股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國鋁業股份有限公司 呈交日期: 2023年10月8日 I. 法定/註冊股本變動 本月底法定/註冊股本總額： RMB 17,161,591,551 FF301 II. 已發行股份變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | 於香港聯交所上市 (註1) | 否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601600 | 說明 | | | | | 上月底結存 | | 13,217,625,583 | | | | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | 本月底結存 | | 13,217,625,583 | | | | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | 於香港聯交所上市 (註1) | 是 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 02600 | 說明 | | | | | 上月底結存 ...

公司基本信息 - 公司法定名稱为中國鋁業股份有限公司，英文名稱为ALUMINUM CORPORATION OF CHINA LIMITED[2] - 公司首次註冊登記日期为2001年9月10日[2] - 公司註冊地址和辦公地址均为中國北京市海淀區西直門北大街62號[2] - 公司國際互聯網網址为www.chalco.com.cn[2] - 公司法定代表人为朱潤洲先生，聯席公司秘書为葛小雷先生和吳嘉雯女士[2] 业绩总结 - 公司实现利润总额人民币67.20亿元，净利润人民币55.86亿元，经营性净现金流人民币102.42亿元[17] - 公司2023年上半年净利润为34.17亿元，较去年同期减少10.39亿元[39] - 公司2023年上半年实现营业收入1340.63亿元，较去年同期减少248.97亿元[40] - 公司2023年上半年營業收入为人民幣1,340.63億元，比上年同期減少15.66%[30] - 公司淨利潤為人民幣34.17億元，每股收益為人民幣0.198元[30] 产品和技术研发 - 公司在2023上半年组织实施41个重大研发项目，获得专利授权165项[19] 市场趋势 - 中國氧化鋁市場2023年上半年現貨均價為人民幣2,896元╱噸，同比下降3.7%[8] - 2023年上半年，全球氧化铝产量约为6,854万吨，消费量约为6,841万吨，同比分别增长2.6%和1.8%[10] - LME三月期鋁價格於年初觸及上半年高位2,679.5美元╱噸後進入下跌模式，同比下降24.4%和23.4%[12] 公司治理 - 公司2023年上半年共召开了2次监事会会议，审议通过了7项议案[131] - 公司2023年上半年，公司董事会共召开3次会议，审议通过41项议案，涉及公司定期报告、年度社会责任报告等[118] - 公司严格按照相关法规要求，认真做好各项治理工作，与监管部门要求不存在差异[133]

中国铝业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年第一次临时股东大会 会 议 资 料 中国铝业股份有限公司 2023 年 9 月 19 日 中国铝业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 会议议程 2 一、会议时间：2023 年 9 月 19 日下午 2:00 二、会议地点：北京市海淀区西直门北大街 62 号中国铝业股份 有限公司总部办公楼会议室 三、主持人：公司代董事长朱润洲先生 参加人：股东及股东代表、董事、监事、高级管理人员、律 师等 四、会议议程： （一）通过监票人、记票人名单； （二）审议如下议案： 1. 关于选举董建雄先生为公司第八届董事会执行董事的 议案 （三）统计并宣布表决结果； （四）律师发表见证意见。 