业绩补偿 - 交易对方应补偿股份220,265,693股、现金414,317,270.05元[3] - 业绩承诺期2018 - 2024年，累计承诺净利润194,386.08万元[5] - 2018 - 2024年累计实现净利润 - 36,423.93万元，与承诺差异 - 230,810.01万元[7] - 截至2025年3月31日，交易对方剩余未质押冻结股份137,165,693股，不足应补偿数[11] 市场扩张和并购 - 增发220,265,693股及支付4亿元现金购买宁波天弘100%股权[4] - 成功完成Tau矿资产并购，创新开采模式[14] - 完成西选厂并购及产线修复[14] 未来展望 - 坚持既定战略，加快资源整合，提升核心竞争力[16] - 加强对宁波天弘管控，督促落实经营举措回报股东[16] 其他情况 - 奥尼金矿复产计划延后未达预期业绩[13] - 优化项目开发方案，完成可行性研究等[14] - 经审计，标的资产未发生减值[15] - 董事长和总裁就宁波天弘未完成业绩承诺致歉[16]

鹏欣环球资源股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》、《董 事会审计委员会实施细则》的有关规定,公司董事会审计委员会恪尽职守、勤勉尽 责,积极履行审计监督职责,审核公司财务信息及状况,对公司及所属子公司风险 管控和公司治理的有效性、各项经济活动的真实性和合法性及内控制度的适当性和 有效性进行了全面的监督与评价。作为公司现任审计委员会成员,现就 2024 年度 工作情况向董事会作如下报告: 一、审计委员会基本情况 公司第八届董事会审计委员会由独立董事张飞达、董事王健、独立董事王树义 3 名成员组成,其中张飞达担任主任委员。审计委员会人员构成符合相关监管要求 和公司规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内,公司审计委员会严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《公司 章程》、《董事会审计委员会实施细则》及其他相关规定,积极履行各项职责,共召 开了6 次会议,情况如下: | 会议时间 | 会议届次 | 审议内容 | | --- | --- | --- | ...

担保情况 - 2025年度公司及子公司担保总金额49亿元，对资产负债率低于70%对象担保不超25亿元，高于70%不超24亿元[2][3][23] - 担保总金额中以定期存款、大额存单质押担保额度为7.2亿元[2][3][23] - 截至董事会召开日，公司及其子公司对外担保余额167,094,393.23元，担保总额占2024年度经审计净资产比例2.94%[2] - 公司为多家公司2025年提供担保，如上海鹏欣矿业投资2亿元、鹏欣国际集团8亿元等[4][5] - 公司为希图鲁矿业股份有限公司提供2000万美元连带责任担保，折合人民币144,196,000.00元[24] 业绩数据 - 公司2024年12月31日资产负债率为20.15%，营业收入为22,609.62万元[7] - 2023 - 2024年公司资产总额从440,244万元降至402,890万元，负债从488,726万元降至482,123万元[22] - 2023 - 2024年公司资产净额从 -48,483万元降至 -79,233万元，资产负债率从110.01%升至119.67%[22] - 2023 - 2024年公司营业收入从233,619万元降至198,157万元，净利润从 -15,714万元降至 -29,806万元[22] 子公司情况 - 鹏欣国际集团2023 - 2024年资产总额从429,390增至439,083，资产负债率从11.78%升至13.64%[9] - 鹏欣（上海）国际贸易2023年末资产总额55,394万元，2024年末41,211万元[11] - 某公司2023 - 2024年资产总额从604,526万元增至671,263万元，资产负债率从11.51%升至12.40%[12] - 上海鹏御国际贸易2023 - 2024年资产总额从55,765万元降至9,379万元，资产负债率从86.42%降至22.55%[14][15] - CAPM TAU MINE (PTY) LTD 2023 - 2024年资产总额从1,155万元增至7,598万元，资产负债率从100%降至24.97%[17] - CAPM AFRICAN PRECIOUS METALS (PTY) LTD 2023 - 2024年资产总额从8,368万元增至62,392万元，资产负债率从152.55%降至100.74%[18] - 希图鲁矿业股份有限公司2023 - 2024年资产总额从51,698万元增至66,645万元，资产负债率从196.15%降至184.46%[18][19] 其他要点 - 公司于2025年4月24日召开会议审议通过担保议案，尚需提交股东大会审议[6] - 公司按2025年预算和战略需扩大融资渠道降成本，担保具必要性和合理性[21] - 鹏欣（香港）国际贸易注册资本630万美元[15] - 希图鲁矿业股份有限公司注册资本300万美元[18][19]

