2026年度第一期科技创新债券发行结果 - 公司成功发行2026年度第一期科技创新债券 发行总额为人民币8亿元 注册额度自2026年1月7日起2年内有效 可分期发行 [1][2][3] - 公司此前已获董事会和股东会批准 向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币16亿元的债务融资工具 包括不超过8亿元中期票据和不超过8亿元短期融资券 但拟实际发行总量不超过8亿元 [1] 变更保荐机构及重新签订募集资金监管协议 - 公司于2026年1月8日变更保荐机构 聘请甬兴证券有限公司担任2025年度向特定对象发行股票的保荐及持续督导机构 取代原保荐机构国泰海通证券股份有限公司 [5] - 鉴于保荐机构变更 公司与子公司已分别与甬兴证券及多家银行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》 以规范募集资金管理 [6][7][8] 首次公开发行募集资金基本情况 - 公司于2022年首次公开发行人民币普通股30,707.07万股 发行价格为5.08元/股 募集资金总额为人民币1,559,919,156.00元 [7] - 扣除各项发行费用后 实际募集资金净额为人民币1,418,966,238.97元 该资金到位情况已经天健会计师事务所审验 [7] - 截至2025年12月31日 公司前次募集资金净额为141,896.62万元 与初始存放金额的差异3,492.21万元系扣减了与发行直接相关的新增外部费用 [8] 募集资金监管协议核心内容 - 协议明确了公司（甲方）、存放银行（乙方）与保荐机构甬兴证券（丙方）三方的权利与义务 协议内容与上海证券交易所范本无重大差异 [8] - 保荐机构有权指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督 并可采取现场调查、书面问询等方式 且需每半年进行一次现场检查 [9][11] - 银行需按月提供对账单并抄送保荐机构 当专户单次或12个月内累计支取金额超过5,000万元且达到募集资金净额的20%时 银行需及时通知保荐机构并提供支出清单 [10][12] - 协议自各方签署盖章之日起生效 至专户资金全部支出并销户后失效 [10][13]

公司募集资金基本情况 - 公司于首次公开发行中发行2,250.00万股人民币普通股，发行价为每股人民币49.98元，共计募集资金112,455.00万元 [2] - 扣除发行费用11,737.70万元（不含增值税）后，募集资金净额为100,717.30万元 [2] - 募集资金到位情况已经天健会计师事务所审验 [2] 募集资金投资项目变更 - 公司通过董事会及股东大会决议，将原“湖州天元技术改造升级项目”和“杭州鸿旺生产基地建设项目”变更为“天元宠物越南宠物笼具项目” [3] - 变更后，授权由在越南设立的全资子公司越旺越南有限责任公司开立募集资金专项账户进行管理 [3][4] 募集资金专项账户设立与监管协议签署 - 公司为“天元宠物越南宠物笼具项目”开立了募集资金专户，并与全资子公司越旺越南有限责任公司、中国农业银行股份有限公司河内分行及保荐机构中信证券签署了《募集资金四方监管协议》 [4] - 专项账户包括三个：美元资本金账户（账号520001411）、美元结算账户（账号520001421）、越南盾结算账户（账号520006421） [6] - 截至2026年2月12日，上述专户余额均为0 [6] - 协议规定，相关专项账户存放的募集资金金额合计不超过26,500万元人民币 [6] 四方监管协议核心条款 - 专户资金仅用于指定项目，不得存放非募集资金或用作其他用途，且不会以现金管理产品形式存放 [6] - 保荐机构中信证券有权对募集资金存放、管理和使用情况进行持续督导，包括现场调查和查询专户资料 [7] - 银行需按月（每月15日前）向公司及保荐机构提供账户对账单 [8] - 当专户单次或12个月内累计支取金额超过5,000万元人民币或600万美元或1,200亿越南盾时，银行和子公司需在付款后5个工作日内通知保荐机构 [8] - 若银行三次未及时提供对账单或未配合调查，公司有权单方面终止协议并注销专户 [9] - 协议自各方签署盖章之日起生效，至账户资金全部支出完毕且保荐机构督导期结束后失效 [10]

