1] 说明会参与方式 - 业绩说明会采用网络远程方式，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与[1] 出席人员 - 出席业绩说明会人员有董事长周鹏伟等[1] 问题征集 - 投资者可于2024年4月30日15:00前访问全景网征集问题[2] - 公司将在业绩说明会上回答投资者普遍关注的问题[2]