股东大会 - 2024年召开股东大会，采取现场和网络投票结合方式，通知于2023年12月30日发布[7] - 出席股东或代理人以股权参与表决，一股一权，议案记名投票[43] - 本次无关联股东回避表决和特别决议议案，表决结果需律所出具意见书[44][45] 人员推荐 - 拟推荐张莹女士为第十届监事会监事候选人，现任上海纳米创投财务负责人[11][16] 制度拟定 - 拟定《国金证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》[18] - 制度自股东大会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[42] 选聘规定 - 聘用或解聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[22] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等[28] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[32] - 审计费用降20%以上需说明金额、原则、变化及原因[33] - 文件保存至少10年，解聘提前30天通知，更换应在四季度前完成[33][35] - 审计人员满5年后连续5年不得参与[35] - 关注拟聘任事务所近3年处罚及立案情况，分包转包严重不再选聘[39][40]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会1月15日14点30分在成都成证大厦16楼召开[2] - 网络投票1月15日进行，交易系统和互联网投票时间不同[2] - 审议选举第十届监事会监事和《会计师事务所选聘制度》议案[3] 时间相关 - 议案2023年12月29日通过，30日公告[3] - 股权登记日为2024年1月8日[7] - 会议登记时间为1月11 - 12日工作日[7] 其他 - 法人和自然人股东登记需凭证件，可函或传真登记[8] - 股东大会会期半天，费用自理[12] - 公告发布于2023年12月30日[11]

人事变动 - 国金证券监事顾彦君因工作调整申请辞职[2] - 顾彦君任期内辞职将致监事会成员低于法定人数[2] - 辞职申请在新任监事正式任职后方可生效[2] 后续安排 - 公司将尽快推进监事补选工作[2] - 生效前顾彦君仍履行监事职务[2]

回购计划 - 公司拟回购资金1.5 - 3亿元[1] - 回购期限自2023年8月29日起12个月内[1] 回购进展 - 截至2023年12月22日累计回购18,008,902股[1] - 占总股本比例0.4835%[1] - 已支付166,002,359.60元（不含交易费）[1] 交易价格 - 截至2023年12月22日购买最高价9.63元/股[1] - 截至2023年12月22日购买最低价8.99元/股[1]

债券发行 - 2021年12月22日公司发行“21国金C2”次级债券，总额15亿，利率3.65%，期限2年[1] 债券兑付 - 2023年12月22日“21国金C2”次级债券兑付完成并摘牌[2] - 兑付本金总额15亿元[2] - 兑付利息总额5475万元[2]

融资券发行情况 - 国金证券2023年度第二十期短期融资券2023年12月18日发行完毕[1] - 计划和实际发行总额均为5亿元，票面利率2.80%[1] - 期限330天，兑付日为2024年11月12日[1]

短期融资券发行情况 - 国金证券2023年度第二十一期短期融资券2023年12月18日发行完毕[2] - 计划和实际发行总额均为5亿元，票面利率2.80%[2] - 发行价格100元/百元面值，期限120天[2] - 起息日2023年12月18日，兑付日2024年4月16日[2] - 相关文件在 中国货币网和上海清算所网站刊登[2]

债券规模与利率 - 本期债券发行总规模和当前余额均为15亿元[5] - 本期债券票面利率为3.65%，存续期内固定不变[7] 债券期限与兑付 - 本期债券期限为2年，2021年12月22日至2023年12月21日计息[7] - 债权登记日为2023年12月21日，本息兑付和摘牌日为12月22日[6] - 每手债券兑付本金1000元，派息36.5元（含税）[8] 税收政策 - 个人投资者利息所得税按利息额20%征收[10] - 2018年11月7日至2025年12月31日，境外机构投资境内债券利息收入暂免两税[11] 相关机构 - 发行人是国金证券，受托管理人是中信建投证券[12] - 发行人联系电话028 - 86690115，受托管理人010 - 56051947、010 - 56051961[12]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－103 国金证券股份有限公司 关于 2023年度第十九期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司 2023年度第十九期短期融资券已于 2023年 12月7日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | | | 国金证券股份有限公司 第十九期短期融资券 | | | 2023 | | 年度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 国金证券 | | | CP019 | 债券流通代码 072310263 | | | | | | | 发行日 | 2023 | 年 | 12 | 月 6 | 日 | 起息日 | 2023 | 年 7 | 12 | 月 | 日 | | 兑付日 | 2024 | 年 月 | 12 | 6 | 日 | 期限 天 | 365 | | | | ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2023－102 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 董事会 以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023年8月29日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 十二届董事会第八次会议审议及第十届监事会第六次会议，审议通过 了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟回购的资金总 额不超过人民币3亿元（含），不低于人民币1.5亿元（含）；回购期 限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。本次回购股份方 案的具体内容详见公司于2023年9月21日披露的《国金证券股份有限 公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号： 2023-77）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购股份》 等规定，公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购 进展情况。 截至2023年11月30日，公司已累计回购股份17,363,902股，占公 司总股本的比例为0.4662%，购买 ...