募集资金基本情况 - 公司于2021年7月9日在上海证券交易所科创板上市，首次公开发行人民币普通股（A股）3,325.8134万股，发行价格为21.96元/股 [2] - 本次发行募集资金总额约为73,034.86万元，扣除发行费用约7,349.03万元（不含税）后，募集资金净额约为65,685.84万元 [2] - 募集资金已由天健会计师事务所核验并专户存储，公司与保荐机构及银行签署了相关监管协议 [2] 募集资金用途变更 - 公司于2026年1月22日通过董事会决议，将原募投项目“10万吨/年多品类塑料瓶高质化再生项目”变更为“年产500万m2新型装饰建材项目” [3] - 变更募集资金投向金额为14,263.84万元，占首次公开发行募集资金净额的比例为21.72% [3] - 原募投项目账户剩余的1,787.35万元（含利息等净额）将用于支付原项目未付款项，不足部分由自有资金支付，该变更已获2026年第一次临时股东会审议通过 [3] 募集资金专项账户调整 - 因部分募投项目变更，公司与保荐机构国金证券、相关子公司及银行重新签署了《募集资金三方监管协议》 [4] - 公司同意全资子公司山东英朗环保科技有限公司在中国银行淄博分行新设募集资金专项账户，专门用于“年产500万m2新型装饰建材项目”等募集资金的存储和使用 [4] - 公司共披露了三个募集资金专户的监管协议，分别涉及中国银行淄博分行和招商银行上海分行 [4][5][8][13] 募集资金专户具体信息 - 中国银行淄博分行专户（账号244251146379）截至2026年2月9日余额为2,263.741494万元，用于“10万吨/年多品类塑料瓶高质化再生项目”和“年产500万m2新型装饰建材项目” [5] - 招商银行上海分行专户（账号533900017510658）截至2026年2月9日余额为0.087006万元，用于相同项目 [8] - 中国银行淄博分行新设专户（账号231255619238）截至2026年2月10日余额为0万元，专门用于“年产500万m2新型装饰建材项目” [13] 募集资金监管协议核心条款 - 协议规定专户资金仅用于指定募投项目，不得挪作他用，存单不得质押 [5][8][13] - 保荐机构国金证券有权对募集资金使用情况进行监督，包括现场调查和查询资料，保荐代表人为付海光、杨梅苑 [6][9][14][15] - 银行需按月提供对账单，若单次或12个月内累计支取金额超过5,000万元且达到募集资金净额的20%，需及时通知保荐机构 [7][12][16] - 若银行三次未及时出具对账单或不配合调查，公司可单方面终止协议并注销专户 [7][12][16] - 协议自签署生效，至专户资金全部支出并销户后失效 [8][12][16]

募集资金基本情况 - 公司于2022年首次公开发行人民币普通股3,050万股，每股发行价格为人民币42.5元，募集资金总额为人民币129,625.00万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币116,431.13万元 [2] - 上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所验证，并已全部存放于募集资金专户管理 [2] 募集资金专项账户变更情况 - 公司于2026年1月29日召开董事会，审议通过变更募集资金专户的议案，同意在中信银行沈阳分行营业部开立新的专项账户，用于“何氏眼科新设视光中心项目” [3] - 新账户将接收原存放于招商银行沈阳分行营业部专户内的对应募集资金余额（含利息），待资金完全转出后，原账户将被注销，原三方监管协议同时失效 [3] 新监管协议签订及账户开立情况 - 公司已开立新的募集资金专项账户，并与保荐机构中原证券、中信银行沈阳分行签署了新的《募集资金三方监管协议》 [4] - 截至2026年2月10日，新开立的募集资金专户存放金额为18,720.51万元 [4] 募集资金三方监管协议主要内容 - 协议三方分别为：甲方辽宁何氏眼科医院集团股份有限公司、乙方中信银行股份有限公司沈阳分行、丙方中原证券股份有限公司 [5] - 新开立的专户账号为8112 9010 1320 1107 402，该专户仅用于“何氏眼科新设视光中心项目”募集资金的存储和使用 [5] - 丙方作为保荐机构，有权指定人员对募集资金使用情况进行监督，包括现场调查、查询专户资料等，甲方和乙方需予以配合 [6] - 乙方需按月（每月10日前）向甲方出具对账单并抄送丙方 [6] - 甲方一次或十二个月内累计从专户支取金额超过5,000万元（或募集资金净额的20%，以孰低为准）时，甲方及乙方需及时通知丙方 [7] - 协议自各方签署盖章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效 [8]

