离职流程 - 董事和高管辞职提交书面报告，收到报告之日生效，两交易日内披露[4] - 董事和高管正式离职5日内向董事会办妥移交手续[8] - 董事和高管离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[11] 履职规定 - 特定情形原董事改选出的董事就任前继续履职[4] - 董事和高管出现特定情形公司依法解除职务[5] 股份转让 - 任职期间每年转让股份不超所持总数25%，离职半年内不得转让[11] 责任承担 - 擅自离职致公司损失承担赔偿责任[11] - 离职人员违规致公司损失，公司有权索赔，涉违法犯罪移送司法[12]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[3] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[3] 关联交易审议披露 - 与关联自然人发生30万元以上交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[7] - 与关联法人发生交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[7] - 与关联人发生交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上，披露审计报告或者评估报告并提交股东会审议[7] 董事长审批权限 - 董事长有权批准公司与关联自然人发生的不满30万元的关联交易[8] - 董事长有权批准公司与关联法人发生的低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％且未达股东会、董事会批准标准的交易[8] 关联担保规定 - 公司为关联人提供担保，经全体非关联董事过半数审议通过，还需经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并决议，提交股东会审议，为控股股东等提供担保时对方应提供反担保[7] 审议表决回避 - 董事会审议关联交易事项，关联董事应回避表决，董事会会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不到三人，交易提交股东会审议[5] - 股东会审议关联交易事项，关联股东应回避表决，不得代理其他股东行使表决权[5] 特殊豁免情况 - 公司所有出资方均以现金出资并按出资额比例确定股权比例时，可豁免提交股东会审议规定[9] 财务资助及委托理财 - 公司不得为关联人提供财务资助，特定关联参股公司除外，且需经非关联董事相关审议并提交股东会审议[9] - 公司与关联人委托理财可合理预计额度，使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[9] 日常关联交易 - 公司其他关联交易按连续十二个月累计计算原则适用相关规定，已履行义务的不再累计[10] - 已审议通过且执行中主要条款未变的日常关联交易协议，在年报和半年报披露履行情况；条款变化或期满续签需重新审议[10] - 首次发生日常关联交易根据总金额履行审议程序并披露，无总金额提交股东会审议[10] - 公司可预计当年度日常关联交易金额，超出预计金额重新履行审议程序并披露[11] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议和披露义务[11] 其他 - 公司与关联人部分交易可免予按关联交易审议和披露[11] - 本制度经董事会通过并报股东会批准后生效，由董事会负责解释[12]

浙江中国小商品城集团股份有限公司 董事会专门委员会实施细则（草案） 浙江中国小商品城集团股份有限公司 董事会专门委员会实施细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 二〇二六年四月 1 浙江中国小商品城集团股份有限公司 董事会专门委员会实施细则（草案） 一、董事会战略与 ESG 委员会实施细则（草案） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 推动公司环境、社会和治理（ESG）战略落地实施，优化公司 ESG 管理和实践， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、 规章、规范性文件及《浙江中国小商品城集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本实施细 则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，对董事会负责，向董事会汇报 ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 浙江中国小商品城集团股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 二〇二六年四月 浙江中国小商品城集团股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 公司应当根据国务院有关主管部门要求，采取及时整改、作出承诺、剥离业 务资产等措施，消除或者避免境外发行上市对国家安全的影响。 第五条 公司向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构等单位和个人 提供、公开披露，或者通过其境外上市主体等提供、公开披露涉及国家秘密、国 家机关工作秘密的文件、资料的，应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报 浙江中国小商品城集团股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及浙江中国小商品城集团 股份有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行上市活动中的 信息安全，规范公司境外发行上市相关保密和档案管理工作，根据《中华人民共 和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中 华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法 ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （张成洪） 本人作为浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事 会独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 和《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定与要求，恪 尽独立董事职责，积极主动了解公司经营管理及运营情况，认真审议董事会提交的各 项议案，切实维护公司整体利益和全体股东合法权益。现将本人 2025 年度任职期间履 职情况汇报如下： 一、 个人基本情况 张成洪，男，1968 年 1 月出生，汉族，教授，博士研究生学历，现任复旦大学管 理学院教授，于 2025 年 12 月开始履职。任职期间，除担任公司独立董事外，未在公 司担任其他任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务，本人及直系亲属未直接 或间接持有上市公司已发行股份，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客 观、独立的专业判断，没有从公司、公司控股股东或有利害关系的机构和个人取得额 外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事年度履职概况 本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会 ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 二〇二六年四月 - 1 - 浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束 和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法 律、法规、规范性文件及《浙江中国小商品城集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 独立董事应 ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，建立科学、公正、高效的分配与约束机制，促进公司的持续健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法 规、规范性文件及《浙江中国小商品城集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事（包括非独立董事及独立董事）和《公司 章程》规定的高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬遵循依法合规，公平合理；市场比 较，以岗定薪；科学激励，有效约束；业绩挂钩，动态调整的原则。 第四条 董事和高级管理人员薪酬应依照国资监管、证券监管机构规定予以披 露。 第五条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定、审查董事及高级管理 人员的薪酬方案，明确薪酬确定依据和具体构成。 第六条 董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。在董事会或者薪酬与考 核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当回避。 高级管理人员的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定并由董事会批准， 向股东会说明，并予 ...

一、个人基本情况 （一）个人履历情况 本人罗金明，男，1968 年 5 月出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历、教授， 注册会计师，现任浙江工商大学教授。2021 年 4 月至今，担任公司独立董事。除小商 品城外，另在诚邦生态环境股份有限公司兼职独立董事。 浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （罗金明） 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等相关法律法规 的规定及《公司章程》等要求，在 2025 年度工作中，勤勉尽责地履行独立董事的职责 和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极出席公司股东会、董事会及 专门委员会相关会议，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远 发展出谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现将 本人 2025 年履职情况汇报如下： （二）独立性说明 作为小商品城的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东中任职，未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券 交易所惩戒。我本人及直系亲属均未直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者 是上市公司前十名股 ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （洪剑峭） 本人作为浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公司"或"小商 品城"）第九届及第十届董事会独立董事，在 2025 年根据《证券法》《公司法》 《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等有关法律法规和规范性文件 的要求，积极参加公司董事会、股东会及专门委员会，依法行使独立董事的权利， 积极履行独立董事和董事会专门委员会的职责，切实维护公司及全体股东的利益， 现将本人 2025 年度任职期间履行独立董事职责情况总结如下： 一、个人基本情况 本人复旦大学博士学历，现任复旦大学管理学院会计系系主任，兼任公司独 立董事。本人符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规中 有关上市公司独立董事任职资格条件及要求的规定，并确认符合任职的独立性要 求，不存在影响本人独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东（大）会情况 本人作为独立董事独立履行职责，参与董事会决策并对所议事项发表明确意 见。本人紧密结合公司的实际运营状况，以客观、独立且审慎的态度行使独立董 事的职权，对各次董事会会议审议的相关事项均投了同意票， ...

会议相关 - 公司于2026年4月7日召开第十届董事会第三次会议[1] 制度审议 - 会议审议通过《关于制定及修订公司内部治理制度的议案》[1] - 《关联交易决策及实施制度》等三项制度需提交股东会审议[1] - 《独立董事津贴制度》在特定条件下废止[1] 信息披露 - 制度全文于同日在上海证券交易所网站披露[1]