中国铝业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 关于选举董建雄先生为公司第八届董事会 执行董事的议案 各位股东： 经公司于 2023 年 7 月 19 日召开的第八届董事会第十三次 会议审议通过，董事会提名董建雄先生为公司第八届董事会执行 董事候选人，现正式提交公司 2023 年第一次临时股东大会履行 选举程序。 董建雄先生简历如下： 董建 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。 公 告 關連交易 董 事 會 謹 此 宣 佈，於2023年9月8日，雲 鋁 股 份 與 青 海 分 公 司 簽 訂 轉 讓 協 議，據 此，雲 鋁 股 份 同 意 出 售 而 青 海 分 公 司 同 意 收 購10萬噸電解鋁 產 能 指 標。 於 本 公 告 日 期，中 鋁 集 團 為 本 公 司 的 控 股 股 東，雲 鋁 股 份 為 中 鋁 集 團 的30%受 控 公 司。因 此，雲 鋁 股 份 根 據 香 港 上 市 規 則 為 本 公 司 的 關 連 人 士，故 本 次 交 易 構 成 香 港 上 市 規 則 第14A章 的 關 連 交 易。由 於 轉 讓 協 議 項 下 擬 進 行 的 交 易 的 最 高 適 用 百 分 比 率（定 義 見 香 港 上 市 規 則） 超 過0.1%但低於5%，故 該 交易須遵守香港上市規則第1 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年8月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國鋁業股份有限公司 呈交日期: 2023年9月1日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601600 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 13,217,625,583 | RMB | | 1 RMB | | 13,217,625,583 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 13,217,625,583 | RMB | | 1 RMB | | 13,217,625,583 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2023-035 中国铝业股份有限公司 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月28日召开的第八届 董事会第九次会议审议通过了《关于公司拟为附属公司申请氧化铝期货厂库提供担 保函的议案》，同意公司为四家附属公司广西华昇新材料有限公司（以下简称"广 西华昇"）、中铝山西新材料有限公司（以下简称"山西新材料"）、中铝山东有 限公司（以下简称"中铝山东"）及中铝中州铝业有限公司（以下简称"中州铝 业"）向上海期货交易所（以下简称"上期所"）申请氧化铝期货厂库提供担保， 具体担保金额按各附属公司申请氧化铝期货厂库库容（以上期所最终核定库容为准） 及期货商品市场价值确定。公司就前述事项于2022年12月29日披露了《中国铝业股 份有限公司关于拟为附属公司申请氧化铝期货厂库提供担保的公告》（公告编号： 临2022-072）。 现中铝山东、中州铝业拟与上期所就申请成为氧化铝期货厂库事宜签订《上 海期货交易所指定氧化铝期货厂库协议书》（包括其不时的变更、修订、补充， 以下简称"厂库协议"），主要内容包括中铝山东、中州铝业成为上期所上市品 种氧化铝的交 ...

公司业绩 - 公司未经审计的2023年半年度报告已发布[2] - 中国铝业2023年上半年营业收入为1589.6亿元，同比下降15.66%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为44.56亿元，同比下降23.32%[14] - 公司冶金氧化铝产量823万吨，精细氧化铝产量188万吨，电解铝产量306万吨[36] - 公司实现利润总额67.20亿元，净利润55.86亿元，经营性净现金流103.08亿元[36] - 公司资产负债率55.61%，较年初降低3个百分点[36] - 公司2023年上半年归属于本公司股东的净利润为34.17亿元，较去年同期减少10.39亿元[62] - 