董事会会议召开 - 每年至少召开2次定期会议，提前10日书面通知全体董事[13] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集[13] - 临时会议提前5天通知，紧急情况不受通知限制[18] 董事会会议举行条件 - 需过半数董事出席方可举行[24] - 无关联关系董事过半数出席，决议经无关联关系董事过半数通过[29][31] 董事履职与委托 - 董事连续2次未出席且不委托代表视为不能履职，建议撤换[24] - 独立董事连续2次未出席且不委托解除职务[24] - 一名董事不得接受超两名董事委托[26] 专门委员会 - 成员应为单数且不少于3名[9] - 审计委员会独立董事过半数，会计专业任召集人[9] - 提名等委员会独立董事占多数并任召集人[10] 特殊事项决议 - 财务资助和对外担保需2/3以上董事同意，超权限报股东会[34] 会议表决与记录 - 二分之一以上董事认为提案不明，会议暂缓表决[35][36] - 记录包含日期、地点等内容[38] 档案保存与规则生效 - 会议档案由秘书保存10年[40] - 规则经股东会通过生效，修改由股东会批准[44][45][46]

深圳市绿联科技股份有限公司 1 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，加强公司 内部控制和风险管理，促进公司完善治理、增加价值和实现目标，根据《中华人民共和国审 计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《企业内部控制基本规范》《审计署关于内部审 计工作的规定》、中国内部审计协会制定的《中国内部审计准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规以及公司章程规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计：是指审计部门或人员应用系统的、规范的方法，对公司、 控股子公司及具有重大影响的参股公司（以下简称"子公司"）的公司治理、内部控制、风 险管理的有效性，经营活动的效益性，财务信息的真实性和完整性等进行的独立、客观地监 督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制：是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在合理保 证实现如下控制目标的过程： 第四条 公司各部门、控股子公司以及对上市公司具有重大影响的参股公司应当配合内部 审计机构履行职责，不得妨碍内部审计机构的 ...

关联交易审议标准 - 与关联自然人成交超30万元需董事会审议[10] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5%以上需董事会审议[10] - 与关联人交易（除担保）超3000万元且占净资产绝对值5%以上或为关联人担保需董事会和股东会审议[10] 交易审计评估 - 交易金额超3000万元且占净资产绝对值5%以上，股权需审计，非现金资产需评估[11][12] - 日常经营相关关联交易及现金出资按比例确定权益可不审计或评估[12] 关联交易原则及表决回避 - 关联交易应遵循诚实信用等原则，价格不偏离市场标准[2][7] - 关联董事、股东在审议关联交易时应回避表决[7][14][15] 关联交易报告及管理 - 拟进行关联交易由职能部门向总经理书面报告，总经理按权限履行程序[16] - 防止股东及其关联人占用公司资源，造成损失董事会应追责[17] 关联交易豁免情况 - 五种关联交易可豁免提交股东会审议[19] - 四种情况可免予按关联交易审议和披露[19] 办法修改生效 - 办法修改须董事会提交股东会审议，自通过生效[21]

提名委员会构成 - 成员由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 提前三天通知，紧急可随时通知[10] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[11] 委员管理 - 连续两次不出席，董事会可解除职务[6] 其他 - 会议记录保存不少于十年[11] - 表决为记名投票，通讯为签字[15] - 应搜寻人选审查并提建议[16] - 委员可查阅相关资料[20] - 细则自董事会通过生效，由董事会解释[23][24]

深圳市绿联科技股份有限公司 信息披露管理制度 （六）法律、法规和规范性文件规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、本制度以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他 相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决 策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息""重大事件"或"重大事 项"），并应保证所披露信息的真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工 作主要责任人，负责管理信息披露事务。证券事务部在董事会秘书领导下具体负 第一章 总则 第一条 为规范深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规 ...

投资决策权限 - 控股超50%企业对外投资视同公司事项[3] - 资产总额占比超50%等5种情况需股东会审议[6] - 每股收益绝对值低且达特定标准可免股东会审议[7] - 资产总额占比超10%等5种情况由董事会批准[7] - 限额标准下投资由总经理决定[8] 投资管理部门 - 财务部负责长短期投资牵头及日常事务[10][11] 交易审计评估 - 股权交易提交股东会需审计标的财报[12] - 非现金资产交易需评估[12] 投资处置 - 7种情况公司可处置对外投资[14] - 处置权限与批准权限相同[14]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管、部门及子公司负责人等[3] 差错情况与责任划分 - 年报信息披露重大差错含重大会计差错更正等[5] - 责任分直接责任和领导责任[8] 责任追究原则 - 遵循实事求是、公开公平公正等原则[5] 责任承担主体 - 董事长、总经理等对年报及财务报告承担主要责任[8] 责任追究情形与形式 - 六种情形追究责任，六种从重或加重，四种从轻等[8][10] - 追究形式包括行政和经济责任[11] 申诉复议 - 被追究者可30日内书面申诉并复议一次[13]

担保审批规定 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%，经董事会审议后提交股东会批准[4] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后担保，经董事会审议后提交股东会批准[4] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保，经董事会审议后提交股东会批准[4] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超五千万元的担保，经董事会审议后提交股东会批准[4] - 公司及其控股子公司担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后担保，经董事会审议后提交股东会批准，股东会审议时须经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[4][5] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产的30%的担保，经董事会审议后提交股东会批准[5] 审议要求 - 董事会审议对外担保事项，须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并作出决议[10] - 股东会审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案，由出席股东会的其他股东所持表决权的半数以上通过[5] 其他规定 - 公司为他人提供担保，应要求担保申请人提供反担保，且反担保提供方应具有实际履行能力[8] - 经审批的对外担保事项应订立书面合同，合同须符合相关规定[12]

股份转让限制 - 公司董事和高管上市1年内不得转让股份[5] - 离职后半年内不得转让股份[6] - 任职期间每年转让不超所持总数25%，持股不超1000股可全转[6][7] 减持规定 - 计划转让应提前十五个交易日报告披露减持计划[8] - 减持完毕与否均需按规定报告公告[8] 其他规定 - 因离婚股份减少，过出和过入方任期内及届满后6个月每年转让不超25%[9] - 董事和高管应在规定时点或期间申报个人信息[9] - 特定期间不得买卖本公司股票[10] - 违反《证券法》44条，6个月内买卖收益归公司[11]

子公司定义 - 公司持有其50%以上股权或能实际控制的公司为子公司[2] 财务报告递交 - 子公司按月、季、年向母公司递交财务报表及预算报告[8][9] 子公司管理 - 子公司经营规划须服从母公司战略[11] 信息披露与报告 - 子公司重大事项需及时报告且不得擅自披露[15][16] 审计相关 - 母公司对子公司审计，子公司需反馈并执行决定[18][19]