会议信息 - 股东大会于2024年1月15日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开[2] - 出席会议股东及代理人34人，所持表决权股份1,565,459,766股，占比42.0329%[2] - 公司9名董事、3名监事全部出席会议[3] 议案表决 - 选举第十届监事会监事议案，A股同意票数1,563,411,493，比例99.8691%[4] - 审议《会计师事务所选聘制度》议案，A股同意票数1,564,748,166，比例99.9545%[4] - 5%以下股东对选举第十届监事会监事议案同意票数205,276,888，比例99.0120%[4]

北京金杜（成都）律师事务所 关于国金证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之法律意见书 4. 公司于 2023年 12月30日刊登于上海证券交易所网站等中国证监会指定 信息披露平台的《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》； 5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册； 6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 7. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结 果； 致：国金证券股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受国金证券股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中 华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香 港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法 规、规章和规范性文件及现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公 司于 2024 年 1 月 15 日召开的 2024 年第一次临时股 ...

债券发行 - 公司于2023年1月12日发行“23国金01”公司债券，总额10亿元[1] - “23国金01”票面利率3.37%，期限3年（2+1）[1] 债券兑付 - 2024年1月12日，“23国金01”已兑息完成[1] - “23国金01”兑付利息总额3370万元[1]

融资情况 - 2023年7月5日发行2023年度第十一期短期融资券，金额5亿元[2] - 票面利率2.40%，期限190天，兑付日2024年1月11日[2] 兑付情况 - 2024年1月11日兑付本息共计506,229,508.20元[2]

债券发行 - 本期债券发行总额10亿元[4] - 期限3年（2 + 1），票面利率3.37%[4] 计息付息 - 本年度计息期2023年1月12日至2024年1月11日[7] - 每手债券面值1000元，派息33.70元（含税）[7] - 债权登记日2024年1月11日，付息日2024年1月12日[4][7] 税收政策 - 个人投资者利息所得税按20%征收[10] - 境外机构利息收入免税政策延至2025年12月31日[11] 相关机构 - 发行人国金证券，受托管理人东吴证券，托管人中国结算上海分公司[5][12] - 发行人、受托管理人、托管人联系电话分别为028 - 86690136等[12]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2024－1 2023年12月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 822,400股，占公司总股本的比例为0.0221%，购买的最高价为人民币 9.63元/股、最低价为人民币8.74元/股，支付的金额为人民币 7,554,373.00元（不含交易费用）。截至2023年12月31日，公司已累 计回购股份18,186,302股，占公司总股本的比例为0.4883%，购买的 最高价为人民币9.63元/股，最低价为人民币8.74元/股，支付的金额 为人民币167,554,847.60元（不含交易费用）。 上述回购进展符合法律法规的有关规定和公司回购股份方案的 要求。公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及 时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 国金证券股份有限公司 以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023年8月29日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 十二届董事会第八次会 ...

会议信息 - 国金证券第十届监事会第八次会议于2023年12月29日召开[1] - 会议通知于2023年12月24日以电话和邮件结合方式发出[1] - 会议由监事会主席金鹏主持[2] 表决情况 - 应参加表决监事三人，实际表决监事三人[2] - 表决结果为同意3票、弃权0票、反对0票[3] 议案内容 - 审议通过推选第十届监事会监事候选人议案[3] - 同意推荐张莹为公司第十届监事会监事候选人[3] - 该议案需提交公司股东大会审议[3]

会议信息 - 国金证券第十二届董事会第十一次会议于2023年12月29日召开[1] - 会议应参加表决董事9人，实际表决9人[1] 议案表决 - 多项议案表决结果均为同意9票，弃权0票，反对0票[2][3] - 《关于审议公司<会计师事务所选聘制度>的议案》尚需提交股东大会审议[3]

合规情况 - 国金证券建立完善公司治理制度且基本有效执行[4] - 真实、准确、完整履行信息披露义务，无虚假记载等问题[6] - 规范关联交易等决策权限和机制，无重大违法违规[12] 运营状况 - 资产完整，人员等保持独立，无关联方违规占用资金情形[8] - 经营模式和环境未变，治理及经营管理状况正常[14] 资金情况 - 截至现场检查日，募集资金已使用完毕，执行专户存储制度[9] 检查结果 - 现场检查未发现需向证监会和上交所报告的事项[17] - 持续督导期内各重要方面运行良好，无重大违法违规事项[19]

股东大会 - 2024年召开股东大会，采取现场和网络投票结合方式，通知于2023年12月30日发布[7] - 出席股东或代理人以股权参与表决，一股一权，议案记名投票[43] - 本次无关联股东回避表决和特别决议议案，表决结果需律所出具意见书[44][45] 人员推荐 - 拟推荐张莹女士为第十届监事会监事候选人，现任上海纳米创投财务负责人[11][16] 制度拟定 - 拟定《国金证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》[18] - 制度自股东大会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[42] 选聘规定 - 聘用或解聘会计师事务所需经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[22] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等[28] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[32] - 审计费用降20%以上需说明金额、原则、变化及原因[33] - 文件保存至少10年，解聘提前30天通知，更换应在四季度前完成[33][35] - 审计人员满5年后连续5年不得参与[35] - 关注拟聘任事务所近3年处罚及立案情况，分包转包严重不再选聘[39][40]