公司2023年上半年实现营业收入1,340.63亿元，较去年同期减少248.97亿元[63] - 公司2023年上半年营业成本为1,212.90亿元，较去年同期减少176.17亿元[64] - 公司2023年上半年税金及附加为12.65亿元，较去年同期降低3.09亿元[65] - 公司2023年上半年发生销售费用2.01亿元，较去年同期增加0.25亿元[66] - 公司2023年上半年发生管理费用18.77亿元，基本持平[66] - 公司2023年上半年发生财务费用15.03亿元，较去年同期减少2.93亿元[67] - 公司2023年上半年研发费用为16.92亿元，基本持平[68] - 公司2023年上半年其他收益为1.76亿元，较去年同期增利0.58亿元[69] - 公司2023年上半年投资收益为3.06亿元，较去年同期增利1.26亿元[70] - 本集团2023年上半年所得税费用为11.33亿元，较去年同期减少4.22亿元[76] - 本集团氧化铝板块营业收入为215.27亿元，较去年同期减少66.46亿元[77] - 本集团氧化铝板块利润总额13.22亿元，较去年同期增加2.74亿元[78] - 本集团原铝板块营业收入为565.93亿元，较去年同期减少130.11亿元[79] - 本集团原铝板块利润总额39.42亿元，较去年同期减少35.70亿元[80] - 本集团贸易板块营业收入为1,243.05亿元，较去年同期减少164.76亿元[81] - 本集团贸易板块利润总额9.52亿元，基本持平[82] - 本集团能源板块营业收入为48.24亿元，基本持平[83] - 本集团能源板块利润总额13.01亿元，较去年同期增加2.1亿元[84] - 本集团总部及其他营运板块营业收入为10.66亿元，较去年同期增加1.36亿元[85] 公司荣誉 - 公司再登“福布斯全球企业2000强”榜单[36] - 公司入选2023年《财富》中国上市公司500强、2022中国上市公司品牌500强[36] - 公司入选“中国ESG上市公司先锋100榜单”[36] - 公司惠誉继续给予有色金属行业“A-”的最高评级[36] 公司战略与发展 - 公司组织实施41个重大研发项目，获得专利授权165项[39] - 公司2022年度股东大会审议通过了关于公司2022年度董事会报告、监事会报告、审计报告及财务报告、利润分配方案、薪酬标准、责任保险等议案[121] - 公司董事长刘建平离任，副总裁许峰、总法律顾问梁鸣鸿聘任，监事岳旭光离任，监事王金琳选举[124] - 公司聘任许峰为副总裁，梁鸣鸿为总法律顾问、首席合规官[125][126] - 公司实施2021年限制性股票激励计划，向激励对象授予股票[130][131][132][133][134][135][136][137][138] 公司风险管理 - 公司面临的主要风险包括市场变化、安全环保、国际化经营和双碳及用能结构风险[112][113][114][115][116][117][118][119] - 公司应对风险的措施包括加强市场研究、推进安全生产管理、优化涉外业务管理和推动用能结构调整[113][114][115][116][117][118][119][120] 公司环保与社会责任 - 公司主要污染物排放情况：二氧化硫排放量为27,036.21吨，氮氧化物排放量为5,066.39吨，颗粒物排放量为2,063.08吨，化学需氧量排放量为10.83吨，氨氮排放量为0.22吨[142] - 公司已达到超低排放标准，部分企业已达到环保A类企业标准[143] - 公司建设项目已按国家法律法规要求开展环境影响评价并取得批复，获得排污许可证、辐射安全许可证，合法排放污染物[144] - 公司编制了详细严格的突发环境事件应急预案，包括预防、预警、应急报告、救援、后期处置等方面[145] - 公司所有企业均制定了环境自行检测方案，并按要求公开环境信息[148] - 公司定期组织评审工作组对各企业进行环境管理体系审核，持续改进企业生态环境保护管理绩效[149] - 公司下属企业共受到2起环保行政处罚，已完成整改[150] - 公司紧盯生态环境问题整改，推动环保绩效向A、B级提升，重点区域内A级和B级企业总数不低于7家，全面消除D级企业[155] - 公司创新开发了铝冶炼危废渣协同处置与综

