董事会秘书聘任 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘，任期三年，届满可续聘[4] - 应具备大专及以上学历，部分情形人士不得担任[6] - 公司需在上市后或原任离职后三个月内聘任[9] - 聘任需向深交所报送董事会推荐书等资料[10] - 聘任时同时聘任证券事务代表，其应取得资格证书[11] 董事会秘书解聘 - 需有充分理由，特定情形应在一个月内解聘[11][12] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、股权管理、投资者关系管理等事务[18,19,20] - 协助董事会加强公司治理机制建设[22] - 负责公司规范运作培训事务[26] 证券事务代表 - 由董事长提名，董事会聘任[24] - 需参加培训并取得董事会秘书资格证书[23] 其他规定 - 董事会秘书空缺超三个月，董事长代行职责，六个月内完成聘任[21] - 公司召开重大事项会议应告知其列席并提供资料[29] - 应签订保密协议，离任前接受审查并移交事项[12][30] - 公司保证其按要求参加深交所培训[32] - 本细则自董事会审议通过之日起实施及修改[40]

青岛德固特节能装备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理细则，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《青岛 德固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本议事规则。 第二条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事（即不包 括独立董事）；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事 的1/3以上提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员 ...

第一条 为加强青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"）重大 事项内部报告管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，确保公司信息披 露及时、准确、真实、完整，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规，以及《青岛德 固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《青岛德固特 节能装备股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际，特 制订本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的人 员，应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度所称报告义务人主要包括： 青岛德固特节能装备股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 （一）公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其一致行动人及本 制度约定的其他股东； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司各部门负责人、各分/子公司负责人； （四）公司其他由于所任公 ...

会计师事务所聘请 - 过半数独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[7] - 选聘应经审计委员会审核，报董事会和股东会审议[2] - 可采用竞争性谈判、公开招标等方式[8] - 与事务所聘期一年，可续聘[12] 审计费用 - 质量管理水平分值权重应不低于40%，审计费用报价分值权重应不高于15%[9] - 审计费用较上一年度下降20%以上应说明情况[13] 审计人员规定 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后连续5年不得参与[14] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[14] 改聘相关 - 出现特定情况应改聘事务所[16] - 审计委员会审核改聘提案时应约见并评价质量[18] - 董事会审议通过后通知股东会和事务所[18] - 股东会表决时事务所可陈述意见[18] 审计委员会职责 - 负责选聘及监督审计工作[7] - 了解事务所主动终止原因并报告[18] - 关注变更事务所等多种情况[20] - 严重违规事务所经股东会决议不再被选聘[20]

对外投资审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等五项标准之一，应经董事会审议通过后提交股东会审议[7] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五项标准之一，应经董事会审议[9] - 除特定需审议事项外，其他投资事项由总经理审批，但证券投资等除外[9] - 股东会审批公司中长期和年度投资计划[9] - 公司运用资产对主营业务以外投资，按《公司章程》有关决策权限审批[9] - 对外投资设立公司，以协议约定全部出资额为标准适用审批决策程序[10] - 证券投资等事项应由董事会或股东会审议批准，不得授予个人或经营管理层[10] - 对外投资先由有关部门提建议报总经理初审，再编制材料提交，由股东会、董事会审批[11] - 重大投资项目可单独聘请专家或中介机构进行可行性分析论证[11] 融资审批 - 财务部会同证券部拟订融资方案，明确内容并估计成本和风险[14] - 单个债务性融资项目或十二个月内累计融资金额低于公司最近一期经审计净资产10%或单笔数额在5000万元以下，由总经理审批[15] - 单个债务性融资项目或十二个月内累计融资金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过8000万元，提交董事会审议[15] - 单个债务性融资项目或十二个月内累计融资金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过10000万元，提交股东会审议[15] 融资工作分工 - 资产财务部拟定年度及中长期融资方案并负责债务性融资具体工作[20] - 证券部进行权益性融资及发行债券融资方案可行性调研并负责具体工作和信息披露[20] 监督检查 - 审计部对融资活动进行内部控制监督检查[23] 财务核算与审计 - 财务部对对外投资活动进行财务记录和会计核算[25] - 审计部门对被投资单位进行定期或专项审计[25] 信息披露 - 对外投资、融资事项由董事会秘书负责信息披露[27] - 披露交易事项需向深圳证券交易所提交公告文件等相关文件[27]

