投资者关系管理原则 - 公司开展投资者关系管理应遵循公平、公正、公开原则[4] - 公司投资者关系管理基本原则有合规性、平等性等六项[7] 管理目的与对象 - 投资者关系管理目的包括形成双向沟通、建立投资者基础等[5] - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体等[8] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[9] - 公司与投资者沟通方式有定期报告、年度报告说明会等多种[12] 信息披露要求 - 公司应在定期报告公布网址和咨询电话，变更及时公告[13] - 公司指定信息披露网站为巨潮资讯网[13] 平台与专栏建设 - 公司应在官网开设投资者关系专栏，收集答复诉求[14] - 公司应通过上证e互动平台汇总发布投资者关系活动记录[16] 负责人与会议安排 - 投资者关系管理事务第一负责人是公司董事长，董事会秘书为负责人[20] - 公司应在年度报告披露后10日内举行年度报告说明会，至少提前两个交易日发布通知[29] 档案与活动限制 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[31] - 公司在定期报告披露前三十日内尽量避免进行投资者关系活动[31] 重大信息处理 - 公司在投资者关系活动中发布应披露重大信息，应及时向证券交易所报告，并在下一交易日开市前正式披露[31] 股东会与纠纷处理 - 股东会应提供网络投票方式，公司可在公告后至股东会召开前与投资者充分沟通[17] - 投资者与公司纠纷可申请调解，公司应积极配合[18] 人员培训 - 公司应定期对相关人员进行投资者关系管理系统培训，重大活动时举行专门培训[30] 说明会要求 - 公司召开投资者说明会应采取便于参与方式，会前及会中开通提问渠道[34] - 参与投资者说明会的公司人员应包括董事长（或总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书[35] - 存在六种情形时公司应按规定召开投资者说明会[35] 调研管理 - 公司接受调研时应妥善接待并履行信息披露义务[37] - 公司与调研机构及个人直接沟通时应要求其出具资料并签署承诺书[39] - 承诺书应包含不打探未公开信息等六项内容[40] - 公司应就调研形成书面记录，可录音录像[40] - 公司应建立接受调研的事后核实程序[45] 互动平台管理 - 公司应关注上证e互动平台信息，指派专人回复投资者[45] - 公司可通过上证e互动平台举行“上证e访谈”进行互动沟通[45] - 公司在上证e互动平台发布信息应谨慎、客观，以事实为依据[45] 致歉情形 - 公司及相关当事人出现特定情形应及时向投资者公开致歉[32]

制度范围 - 适用范围包括公司及各部门、子公司、相关人员和外部单位或个人[2] 信息定义 - 所指信息为对公司股票及衍生品种交易价格可能有重大影响的未公开信息[2] 管理职责 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘负责日常管理[2] - 董事和高管对定期报告等履行传递、审核和披露流程[3] 保密义务 - 涉密人员在相关报告编制和事项筹划期间负有保密义务[3] 报送要求 - 提前报送资料需提示对方保密并登记内幕知情人[5] - 提供未公开重大信息需对方签署保密协议[5] - 对外报送信息需经相关人员审核和董秘核准[5] 材料保管 - 外部信息使用人相关材料由董事会办公室保管至少十年[5]

审计工作规程 - 制定审计委员会年报工作规程提高信息披露质量[2] 审计监督与评估 - 审计委员会监督评估外部审计机构，审阅财报并发表意见[3] 审计时间安排 - 年度财务报告审计时间安排协商后报审计委员会确定[3] 报表审阅与表决 - 审计委员会在特定阶段审阅报表、表决并提交董事会[5][9] 会计师事务所管理 - 审计委员会评价并决定续聘或改聘，特殊情况多流程决议[6][11]

战略委员会组成 - 由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，建议由董事长担任[5] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 会议提前七天通知全体委员[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] - 表决方式有举手表决等[11] 细则实施与解释 - 实施细则自董事会决议通过之日起实施[15] - 细则解释权归属公司董事会[15]