资金质押 - 公司及控股子公司质押总额累计不超7.2亿元[1][3] - 资金来源为公司自有资金[2] 业务管理 - 授权期限自2024年年度股东大会至下一届年度股东大会[3] - 仅选已上市银行定期存款、大额存单质押[3] - 业务由贸易部门开展并定期汇总披露[3] 审批流程 - 申请授权董事长负责业务审批[3] - 业务报总经理、董事长批准后实施[4] 风险防范 - 公司制定业务管理办法防范风险[3] - 质押助提高资金使用效率，无重大财务风险[6]

募集资金情况 - 2019年4月22日非公开发行A股107,334,524股，每股发行价5.59元，募资总额599,999,989.16元[3] - 截至2024年12月31日，募集资金利息及扣除手续费累计290,638.89元，理财收益0元，2024年使用0元，累计使用599,470,707.02元[3] - 2024年度公司募集资金总额6亿元，本年度投入0元，已累计投入59947.07万元[18] 账户管理 - 2019年开设4个A股普通股募集资金存放专项账户，与国泰君安签三方监管协议[5] - 2020年变更部分募集资金专项账户，新设江苏银行2个专户并签四方监管协议[6][7] - 2022年办理中国工商银行上海市虹桥开发区支行募集资金专户销户[8] 资金使用与归还 - 2021年同意使用不超1亿元闲置募集资金临时补充流动资金，期限不超12个月[10] - 2021 - 2022年公司分四次归还暂时补充流动资金款项，金额分别为1900万元、1900万元、1300万元、4900万元[11] 项目投入 - 南非奥尼金矿生产建设项目截至2024年末投入15432.16万元，投入进度99.56%，2024年12月出金，效益68.71万元[18] - 支付现金对价项目截至2024年末投入4亿元，投入进度100%[18] - 支付相关中介费用项目截至2024年末投入1400万元，投入进度98.73%[18] 其他 - 2018年增发220,265,693股及支付4亿元现金购买宁波天弘100%股权[2] - 公司拟安排用于现金管理的闲置募集资金总额度不超过10亿元，在额度内资金可12个月内滚动使用[21]

SUSTAINABILITY REPORT FOR 2024 SUSTAINABILITY REPORT FOR 2024 PENGXIN INTERNATIONAL MINING CO, LTD 鹏欣资源 2024 年度可持续发展报告 报告开篇 可持续发展（ESG）管理 公司治理与稳健经营 气候行动与环境保护 伙伴关系与社会责任 员工发展与健康安全 创新驱动与优质产品 报告附录 关于本报告 报告信息说明 本报告是鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"鹏欣资源"、"公司"、"我们"）发布的第1份可持续发展报告 （公司自2017年起持续发布社会责任报告至今）。本报告阐述了公司可持续发展理念和政策以及2024年在环 境保护、社会责任、公司治理等方面做出的努力，回应利益相关方的期望与关切。 时间范围 本报告时间跨度为2024年1月1日至2024年12月31日，为保持信息的连续性，对部分内容进行了回溯和延展。 所涉及信息来源于公司内部数据以及公开资料。 组织范围 报告披露公司及子公司履行经济、社会、环境方面的责任信息，相关典型案例均来自公司及下属子公司。报告 中，刚果(金)希图鲁矿业股份有限公司SMCO（简称"SMCO ...