公司募集资金基本情况 - 公司于2021年7月9日在上海证券交易所科创板上市，首次公开发行人民币普通股3,325.8134万股，发行价格为21.96元/股 [2] - 本次发行募集资金总额约为73,034.86万元，扣除发行费用约7,349.03万元后，募集资金净额约为65,685.84万元 [2] 募集资金用途变更 - 公司于2026年1月22日通过董事会决议，将原募投项目“10万吨/年多品类塑料瓶高质化再生项目”变更为“年产500万m2新型装饰建材项目” [3] - 变更募集资金投向金额为14,263.84万元，占公司首次公开发行募集资金净额的比例为21.72% [3] - 原募投项目募集资金账户剩余的1,787.35万元（含利息等净额）将用于支付原项目尚未支付的款项，不足部分以自有资金支付 [3] - 该变更事项已于2026年2月9日经临时股东会审议通过 [3] 新增及变更募集资金专项账户 - 基于募投项目变更，公司与保荐机构国金证券、相关子公司及银行重新签署了《募集资金三方监管协议》 [4] - 公司同意全资子公司山东英朗环保科技有限公司在中国银行淄博分行新设募集资金专项账户，专门用于“年产500万m2新型装饰建材项目” [4] - 公司近日已与保荐机构、山东英朗及中国银行淄博分行签署了新的《募集资金三方监管协议》 [4] 募集资金专户存储情况 - 公司在中国银行淄博分行开设的专户（账号244251146379），截至2026年2月9日余额为2,263.741494万元，用于原塑料瓶再生项目及新型装饰建材项目 [5] - 公司在招商银行上海分行开设的专户（账号533900017510658），截至2026年2月9日余额为0.087006万元，用于相同项目 [9] - 公司为新型装饰建材项目在中国银行淄博分行新设的专户（账号231255619238），截至2026年2月10日余额为0万元 [13] 三方监管协议核心条款 - 协议旨在规范募集资金管理，保护投资者权益，依据相关法律法规及交易所自律监管指引制定 [5][9][13] - 保荐机构国金证券有权对募集资金使用情况进行监督，可采取现场调查、书面问询等方式，甲方和银行需配合 [6][10][14] - 银行需按月（每月10日前）向公司出具专户对账单，并抄送给保荐机构 [8][12][15] - 若公司一次或12个月内累计从专户支取金额超过5,000万元且达到募集资金净额的20%，公司及银行需及时通知保荐机构并提供支出清单 [8][12][15] - 协议自各方签署盖章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效 [10][12][16]