氧化铝行业现状 - 近年来,国内礼权批准难度大,礦石供應緊張,價格高企,品位較低[6] - 國內氧化鋁企業越來越多使用進口礦石,對外依存度逐年提升[6] - 印尼逐步收緊鋁土礦出口,並於6月開始實施鋁土礦禁令[6] - 我國從幾內亞、巴西、加納等地區進口的鋁土礦量同比增加,彌補了印尼進口量減少的缺口[6] - 從幾內亞進口的鋁土礦量達到進口總量的70%以上[6] - 2023年上半年国内外氧化铝价格整体呈现先涨后跌的走势[7] - 2023年上半年全球氧化铝产量约6,854万吨，消费量约6,841万吨，同比分别增长2.6%和1.8%[7] - 2023年上半年中国氧化铝产量约4,020万吨，消费量约4,050万吨，同比分别增长5.9%和2.6%[7] 铝价走势 - 2023年上半年LME现货和三月期铝平均价分别为2,329美元/吨和2,363美元/吨，同比分别下降24.4%和23.4%[8] - 2023年上半年SHFE现货和三月期铝的平均价分别为人民币18,509元/吨和人民币18,333元/吨，同比分别下降13.7%和14.3%[8] 公司经营情况 - 2023年上半年公司冶金氧化铝产量823万吨、精细氧化铝产量188万吨、电解铝产量306万吨[11] - 2023年上半年公司实现利润总额人民币67.20亿元，净利润人民币55.86亿元，经营性净现金流人民币102.42亿元[11] - 公司成立铝土矿资源工作专班，上半年新增国内铝土矿资源量2,100万吨[12] - 公司重点项目取得突破，内蒙古华云三期42万吨电解铝项目等项目顺利推进[12] - 公司加快产品向中高端发展，新立项精细氧化铝项目12项[12] - 持续推进重点改革任务，深化科技体制改革，优化科技创新体系[13] - 加强安全环保管理，提升企业安全风控水平和管理能力[14] - 加快固废处置利用，电解铝"三废"处置与综合利用取得新进展[14] - 建立健全合规管理体系，强化内控与业务深度融合，提升风险防控能力[15] - 扎实推进二十大精神学习，持续拓展"党建+"，凝聚干事创业的强大合力[16] - 深化对标提升成本竞争力，统筹协同促进降本增效[18] - 加大资源获取力度，加快产业优化升级，聚焦高端先进材料[19] - 构建高水平科技创新平台，加快科技成果转化创效[20] - 加强公司制度体系建设，深化三项制度改革，提升上市公司质量[21] - 面对复杂形势，公司将全力做好下半年各项工作[17] 财务数据 - 营业收入同比下降15.66%，达到人民币1,340.63亿元[24] - 归属于本公司所有者的净利润为人民币34.17亿元[24] - 不派发中期股息[25] 主营业务 - 公司是中国铝行业龙头企业，主要业务包括铝土矿开采、氧化铝生产、原铝生产等[26][27] - 氧化铝板块营业收入同比下降23.58%，达到人民币215.27亿元[34] - 原铝板块营业收入同比下降18.69%，达到人民币565.93亿元[36] - 贸易板块营业收入同比下降11.71%，达到人民币1,243.05亿元[38] 费用情况 - 研发费用基本持平，为人民币16.92亿元[31] - 物业、厂房及设备减值损失同比大幅减少21.01亿元[31] - 金融资产减值撥回2.33亿元[32] 分部利润 - 2023年上半年，集团贸易板块利润总额为人民币9.52亿元，基本持平[39] - 2023年上半年，集团能源板块利润总额为人民币13.01亿元，同比增加人民币2.1亿元[40] 资产负债情况 - 2023年6月30日，集团流动资产为人民币521.83亿元，较上年末减少人民币23.53亿元[43] - 2023年6月30日，集团流动负债为人民币568.43亿元，较上年末减少人民币55.24亿元[43] - 2023年6月30日，集团资产负债率为55.61%，较上年末下降3.06个百分点[44] - 2023年上半年，集团经营活动产生的现金流净流入为人民币102.42亿元，同比减少人民币79.07亿元[46] - 2023年上半年，集团投资活动产生的现金流净流出为人民币56.17亿元，同比减少人民币5.15亿元[47] - 截至2023年6月30日，集团长期股权投资为人民币100.10亿元，较2022年末增加人民币2.67亿元[48] 汇率风险管理 - 