关于中国石化上海石油化工股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于中国石化上海石油化工股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项报告 毕马威华振专字第 2400216 号 中国石化上海石油化工股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了中国石化上海石油化工股份有限公司 (以下简称"上海石化") 2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表,2023 年 ...

报告审议 - 审议通过公司《2023年年度报告》[1] - 审议通过监事会《关于公司2023年年度报告的审议意见》[1] - 审议通过《公司2023年度内部控制评价报告》[3] - 审议通过《公司2023年度监事会工作报告》[3] 工作要点与议案 - 审议通过公司《2024年监事会工作要点》[4] - 审议通过公司《关于分部报告会计政策变更的议案》[4] - 审议通过《上海石化2023年度计提、核销资产减值准备及资产处置的议案》[4]

重要内容提示： 本次会计政策变更仅影响财务报告中分部信息的列示，不影响本公司资 产总额、负债总额、净资产及利润等财务报表数据。本次会计政策变更 不涉及对以前年度损益的追溯调整。 一、本次会计政策变更概述 根据财政部《企业会计准则第 35 号—分部报告》具体会计准则，公司结合 经营管理情况，对本公司及其附属子公司（以下简称"本集团"）的业务分部进 行重分类，该重分类属会计政策变更和调整。 证券代码：600688 证券简称：上海石化 公告编号：临2024-08 中国石化上海石油化工股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本集团的经营业务划分为五个经营分部，在经营分部的基础上本集团确定了 五个报告分部，分别为石油产品、中间石化产品、合成纤维、树脂及塑料、石油 化工产品贸易。 变更后： 本集团的经营业务划分为三个经营分部，在经营分部的基础上本集团确定了 三个报告分部，分别为炼油产品、化工产品、石油化工产品贸易。 本次会计政策变更仅影响财务报告中分部信息的列示，不影响本公司财务报 表数据。本 ...

本人经 2019年股东周年大会选举为公司第十届董事会独立董事。2023年6 月. 公司召开 2022年股东周年大会及第十一届董事会第一次会议,选举本人为 公司第十一届董事会独立董事,并同意本人担任第十一届董事会提名委员会委员、 董事会薪酬与考核委员会委员。 中国石化上海石油化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人简历详见公司 2023年年度报告。本人已按要求向董事会提交了《2023 年度独立非执行董事独立性自查报告》,确认本人不存在可能影响独立性的情况。 本人杨钧,作为中国石化上海石油化工股份有限公司("公司")的独立董 事,按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等相关法律法规以及《中国石化上海石油化工股份有限公司公司章 程》("《公司章程》")、《中国石化上海石油化工股份有限公司独立董事工作制度》 等有关规定,在 2023年度工作中;积极参加独立董事专门会议、董事会及专门 委员会会议,认真审议各项议案,在发挥独立董事的作用,维护全体股东特别是 广大中小股东的合法权益等方面, ...

内部控制责任 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[2] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务报告内控重大缺陷[3] 内部控制情况 - 审计公司对公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性进行审计[1] - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[4] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[5]

证券代码：600688 证券简称：上海石化 公告编号：临2024-05 中国石化上海石油化工股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"毕马威华振"）和毕马威会计师事务所（以下简称"毕马威香 港"） 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 （2）人员信息 毕马威华振的首席合伙人为邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 于 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 260 人。 （3）业务信息 1．毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） （1）基本信息 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 董事会审计与合规管理委员会 2023 年履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、香港联合交易所《企业管治守 则》等有关规定,中国石化上海石油化工股份有限公司("本公司"或"公 司")董事会设立了审计与合规管理委员会。审计与合规管理委员会主要负 责向董事会提议聘请或更换外部审计机构;监督公司的内部控制制度、合 规管理制度及其实施;审核公司的财务信息及其披露情况,包括检查公司 的财务报表及公司年度报告、中期报告及季度报告的完整性,并审阅报表 及报告所载有关财务申报的重大意见;监督、评价公司的合规管理工作; 对重大关联交易进行审核等。《审计与合规管理委员会议事规则》("《议事 规则》")已登载于公司信息披露指定网站上。 按照《议事规则》,审计与合规管理委员会每年至少召开两次会议。2023 年,审计与合规管理委员会共召开四次会议,会议出席情况分别如下; | 审计与合规管理委员 | 亲自出席会议次数 | 委托出席次数 | 出席率 | | --- | --- | --- | --- | | 会成员 | | | | | 唐松 | | | 100% | | 陈海峰 | | | 10 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 中国石化上海石油化工股份有限公司 毕马威华振已经按照本公司与其签订的审计业务约定书，遵循中国 注册会计师审计准则和其他执业规范及中国注册会计师职业道德守则， 结合国务院国有资产监督管理委员会对本公司年度财务决算的统一工作 要求，对本公司 2023 年度财务报表及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性进行了审计，出具了审计报告；对营业收入扣除事项、涉 及财务公司关联交易的存贷款等金融业务情况、非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况执行了相关鉴证的工作，并出具了鉴证报告。 2024 年 3 月 20 日 经评估，本公司认为，本公司 2023 年度的审计机构毕马威华振、毕 马威香港及其项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人，按 照职业道德守则的规定在履职过程中保持了独立性，并勤勉尽责地完成 审计及其他专项报告鉴证工作。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关法律法规及《中国石化上海石油化工股份有 ...

该议案需提交公司 2023 年度股东周年大会审议。 决议二 以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过公司《2023 年度董 事会工作报告》及其附件《董事会关于 2023 年度独立非执行董事独立性评 估的专项意见》。 《2023 年度董事会工作报告》需提交公司 2023 年度股东周年大会审议。 决议三 以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过公司《关于与中国石 化财务有限责任公司关联交易的风险持续评估报告》。 决议四 以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过公司《关于分部报 告会计政策变更的议案》。 决议五 以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《2023 年度经审计 的财务报告》。 证券代码：600688 证券简称：上海石化 公告编号：临 2024-04 中国石化上海石油化工股份有限公司 第十一届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国石化上海石油化工股份有限公司（"本公司"或"公司"）第十一 届董事会（"董事会"）第六次会议（"会议"）于 2024 年 3 ...

关于中国石化上海石油化工股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 在对上述财务报表实施审计的基础上，我们对后附的上海石化 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表") 执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员会和中 国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》(证监会公告[2022]26 号) 以及上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监 管指南第 2 号 -- 业务办理》的要求，上海石化编制了汇总表。设计、执行和维护与编制和列报汇 总表相关的内部控制、如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是上海石化管 理层的责任。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对汇总表发表鉴证意见。我们根据《中国注册会计师其 他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。 该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对我们是否注意到任何事项使我们相 信 ...