公司终止募投项目 - 公司结合市场环境、行业发展趋势及自身情况制定了“总部及研发中心建设项目”，但市场和行业环境发生较大变化，南山区总部联建大厦建设进度不及预期 [1] - 外部市场环境发生显著变化，若继续大规模投入总部联建大厦建设，不仅难以实现预期经济效益，还将占用公司大量营运资金 [1] - 根据市场环境变化、募投项目客观情况及公司业务经营现状，公司拟终止“总部及研发中心建设项目” [1] 资金安排与后续处理 - 募投项目终止后，公司拟将结余募集资金永久补充流动资金，用于日常生产经营及业务发展 [1] - 结余募集资金包含募集资金账户中剩余的11,074.03万元、后续政府退还款、理财收益及存款利息，具体以实际结转时金额为准 [1] - 募投项目终止及剩余资金永久补充流动资金后，公司将办理专户注销，相关募集资金监管协议随之终止 [1]

公司项目推进 - 公司使用2.4亿元募集资金向全资子公司联瑞新材（连云港）有限公司增资，用于实施“高导热高纯球形粉体材料项目” [2] - 增资完成后，子公司注册资本将从3.5亿元增至5.9亿元 [2] - 募集资金已于2026年1月14日到位，并已签署专项监管协议 [2] 财务状况 - 公司批准使用不超过6亿元闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的银行理财产品 [3] - 现金管理期限不超过12个月，该事项已获得保荐机构同意 [3] 股票近期走势 - 2026年2月2日，公司股价出现波动，当日融资余额为3.67亿元 [4] - 融资余额占流通市值比例较高 [4] - 部分基金持仓数据显示，华夏基金和银河基金旗下产品重仓该股 [4]

公司近期重要公告概览 - 公司于2026年2月11日集中发布了三份重要公告，涉及2026年1月产销数据、向特定对象发行股票完成以及募集资金专户管理协议的签订 [1][3][5] 2026年1月产销数据快报 - 公司发布了截至2026年1月份的产销快报，但公告中未披露具体的产销量数据，并提示该数据为快报数，具体数据以公司定期报告为准 [2] 向特定对象发行股票完成 - 公司向特定对象发行A股股票已获上海证券交易所备案通过，将尽快办理新增股份的登记托管事宜 [3] - 本次发行人民币普通股70,168,404股，发行价格为每股49.88元，募集资金总额为人民币34.9999999152亿元 [6] - 扣除不含税发行费用人民币20,015,874.13元后，实际募集资金净额为人民币34.7998411739亿元，资金已于2026年2月4日到位 [7] 募集资金管理与使用 - 为规范募集资金管理，公司已与三家银行及保荐机构国元证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》 [8] - 募集资金专项账户将专用于“高端智能电动平台开发项目”，截至2026年1月30日专户余额为0元 [8] - 协议允许公司在不影响募集资金使用的前提下，将闲置资金用于办理保本型结构性存款、大额存单等现金管理业务 [9] - 保荐机构国元证券将对募集资金使用情况进行持续督导，并有权进行现场调查和查询专户资料 [9][10] - 银行需按月提供专户对账单，当公司单次或12个月内累计从专户支取金额超过5000万元且达到募集资金净额的20%时，需及时通知保荐机构 [11]