鹏欣环球资源股份有限公司 2024 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 关于鹏欣环球资源股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 关于鹏欣环球资源股份有限公司2024 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 中兴财光华审专字(2025)第 211040 号 目 录 关于鹏欣环球资源股份有限公司 2024 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专 项说明 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）及《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理（2022 年 12 月修订）》 （上 证函〔2022〕2216 号）的相关要求，鹏欣资源公司编制了本专项说明所附的 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总 表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是鹏欣资源公 司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计鹏欣资源公司 2024 年度 财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的 ...

业绩数据 - 2024年事务所业务收入99,115.12万元，审计业务收入87,645.28万元，证券业务收入39,661.81万元[4] - 2024年出具2023年度上市公司年报审计客户89家，财务报表审计收费11,285.00万元[4] - 2024年事务所累计提取职业风险基金10,152.13万元，职业保险累计赔偿限额3.27亿元[5] 人员数据 - 2024年底事务所合伙人187人，注册会计师804人，331名签署过证券服务业务[3] 费用数据 - 公司拟支付2024年度审计费用240万元，2025年度235万元[10][11] 合规情况 - 事务所近三年因执业受行政处罚7次等[5] - 58名从业人员近三年因执业受行政处罚8次等[5] 审计机构 - 2025年4月24日会议同意聘任中兴财光华为2025年度审计机构[3][12] - 续聘2025年度财务审计机构需股东大会审议生效[12]

业务额度 - 2025年度自产铜最大保值头寸不超12,000吨，套期保值保证金最高占用额不超2亿元[4] - 2025年度贸易项下套期保值业务保证金最高占用额不超1亿元[5] - 2025年度商品衍生品投资业务在手合约保证金不超3500万元[5] 业务进展 - 2025年4月24日，开展业务议案通过董事会和监事会审议，待股东大会审议[7] - 公告发布于2025年4月26日[17] 业务意义 - 开展套期保值业务可规避价格波动，锁定预期利润，控制运营风险[8] - 套期保值可部分规避经营风险，适度投资可提高资金管理效益[9] 业务风险 - 套期保值业务存在市场、资金、技术等多种风险[11] 应对措施 - 遵循审慎原则，积累丰富交易经验[11] - 制定相关管理制度并按制度执行[13] - 设贸易决策委员会，配备专业人员[13] - 建立符合要求的设施系统[14] - 选正规交易所和有实力通道，构建决策机制并专人负责[14] - 加强人员专业知识培训[14] - 使业务与生产经营匹配，控制头寸并动态监管[14] - 为衍生品业务制定并执行止盈止损机制[14] - 合理调度资金，控制资金规模[14] - 加强对商品价格和汇率研究分析，适时调整策略[14] - 遵守法律法规，防范法律风险，监督业务规范性和内控有效性并履行披露义务[14] 独立意见 - 独立董事同意业务，认为以生产经营为基础，不损害上市公司和中小股东权益[15]

股票交易异常波动情况 - 公司股票于2025年4月18日、4月21日、4月22日连续3个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20% 属于股票交易异常波动 [2][3][6] 生产经营状况 - 公司目前生产经营活动正常 日常经营情况及外部环境未发生重大变化 [3] - 经财务部门初步测算 预计2024年年度实现归属于母公司所有者的净利润亏损12,500万元到8,500万元 [3] - 预计2024年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润亏损18,600万元到14,600万元 [3] 重大事项披露情况 - 公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项 [2][4] - 不存在重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励等重大事项 [4] - 未发现可能或已经对公司股票交易价格产生影响的媒体报道或市场传闻和涉及热点概念的事项 [5] 股价敏感信息核查 - 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况 [6] - 除已披露事项外 公司不存在根据《股票上市规则》应披露而未披露的重大信息 [9]