信息披露制度 - 公司信息披露制度依据多部法律法规和公司章程制定[2] - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[3] - 信息披露应遵循依法、及时公平、真实准确完整等原则[6] 披露文稿与义务 - 公开信息披露文稿由董事会秘书撰稿或审核[10] - 公司应履行招股说明书、定期报告、临时报告等信息披露义务[14] 发行与上市披露 - 公开发行证券申请经审核同意后，证券发行前应公告招股说明书[15] - 申请证券上市交易应按规定编制上市公告书并经审核同意后公告[15] - 公司在非公开发行新股后，依法披露发行情况报告书[16] 定期报告披露 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露，半年度报告应在上半年结束之日起两个月内披露，季度报告应在会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[18] - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日向上海证券交易所书面申请[18] - 年度报告财务会计报告须经有相关资格的会计师事务所审计，半年度报告符合特定情形需审计，季度报告一般无须审计[19][20] - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据等内容，中期报告应记载主要会计数据、公司股票债券情况等内容[20][21] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[21] 业绩预告披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[23] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，应及时披露本报告期财务数据[24] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应专项说明[24] 临时报告披露 - 临时报告由董事会发布并加盖公章，包括董事会决议、重要合同等事项[26] 股份与交易披露 - 持股5%以上股东、控股股东等相关股份变动等情况需披露[20][27] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或有强制过户风险需披露[28] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[31] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需披露[31] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需披露[31] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[33] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10％以上且超1000万元需披露[33] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需披露[33] - 公司与关联自然人交易金额超30万元（上市公司提供担保除外）需披露[33] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上需披露[34] 涉案与业绩预告 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上需披露[34] - 年度经营业绩和财务状况满足特定情形需在会计年度结束后1个月内预告，半年度经营业绩满足部分情形需在半年度结束后15日内预告，净利润与上年同期相比上升或下降50%以上属于需预告情形之一[36] - 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于3亿元且利润总额、净利润或者扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值时需进行年度经营业绩预告[36] 其他披露事项 - 公司可在定期报告披露前发布业绩快报，披露营业收入、营业利润等主要财务数据和指标[36] - 公司应在实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露利润分配或资本公积金转增股本方案实施公告[35] - 公司召开董事会会议后应及时将决议报送上海证券交易所备案并公告，决议需经与会董事签字确认[36][37] - 公司应在股东会结束当日报送相关文件，经登记后披露股东会决议公告[37] - 股东会因故延期或取消，应在原定召开日的至少两个工作日之前发布通知说明原因，延期的需公布延期后的日期[37] 披露渠道与保存 - 公司在中国证监会指定报刊和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登公告和披露信息，也可载于其他公共媒体但时间不得先于指定报刊和网站[45] - 公司信息披露文件及公告的保存期限不少于10年[46] 机构与登记 - 公司董事会办公室为信息披露常设机构和股东来访接待机构，地址为浙江省嘉兴市南湖区科兴路988号，邮编314006，电话0573 - 8258 6699，传真0573 - 8258 8288[46] - 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现特定情形应及时披露[49] - 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应登记相关事项[49] - 因涉及商业秘密暂缓或豁免披露，还需登记额外事项[49] - 公司暂缓、豁免披露有关信息，董事会秘书应及时登记入档，董事长签字确认[50] - 公司应妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年[50] 违规处理与制度执行 - 违反本制度的行为包括信息报送不及时完整、工作失误致信息披露问题、未经授权泄露信息等[52] - 公司董事会根据违规行为情节轻重给予当事人处分，直至追究法律责任[53] - 公司聘请的顾问、中介机构、关联人等擅自披露公司信息，公司保留追究法律责任的权利[53] - 本制度与相关规定冲突或未规定的，按相关规定执行[55] - 本制度经公司董事会审议通过后实施，由董事会负责制定、解释和修改[55]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[5] 关联交易审议披露 - 与关联自然人交易30万元以上经董事会审议后披露[15] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上经董事会审议后披露[15] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上除披露外应聘请中介评估或审计并提交股东会审议[16] 特殊关联交易规定 - 为关联人提供担保不论数额大小经董事会审议后提交股东会审议[16] - 关联交易涉及特定事项以发生额连续十二个月累计计算[17] - 与同一或不同关联人同一交易标的连续十二个月累计计算适用规定[18] 日常关联交易处理 - 首次日常关联交易按协议金额提交董事会或股东会审议[18] - 可预计当年度日常关联交易总金额，超预计重新审议披露[20] - 超三年日常关联交易协议每三年重新履行审议及披露义务[17] 关联交易特殊情况 - 特定关联交易如现金认购可免予履行相关义务[19] - 不得对六种情形的关联交易事项审议决定[21] 独立董事职责 - 独立董事应对重大关联交易发表独立意见，可决定是否聘请独立财务顾问[22][23] 关联交易披露要求 - 披露关联交易公告应包含十项内容[22][24][25][26][27][28][29] - 披露关联交易时需向主管机构提交八项文件[29][30] 关联交易协议 - 与关联人关联交易应签书面协议，关联人签署协议应回避[32] 关联交易定价 - 关联交易定价遵循六种原则[33][34] 资金限制 - 不得为关联人垫支费用，不得向控股股东及关联人提供资金[31][32]