文章核心观点 公司发布了两份关于其2022年公开发行可转换公司债券募集资金管理的公告，核心内容包括：1）因变更部分募投项目，公司为新的实施主体设立了募集资金专项账户，并与相关方签署了四方监管协议以规范资金管理[1][3][6]；2）公司董事会授权使用不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，本次实际使用3.3亿元购买单位大额存单，旨在提高资金使用效率[22][24][29] 募集资金基本情况 - 公司于2022年公开发行可转换公司债券，募集资金总额为人民币200,000万元（即20亿元），扣除发行承销费500万元后，实际收到募集资金为199,500万元（即19.95亿元）[2][25] - 公司于2026年1月通过临时股东会和债券持有人会议，审议通过了变更部分募投项目并将剩余募集资金用于新增项目建设的议案[3][25] 募集资金专户设立与监管协议 - 为配合募投项目变更，部分项目实施主体在中国建设银行广州江高支行设立了募集资金专项账户[4] - “数智化赋能升级项目”和“新媒体运营及品牌强化项目”继续使用公司原有账户（账号：44050149110400002677）[4] - “交付自动化升级项目”由五个全资子公司作为实施主体，其中武汉欧派智能家居有限公司使用原账户，其余四家新开立了专用账户[4][9][10][11][12][13] - 2026年2月9日，公司、五家全资子公司、开户银行的上级监管银行（建行广州白云支行）及保荐机构国泰海通证券共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》[6] - 协议规定了各专户的特定用途，并明确了保荐机构对募集资金使用的监督权限与各方职责[7][8][10][11][12][13][14][15][16] 闲置募集资金现金管理 - 公司于2025年8月8日经董事会和监事会审议，授权使用总额度不超过人民币3.5亿元（含）的闲置募集资金进行现金管理，有效期至2026年8月18日[22][29] - 本次实际使用闲置募集资金进行现金管理的金额为人民币33,000万元（即3.3亿元）[24] - 投资产品为安全性高、满足保本要求、流动性好的单位大额存单，投资期限不超过6个月[27][28] - 截至2025年9月30日，公司货币资金为481,982.45万元，本次现金管理金额占最近一期期末货币资金的6.85%，占净资产的1.70%，占资产总额的0.93%[35] - 公司强调该操作不会影响募投项目建设及主营业务正常开展，目的是优化资金使用效率[36] 历史现金管理情况 - 在统计期间（2025年2月11日至2026年2月10日），公司最近12个月闲置募集资金新增委托理财的合计金额为64,000万元（即6.4亿元）[37] - 此前，公司于2024年7月曾审议通过额度不超过人民币50,000万元（即5亿元）的闲置募集资金现金管理议案，该决议已于2025年8月18日到期[37][38]

2026年1月销售业绩 - **白羽肉鸡苗销售下滑**：2026年1月，公司销售白羽肉鸡苗4,379.94万只，实现销售收入14,145.93万元，同比分别下降19.37%和2.62%，环比分别下降29.06%和45.52%[2] - **益生909小型鸡苗销售下降**：2026年1月，益生909小型白羽肉鸡苗销售数量546.56万只，销售收入677.74万元，同比分别下降27.27%和19.17%，环比分别下降14.79%和4.29%[2] - **种猪销售同比及环比大幅增长**：2026年1月，公司种猪销售数量8,752头，销售收入1,787.31万元，同比分别大幅增长797.64%和565.27%，环比分别大幅增长161.64%和130.86%[3] 销售业绩变动原因分析 - **白羽肉鸡苗收入环比下降原因**：受年度停孵期影响，2026年1月公司商品代白羽肉鸡苗销售数量环比减少、销售价格环比回落，对收入影响较大[4] - **种猪销售同比大幅增长原因**：公司种猪产能稳步释放，故2026年1月种猪销售数量和销售收入同比大幅增加[4] - **种猪销售环比大幅增长原因**：受季节性因素影响，部分客户已于2025年12月前完成引种封群，导致该月基数偏低，故2026年1月公司种猪销售环比大幅增加[4] 募集资金及账户管理 - **完成向特定对象发行股票**：公司向特定对象发行股票数量为113,502,935股，发行价格为10.22元/股，募集资金总额为人民币1,159,999,995.70元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,139,106,644.83元[8] - **募集资金已到位并专户管理**：上述募集资金已于2023年11月24日到位，并已全部存放于募集资金专户管理，且已与商业银行、保荐机构签订《募集资金三方监管协议》[9] - **设立新的募集资金专项账户**：公司的子公司山西益生种禽有限公司在中国银行、中国农业银行、中国建设银行设立募集资金专项账户，用于改变后的三个募投项目募集资金的专项存放、管理和使用[8] - **签署新的募集资金监管协议**：公司及子公司已与相关银行及保荐机构签署新的《募集资金三方监管协议》，协议规定了专户的专用性、银行对账单提供、大额支取通知及保荐机构的监督权利等具体内容[11][12][13]