内部控制制度 - 制定依据包括《公司法》《会计法》等法律法规及《公司章程》[2] - 制定与修改应遵循合法性、全面性等原则[9][10] 组织与人员 - 公司根据经营管理需要设置组织机构，新设等需审核批准[12] - 各部门管理人员应具备坚持原则等基本条件[13][14] - 招聘先考虑内部储备再面向社会，高管录用需董事会审议[25] - 薪酬体系经总经理办公会、董事会薪酬与考核委员会审核[27] 内部控制目标与活动 - 应达到建立科学机制等目标[5] - 活动涵盖销售及收款等营运环节[5] 内部控制要素 - 需考虑内部环境、风险评估等要素[6] 风险评估与应对 - 按目标设定、风险识别等程序进行[15] - 内部风险含人员素质等因素，外部风险含经济等因素[18] - 应对策略有回避、承担等[19] 控制措施 - 环境控制包括授权和人力资源管理[22] - 业务控制要求业务部门传递单据等[31] - 会计系统控制依据相关法律法规制定制度[32] - 信息传递控制分内部沟通和公开披露控制[34] 信息与沟通 - 全面收集内外部财务及非财务信息[40] - 建立多种外部沟通渠道[40][41] 监督检查与评价 - 对内部控制进行监督检查与评估，形成书面报告并处理[44] - 审计部应于年度报告披露前完成上一年度内部控制评价工作并提交报告[46] - 评价报告应经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[46] - 评价报告至少包括董事会声明等内容[51] 职责分工 - 董事会对内部控制建立健全和有效实施负责[3] - 审计委员会进行检查监督[4] - 高级管理人员落实执行[4] - 各职能部门制定完善相关制度[4] - 总经理办公室负责内部信息传递制度相关工作[35] - 董事会负责信息披露制度相关工作[35] - 审计部负责内部审计控制，向审计委员会负责[36]

董事会秘书任职 - 设一名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[2] - 候选人需符合高级管理人员任职条件[4] - 六种情况人士不得担任[5] 职责与报告 - 是公司与监管机构等指定联络人，负责沟通和递交文件[7] - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[8][9] - 可能影响股价情形，责任人应报告[10] 聘任与解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[14] - 解聘需充分理由，应向交易所报告[15] - 特定情形董事会应一月内终止聘任[15] 其他规定 - 聘任签保密协议，离任前接受审查并移交事项[15] - 原任离职后三月内聘任新秘书[16] - 空缺超三月董事长代行职责并六月内完成聘任[16] - 董事会决议违法致损失，秘书应担责，除非证明已履职[18] - 制度依国家法律等执行，由董事会解释修订[20][21] - 制度自董事会审议通过之日起生效[22]

董事候选人提名 - 单独或合计持有公司股本总额1%以上股东可提非独立董事候选人[6] - 公司董事会、持股1%以上股东可提独立董事候选人[8] 董事选举票数规则 - 选举独立董事、非独立董事选票数按相应规则计算[11] 当选条件及处理办法 - 当选董事得票需超有表决权股份总数二分之一[13] - 当选人数少于应选董事有不同处理方式[13] 细则生效 - 本细则自股东会审议通过之日起生效[18]

广东泰恩康医药股份有限公司董事会提名委员会工作细则 广东泰恩康医药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会 和高级管理人员组成，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件及《广东泰恩康医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本 细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责研究公司董事、高级管理人员人选的选择标准、任职资格、考核程 序并提出建议；负责广泛搜寻合格的公司董事、高级管理人员人选，并向董 事会提出任免建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事；一名 为非独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并 ...

广东泰恩康医药股份有限公司董事会议事规则 广东泰恩康医药股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《广东泰恩康医药股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意 ...

广东泰恩康医药股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 广东泰恩康医药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中国人民共和国公司法》、《中国人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）、《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关 法律、法规、规范性文件及《广东泰恩康医药股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《广东泰恩康医药股份有限公司信息披露制度》（以下简称 "《信息披露制度》"）等有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公 ...

广东泰恩康医药股份有限公司对外担保管理制度 广东泰恩康医药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括本公司对 控股子公司担保在内的本公司对外担保总额与本公司控股子公司对外担保总 额之和。 本制度所称公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的并且 能够产生效益的经济资源，包括流动资产、长期投资、固定资产、无形资产、 递延资产以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。 第四条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的 原则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司 第 1 页 共 11 页 广东泰恩康医药股份有限公司对外担保管理制度 为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第五条 公司为他人提供担保应当遵守《公司法》、《民法典》和其它相关 法律、法规的规定。 第一条 为了规范广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的提供担保行为，有效控制公司提供担保风险，保证公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管 指引第 8 号—上市 ...

广东泰恩康医药股份有限公司募集资金管理制度 广东泰恩康医药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开发行股票 注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 等法律、法规、规章和规范性文件以及《广东泰恩康医药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家 产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会 ...

广东泰恩康医药股份有限公司对外投资管理制度 广东泰恩康医药股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律、法规、规范性文件及《广东泰 恩康医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人 或者委托其他组织或个人进行投资的行为，包括证券投资、委托理财、风险 投资及符合法律法规规定的其他各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能 ...

广东泰恩康医药股份有限公司章程 广东泰恩康医药股份有限公司 章程 $$\Xi{\cal O}=\Xi\langle\Psi\rangle\backslash\Xi$$ 公司系由广东泰恩康药业有限公司按原帐面净资产值折股整体变更， 并由广东泰恩康药业有限公司原股东以发起方式设立；公司在汕头市市场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 9144050071228956X7。 | | | | | | 广东泰恩康医药股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护广东泰恩康医药股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）颁布的《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 第三条 公司于 2022 年 1 月 25 日经中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）注册，首次向社会公 ...