股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[8] - 新增无限售条件股份当年度可转25%，新增有限售计入次一年度基数[9] - 离婚分配股份后减持，双方任期内和届满后六个月内每年转不超25%[8] 减持披露要求 - 集中竞价或大宗交易减持，首次卖出前15个交易日报告披露计划，每次区间不超三月[13] - 减持完毕2个交易日报告公告，未实施或未完毕在区间届满后2个交易日报告公告[14] 特殊情况披露 - 股份被法院强制执行，收到通知后2个交易日披露[14] 禁止转让时段 - 上市交易之日起1年内、离职后半年内不得转让[7] - 年报、半年报公告前十五日内，季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[8] 变动报告与处理 - 股份变动2个交易日内向董事会秘书报告公告[15] - 违规买卖董事会收回收益并披露情况[15] 股份锁定规则 - 上市已满一年，年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[19] - 上市未满一年，新增股份按100%自动锁定[19] 可转让额度计算 - 每年首个交易日，可转让额度按上年末持股基数25%计算[19] - 账户持股余额不足一千股，可转让额度为持股数[19] 限售与解限 - 限售股满足条件可申请解除限售[20] - 特定情形设限应申请登记为有限售条件股份[20]

新策略 - 2024年10月24日董事会通过修改经营范围并修订《公司章程》议案，待股东大会审议[2] - 变更后经营范围许可项目增配电业务，一般项目新增环保与节能服务[2][3] - 授权管理层办理工商变更登记，有效期至变更完毕[3] - 修订后《公司章程》将在股东大会通过后披露于巨潮资讯网[4]

一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十一次会 议于2024年10月24日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于2024年10月22日 以邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持， 全体监事一致同意豁免本次会议的通知时限，会议应出席监事3名，实际出席监 事3名，因工作原因监事颛海涛先生以通讯方式出席。公司部分高级管理人员列 席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： 1、第三届监事会第二十一次会议决议。 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司监事会 2024 年 10 月 28 日 具体内容详 ...

