《东方证券股份有限公司审计委员会工作规则》 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 等法律、法规、规章、规范性文件及《东方证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是依据《公司章程》设立的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三至五名董事组成。审计委员会委员应当为不在公司 担任高级管理人员的非执行董事，其中独立非执行董事应当过半数，并且至少有 一名独立非执行董事符合《香港上市规则》第 3.10(2)条的要求。 第四条 审计委员会委员由董事会选举产生。现时负责审计公司账目的外部 审计机构的前任合伙人在以下日期（以日期较后者为准）起计两年内，不得担任 公司审计委员会的成员： (1) 他终止成为该外部审计机构合伙人的日期；或 (2) 他不再享有该外部审计机构财务利益的日期。 第五条 审计委员会设主任委员一名，负责主持委员会工 ...

东方证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2023 年 12 月 31 日止年度 东方证券股份有限公司 财务报表和审计报告 2023 年 12 月 31 日止年度 | 内容 | 页码 | | | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 - | 5 | | 合并及母公司资产负债表 | 6 - | 7 | | 合并及母公司利润表 | 8 | | | 合并及母公司现金流量表 | 9 | | | 合并及母公司所有者权益变动表 | 10 - | 13 | | 财务报表附注 | 14 - | 141 | 审计报告 德师报(审)字(24)第 P02790 号 (第 1 页，共 5 页) 东方证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了东方证券股份有限公司(以下简称"东方证券")的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 东方证券 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-009 东方证券股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 九次会议通知于 2024 年 3 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出， 会议于 2024 年 3 月 27 日在东方证券大厦 15 楼会议室以现场方式召 开。本次会议应出席监事 8 名，实际出席监事 8 名。本次会议由监事 会副主席杜卫华先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会 议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司监事会议事规则》 等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、 审议通过《公司 2023 年度财务工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、 审议通过《公司 2023 年度利润分配方案》 表决结果：8 票同意，0 ...

被担保人名称：Orient International Investment Products Limited（以下简称"OIIP"） 被担保人是否为公司关联方：否 本次担保进展概述：本次担保进展事项系增加前次披露担保 事项的担保类型，未新增担保金额。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-017 东方证券股份有限公司 关于东方金融控股(香港)有限公司为其全资子公司 提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 特别风险提示：被担保人 OIIP 的资产负债率超过 70%，提示 投资者予以关注。 一、担保进展情况 根据 2021 年 5 月 13 日召开的东方证券股份有限公司（以下简称 "公司"）2020 年年度股东大会审议通过的《关于预计公司 2021 年 度对外担保的议案》，公司全资子公司东方金融控股(香港)有限公司 （以下简称"东方金控"）为其全资子公司 OIIP 发行结构化票据提 供总额不超过 10 亿美元非融资类担保，具体情况详见公司于 2021 年 6 ...

中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司 关于东方证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）、东方证券承销保荐有限公 司（以下简称"东方投行"，中金公司和东方投行合称"保荐机构"）作为东方证券 股份有限公司（以下简称"东方证券"或"公司"）2022 年配股公开发行证券的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1 号——规范运作》等有关规定，对东方证券 2023 年度募集资金存放与实 际使用情况进行了核查，现将核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准东方证券股 份有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕540 号）核准，东方证券股份有限公 司（以下简称"东方证券"或"公司"）向原股东配售股票 1,502,907,061 股，每股面值 人民币1元，每股 ...

中国国际金融股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司 关于东方证券股份有限公司 2023年持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准东方证券股 份有限公司配股的批复》（证监许可〔2022〕540号）核准，东方证券股份有限公司（ 以下简称"东方证券"或"公司"）于2022年4月向原股东配售股票（以下简称" A股配股"）1,502,907,061股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币8.46 元，募集资金总额为人民币12,714,593,736.06元，扣除发行费用后，实际募集资金 净额为人民币12,567,218,157.94元，本次发行证券已于2022年5月13日在上海证券 交易所上市。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）和东方证券承销保荐 有限公司（以下简称"东方投行"，中金公司和东方投行合称"保荐机构"）担 任东方证券A股配股的持续督导保荐机构。中金公司指派周银斌先生和陈雪女士， 东方投行指派洪伟龙先生和游言栋先生担任前述A股配股发行项目的持续督导保 荐代表人。根据规定，中金公司和东方投行对东方证券的持续督导期间为2022年 5月13日至2023 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-016 东方证券股份有限公司关于 修订《公司章程》及其附件部分条款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司法人治理，东方证券股份有限公司（以下简称 "公司"）第五届董事会第三十三次会议审议通过了《关于修订<公 司章程>及其附件的议案》，拟对《公司章程》及其附件中的《公司 股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》部分条款进行修订完善。 本次修订内容包括： 一、根据《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基层组织工 作条例（试行）》等规定，结合公司党建要求等实际，拟修改完善《公 司章程》第十条党建条款，并新增第三章党的组织相关条款。 二、根据《公司法》《国务院关于调整适用在境外上市公司召开 股东大会通知期限等事项规定的批复》及最新《港交所上市规则》等 规定，拟对《公司章程》召开股东大会通知时限条款作相应修改。 三、根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及交易所配 套法规要求，拟修订完善《公司章程》涉及独立董事相关条款。 四、根据中国证 ...

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-013 东方证券股份有限公司 关于预计公司2024年度对外担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保预计：东方证券股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审议通过并提请股东大会审议，公司及子公司分别为资产负债 率70%以下及超过70%的全资子公司新增担保总额不得超过公司最近 一期经审计净资产的10%。 短期融资券、中期票据等），境内或境外金融机构贷款（包括但不限 于银行授信、银行贷款、银团贷款等）等债务提供担保；包括但不限 于为国际衍生品框架协议（ISDA）、主结算协议（Master Clearing Agreement）、债券市场协会/国际证券市场协会全球回购协议 （TBMA/ISMA GMRA）、主券商服务协议、贵金属交易实物买卖、经纪 业务、发行结构化票据等交易提供担保。 被担保人名称：公司直接和间接持股的全资子公司 一、担保预计基本情况 根据公司经营计划，为降低融资成本以及增强子公司对外经营能 力，公司及子公司拟为 ...

重要内容提示： 关于聘请2024年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024- 014 东方证券股份有限公司 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）、毕马威会计师事务所 原聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊 普通合伙）、德勤·关黄陈方会计师行 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） （1）基本信息 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业， 更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马 威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区 东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具 ...

ORIENT SECURITIES SUSTAINABILITY REPORT 2023 东方证券 可持续发展报告 03 2023 年可持续发展亮点概览 04 董事会 ESG 管理声明 07 走进东方证券 固本：可持续发展基础 | 可持续发展管理 | 11 | | --- | --- | | 利益相关方沟通 | 15 | | 实质性议题分析 | 17 | | 可持续发展评级与认可 | 20 | 笃行：可持续发展实践 | 稳健运营，筑牢发展基石 | | --- | | 开拓创新，助力金融强国 | | 聚焦低碳，应对气候变化 | | 专业严谨，成就长期价值 | | 以人为本，汇聚拼搏力量 | | 与爱同行，共筑美好未来 | 求实：可持续发展绩效 | 经济领域数据绩效表 | | --- | | 环境领域数据绩效表 | | 社会领域数据绩效表 | 对标索引表 第三方独立验证声明 报告编制说明 109 114 116 东方证券 2023 可持续发展报告 目录 01 02 103 103 105 23 41 54 71 82 92 东方证券 2023 可持续发展报告 2023 年可持续发展亮点概览 2023 年可持续发展 ...