2023年1-6月，集团全资子公司开展美元远期结汇业务，金额合计82.15万美元，有效规避了汇率波动风险[49] 重大投资 - 报告期内，集团未发生重大投资[50] 股权结构 - 公司单一最大股东为中国铝业集团有限公司，截至2023年6月30日直接持有公司A股股份约29.43%[57] - 公司A股和H股股东总数为414,008户[62] - 公司实施限制性股票激励计划，向公司董事、高管、中层管理人员及技术、业务骨干授予约1.39亿股限制性股票[56] - 公司参与由各省市政府组织的养老金计划，公司及附属企业按员工薪酬的约16%向养老基金供款[56] - 公司员工人数为65,131人，提供工资、奖金、津贴等薪酬福利[56] - 公司股本结构中A股占77.02%，H股占22.98%[58] - 中国铝业集团及其附属公司合计持有公司A股约30.86%和H股约1.04%的股份[60] - AllianceBernstein L.P.持有公司H股约6.69%[60] - Brown Brothers Harriman & Co.作为核准借出代理人持有公司H股约5.01%[60] - 报告期内公司股份未发生变动[62] - 公司维持足够的公众持股量符合香港联交所上市规则要求[58] 关联交易 - 中鋁集團連同其附屬公司共持有本公司股份5,474,485,019股，約佔本公司已發行總股本的31.90%[1] - 本公司董事、總裁（最高行政人員）及監事合共持有本公司758,000股A股，佔本公司已發行A股總數的0.0044%[2,3,4] - 本公司副總裁、財務總監及董事會秘書分別獲授予本公司A股股票260,000股、230,000股及230,000股[4] - 本公司不存在對外擔保（不包括對子公司的擔保），對子公司的擔保餘額約為人民幣109.69億元[5] - 本公司及其附屬公司於報告期內無購買或出售本公司任何股份，亦無贖回任何股份[6] - 本集團用於銀行借款的抵押、質押資產總額為人民幣6,954.1百萬元[6] - 本公司控股子公司中鋁寧夏能源集團有限公司及其所屬子公司互相提供擔保餘額為人民幣3.41億元[5] - 本公司為中鋁香港投資有限公司發行的10億美元債券提供擔保[5] - 包頭鋁業為內蒙古華雲提供擔保餘額為人民幣3.56億元[5] - 本公司按持股比例為博法港口提供擔保餘額為人民幣2.16億元[5] - 中鋁物流集團為其控股子公司中部陸港提供擔保餘額為人民幣11億元[6] - 中鋁國貿集團為其控股子公司內蒙古國貿提供擔保餘額為人民幣11.49億元[7] - 東南亞陸港及甘肅物流為中鋁物流提供擔保餘額為人民幣5.82億元[8] 公司治理 - 公司董事會共召開3次會議，審議通過議案41項[75] - 公司審核委員會共召開2次會議，審議通過議案29項[76] - 公司換屆提名委員會共召開1次會議[77] - 公司薪酬委員會共召開1次會議[78] - 公司發展規劃委員會共召開1次會議[79] - 公司職業健康安全和環境委員會未正式召開會議[80] - 公司監事會共召開2次會議，審議通過議案7項[81] - 公司嚴格按照相關法律法規要求進行公司治理，不存在差異[1][2] - 公司擬按每股人民幣0.036元（含稅）向股東派發現金股利，合計派息金額約為人民幣6.18億元[2] - 公司於2022年5月25日以人民幣3.08元/股的授予價格向943名激勵對象授予11,343.82萬股限制性股票[3][4] - 公司於2022年11月24日以人民幣2.21元/股的授予價格向285名激勵對象授予2,753.63萬股限制性股票[4]

产能转让 - 云铝股份拟向青海分公司转让10万吨电解铝产能指标[1] - 转让电解铝产能指标符合公司战略规划，利于优化布局[2] - 同意将转让产能指标议案提交董事会会议审议[3] 关联业务 - 公司与中铝财务公司存、贷款等业务构成关联交易[4] - 同意将中铝财务公司风险评估报告议案提交董事会会议审议[4]

会计政策变更 - 2023年1月1日起执行所得税解释并追溯调整[4] - 8月21日监事会、8月22日董事会批准变更议案[6][5] - 调整减少2023年期初未分配利润148.31万元[5] - 减少递延所得税资产13.54万元，增加递延所得税负债134.77万元[5] - 无需提交股东大会，各方认为变更合理合规无重大影响[5][8][9][7]