财务数据关键指标变化 - 营业收入 - 本报告期营业收入2.72亿元，同比增长13.58%；年初至报告期末为8.93亿元，同比增长110.39%[2] - 营业收入较上期增长110.39%，主要系项目收入增加[7] - 2024年前三季度，公司营业总收入8.93亿元，较上期的4.24亿元增长110.40%[18] 财务数据关键指标变化 - 净利润 - 本报告期归属上市公司股东净利润1953.77万元，同比下降26.59%；年初至报告期末为5132.24万元，同比增长58.18%[2] - 净利润为51322410.67元，上年同期为31674198.86元[19] - 归属于母公司股东的净利润为51322420.47元，上年同期为32446423.17元[19] 财务数据关键指标变化 - 资产与权益 - 本报告期末总资产19.36亿元，较上年度末增长11.14%；归属上市公司股东所有者权益8.47亿元，较上年度末增长0.59%[2] - 截至2024年9月30日，公司资产总计19.36亿元，较期初的17.42亿元增长10.91%[16] - 流动资产中，应收账款期末余额5.08亿元，较期初的3.34亿元增长52.07%[15] - 非流动资产中，固定资产期末余额2.33亿元，较期初的2.08亿元增长11.81%[16] - 流动负债中，应付账款期末余额3.33亿元，较期初的2.28亿元增长46.36%[16] - 非流动负债中，应付债券期末余额3.28亿元，较期初的3.20亿元增长2.71%[17] - 所有者权益中，归属于母公司所有者权益合计8.47亿元，较期初的8.42亿元增长0.59%[17] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 年初至报告期末非经常性损益合计202.49万元[3] 财务数据关键指标变化 - 金融资产与应收账款 - 交易性金融资产较年初减少45.93%，主要系本期理财产品赎回大于申购[6] - 应收账款较年初增长52.07%，主要系业务增长导致[6] 财务数据关键指标变化 - 营业成本 - 营业成本较上期增长131.50%，主要系项目成本增加[7] - 2024年前三季度，公司营业总成本8.34亿元，较上期的3.79亿元增长119.28%[18] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额较上期减少31.31%，主要系业务增长所致[8] - 投资活动产生的现金流量净额较上期增长123.70%，主要理财产品赎回增加所致[8] - 销售商品、提供劳务收到的现金为601407397.51元，上年同期为350035466.62元[20] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 170299281.16元，上年同期为 - 129687991.97元[20] - 投资活动产生的现金流量净额为62221442.77元，上年同期为 - 262482708.15元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 1377205.92元，上年同期为417513399.57元[21] - 现金及现金等价物净增加额为 - 109455044.31元，上年同期为25342699.45元[21] - 期末现金及现金等价物余额为287588600.03元，上年同期为344337645.18元[21] 财务数据关键指标变化 - 其他利润指标 - 2024年前三季度，公司营业利润5475.54万元，较上期的3397.63万元增长61.16%[18] - 利润总额为55353169.61元，上年同期为33887320.56元[19] 财务数据关键指标变化 - 利息费用 - 2024年前三季度，公司利息费用1.27亿元，较上期的6381.43万元增长99.72%[18] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 基本每股收益为0.34元，上年同期为0.2元[19] 股东信息 - 股东总数 - 报告期末普通股股东总数为15,496[9] 股东信息 - 股东持股比例与数量 - 罗传奎持股比例23.66%，持股数量35,424,000股；上海能辉投资控股持股比例21.38%，持股数量32,000,000股[9] - 浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例6.75%，持股数量10,098,100股；温鹏飞持股比例5.89%，持股数量8,809,600股[9] - 张健丁持股比例2.52%，持股数量3,766,400股；王云兰持股比例2.00%，持股数量3,000,000股[9] - 浙江海宁众辉投资管理合伙企业（有限合伙）持股比例1.78%，持股数量2,665,270股；孔悫持股比例1.47%，持股数量2,200,100股[9] - 苏运江持股比例0.35%，持股数量528,990股；厦门宁水私募基金管理有限公司－宁水金溪荷御一号私募证券投资基金持股比例0.31%，持股数量459,200股[9] - 前10名无限售条件股东中，上海能辉投资控股有限公司持有32,000,000股，浙江海宁同辉投资管理合伙企业（有限合伙）持有10,098,100股[9] 股东信息 - 限售股份情况 - 2024年8月19日，5名股东部分首次公开发行前已发行股份解除限售，解除限售股份数量90,098,100股，占总股本60.1895%，实际上市流通54,098,100股[13] - 限售股份期初总数90,698,100股，本期解除90,146,850股，本期增加36,000,000股，期末36,551,250股[12] 股东信息 - 实际控制人变更 - 2024年8月18日，罗传奎、温鹏飞、张健丁解除一致行动关系，公司实际控制人变更为罗传奎[14]

担保情况 - 2024年为贵州能辉提供连带责任保证担保[3] - 2024年为子公司提供不超49500万元担保额度[4] - 7月和10月两次调整担保额度预计，总额不变[5] 数据相关 - 截至披露日，审批担保额度总计49500万元[7] - 实际担保余额2654.28万元，占净资产比例3.16%[7] 其他 - 公司无逾期、涉诉担保[7] - 公告日期为2024年10月18日[10]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：董事长罗传奎先生。 6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 （1）现场会议召开时间：2024 年 10 月 16 日（星期三）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 10 月 16 日（星期三）； 通过深圳证券交易所（以下简称" ...

致：上海能辉科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会的 法律意见书 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第五次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料，听取了公 司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有 关法律事项出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集与召开程序 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2024 年 10 月 1 日公告了 召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开时间、召开方式、 股权登记日、出席对象、现场会议召开地点、审 ...

公司信息 - 公司证券代码为301046，简称为能辉科技，债券代码为123185，简称为能辉转债[1] 公告事项 - 2024年10月1日披露《独立董事候选人声明与承诺（钟勇）》并补充更正[2] - 更正“本人不是受刑事或行政处罚人员”选项为“是”[2] - 更正后声明文件同日在巨潮资讯网披露[2] - 公告发布时间为2024年10月8日[4]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）现将2024年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公 告如下： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月31日向不特定对象发行了 3,479,070张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值100元，发行总额 34,790.70万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含 原股东放弃优先配售的部分）采用 ...

人员提名 - 钟勇被提名为上海能辉科技第三届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[6][7] - 近十二个月无相关情形，近三十六个月无违规[8][9] - 担任独董公司数不超三家，在该公司任职未超六年[9][10] 承诺事项 - 承诺参加培训并取得资格证书[3] - 保证材料真实准确完整，否则担责[11] - 辞职致比例不符将持续履职[11]