董高人员股份转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[14][15] - 新增无限售条件股份当年可转25%，新增有限售条件股份计入次年基数[15] - 公司权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[15] - 上市交易之日起1年内不得转让股份[12] - 离职后半年内不得转让股份[12][17] 董高人员买卖规定 - 买卖计划书面通知董事会秘书，变动2个交易日内公告[7][8] - 计划转让股份首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[8] - 减持计划完毕或未完成，2个交易日内报告并公告[10] - 年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[13] 股东增持规定 - 增持公告含股东信息、增持前后股份数量及比例、后续增持计划等[17] - 后续增持计划实施期限自披露起最长不超12个月，超6个月需说明理由[17] - 增持期限过半，实际增持未过半或未达下限50%需公告说明原因[18] - 增持前持股30% - 50%，增持期限不超12个月，首次与后续增持比例合计不超2%[18] - 增持前持股30%以上，增持完毕聘请律师发表专项核查意见[19] - 持股50%以上股东通过集中竞价增持，累计达已发行股份2%当日至公告日不得再增持[20] - 定期报告发布时增持计划未完成，应披露实施情况[20] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持股份[20] 制度管理 - 公司制定制度加强董高人员持股及买卖行为申报、披露与监督[22] - 制度自董事会批准之日起实施，由董事会负责解释和修改[25][26]

独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，占比不低于三分之一，至少1名会计专业人士[3] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[8] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[8] - 连续任职6年，36个月内不得被提名为候选人[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[11] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超6年[12] 独立董事履职要求 - 现场工作不少于15日/年[19] - 工作记录及资料保存至少10年[20] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[21] 独立董事履职保障 - 董事会按时发会议通知并提供资料[23] - 公司承担聘请专业机构及职权费用[24] 独立董事职权行使 - 行使特别职权需全体过半数同意[16] - 关联交易等需全体过半数同意后提交审议[17] 独立董事补选与解职 - 比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[14] - 连续两次未出席且不委托，30日内提议解职[13] 专门委员会设置 - 审计等专门委员会中独立董事过半数并任召集人[21] 其他规定 - 津贴标准董事会制订，股东会审议并年报披露[24] - 除津贴外不得从相关方获其他利益[24] - 制度经股东会审议通过生效，董事会负责解释[27]

年报披露责任制度 - 制度适用于与年报披露有关人员[3] - 9种违规情形追究责任人责任[5] - 重大遗漏或不符需补充更正公告[6] 差错处理与监管应对 - 其他差错由财务调查并提交董事会[6] - 被监管采取措施需查实更正追责[8] 惩处与处理原则 - 6种情形从重或加重惩处[9] - 4种情形从轻、减轻或免予处理[10] 责任追究程序与形式 - 追究前听取责任人意见[10] - 主要形式有6种[11] 报告参照执行 - 季报、半年报重大差错追责参照执行[15]

公司基本信息 - 公司于2020年2月4日在上海证券交易所上市，首次发行4000万股普通股[7] - 公司注册资本为239,473,466元，股份总数为239,473,466股[11][21] - 公司发行的股票每股面值为人民币1元[19] 股东信息 - 香港斯达控股等多家公司认购股份及持股比例[20][21] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%[22] - 公司因特定情形收购股份后合计持股不超已发行股份总额10%，并在3年内转让或注销[29] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同种类股份总数25%等[32] 股东权利 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份股东有特定诉讼权利[39] - 持有公司5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告[42] 股东会相关 - 股东会审议购买、出售重大资产等事项标准[46] - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[51] - 特定情形需在2个月内召开临时股东会[52] 担保相关 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供担保需关注[50] - 董事会、股东会审议担保事项通过条件[50] 会议通知及投票 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会应在10日内反馈[56][57] - 单独或合并持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案[61] - 股东会网络投票时间规定[63] 股东会决议 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[78][79] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[81] 董事相关 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可提名董事候选人[90] - 股东会选举董事实行累积投票制[91][93] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[101] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名等[110] - 董事会每年至少召开两次会议[122] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开董事会临时会议[122] 独立董事相关 - 公司设三名独立董事，需有五年以上相关工作经验[131] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[140] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为三名，其中独立董事两名[149] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[149] 高级管理人员相关 - 公司设总经理一名，副总经理一至八名等[154][155] - 总经理每届任期三年，其他高级管理人员任期与总经理一致[156] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[165] - 公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%[169] - 公司发展阶段不同现金分红比例不同[170] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[181] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，需董事会决议[189,190] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[197]