子公司管理 - 单项30万元重大损失需上报公司[5] - 年度结束后2个月内开经营财务分析会[5] - 月度结束后10日内报月度财报及分析报告[23] - 季度等结束后按规定时间提交财报及总结报告[23] - 对审计报告有异议3个工作日内书面申诉[17] 考核与架构 - 考核以自然公历年度为单位[19] - 除总经理外人员年度考核办法12月底前确定[20] - 原则上不设董事会、监事会，设执行董事和监事[4] 资金管控 - 银行借款总额控制，借款前书面上报征得同意[15]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理结构、加强与投资者沟通[2] 管理原则 - 投资者关系管理原则包括合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等多方面[6] - 沟通方式有定期报告、股东会、互动易平台等多种[5] 沟通保障 - 设立投资者联系电话并保证线路畅通，变更及时公布[7] - 在官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者诉求[8] 说明会要求 - 特定情形按规定召开投资者说明会[9] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会并提前征集问题[10] 职责分工 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[12] - 工作职责包括拟定制度、处理诉求等多方面[13] 人员培训 - 培训员工投资者关系管理知识，重大活动可专门培训[14] 信息管理 - 董秘和证券部人员关注媒体信息并反馈给董事会及管理层[15] - 不得在投资者关系活动中透露未公开重大信息等[15] - 按规定履行信息披露义务，指定媒体需在证监会指定中选[15] - 发布重大信息后及时报告并次日开市前披露[15] - 投资者关系活动结束后两交易日内编制记录表并在指定媒体披露[15] 调研管理 - 相关人员接受调研前知会董秘，董秘原则上全程参加[16] 档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案并记录活动情况[16] 制度实施 - 制度由公司董事会解释、修订并审议通过后实施[18]

青岛德固特节能装备股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善青岛德固特节能装备股份有限公司（下称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）等有关法律、法规、 规范性文件以及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、 《青岛德固特节能装备股份有限公司独立董事工作规则》及《青岛德固特节能装 备股份有限公司信息披露事务管理制度》等相关规定，结合公司年报编制和披露 实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后 60 日内，公司总经理应当向独立董事汇报公司 本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，必要时安排独立 董事对有关重大问题进行实地考察；公司财务总监应当向独立董事汇报本年度的 财务状况和经营成果情况。 第四条 独立董事应 ...

总经理设置与任期 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，总经理班子是日常经营管理中心[4] - 总经理每届任期三年，连聘可连任[4] 任职限制 - 犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾五年等情况不得担任总经理[6] 总经理职责与工作 - 主持公司生产经营管理，组织实施董事会决议并报告工作[12] - 应向董事会定期或不定期报告工作，内容涵盖多方面[20] 会议相关 - 总经理办公会议由总经理、副总经理等组成，需提前1天通知[16] - 会议应有完整记录并归档，参会人员遵守保密规定[17][18] 其他规定 - 总经理可提前辞职，离任需离职审计[7] - 细则自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释修改[22]

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、自然人及一致行动人为公司关联人[5] - 与公司或关联人签署协议后未来十二个月内符合关联人情形的视同为公司关联人[7] - 过去十二个月内曾符合关联人情形的视同为公司关联人[7] 关联交易审议 - 公司与关联人交易（提供担保除外）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上应提交股东会审议[9] - 公司与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，或与关联自然人交易超30万元应提交董事会审议[9] - 公司与关联法人交易低于300万元或占最近一期经审计净资产绝对值低于0.5%，或与关联自然人交易低于30万元由总经理批准[9] 关联担保审议 - 公司为关联人提供担保应经董事会审议通过后披露并提交股东会审议[11] - 公司为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[11] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，决议须经非关联董事过半数通过[14] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，其股份不计入有效表决权总数[14] - 关联交易事项需经出席股东会的非关联股东所持表决权二分之一以上通过[15] 关联交易披露 - 公司向关联人购买资产成交价相比账面值溢价超100%且交易对方未提供盈利担保等承诺，公司需说明原因等[24] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易应及时披露[26] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易应及时披露[26] 独立董事审议 - 独立董事专门会议审议关联交易需全体独立董事半数以上同意[26] 日常关联交易 - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议及披露义务[32] - 首次发生的日常关联交易，公司应订立书面协议并按交易金额提交董事会或股东会审议[29] - 已审议通过且执行的日常关联交易协议，主要条款未变在定期报告披露，变化或期满续签需重新审议[29] 关联交易管理 - 公司披露关联交易由董事会秘书负责，需向深交所提交多种文件[27] - 公司关联交易公告应包含交易概述、独立董事意见、定价政策等内容[28] - 日常关联交易协议按交易金额提交董事会或股东会审议，无具体金额提交股东会[30] - 公司可预计当年度日常关联交易总金额并审议披露，超预计需重新审议[30] - 公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[30] 关联财务资助 - 公司不得为部分关联人提供财务资助，向关联参股公司资助有条件限制[31] 关联交易计算原则 - 连续12个月内与同一关联人或相关交易按累计计算原则适用规定[31] 关联交易豁免 - 部分关联交易可豁免提交股东会审议，如公开招标等[33] - 部分交易可免于按关联交易方式履行义务，如现金认购等[33] 关联交易文件保存 - 关联交易决策记录等文件由董事会办公室保存，期限不少于十年[35] 制度实施与解释 - 本制度由公司董事会负责解释，自股东会审议通过之日起实施[37] 制度术语说明 - 本制度中“以上”等含本数，“不满”等不含本数[37]